会议情况 - 2023年召开7次董事会会议、2次股东大会[3] - 2023年独立董事主持5次审计委员会会议[4] 决策事项 - 2023年4月27日审议通过关联交易等多项议案[13][15][17] - 2023年6月6日审议通过推选候选人等议案[16][17] 独立董事履职 - 2023年现场工作20天，提6项意见均获回应[9][12] - 持续关注重点事项促科学决策[19]

第一创业证券股份有限公司关于会计师事务所 2023 年度 履职情况评估及董事会审计委员会履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》以及《第一创业证券股份有限公司章程》等有关规定，第一创业证券股份有 限公司（以下简称"公司"）对公司 2023 年度外部审计机构立信会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"立信"）本年度履职情况进行了评估。现将公司关于立 信 2023 年度履职情况评估及董事会审计委员会履行监督职责情况汇报如下： 一、会计师事务所基本情况 （一）资质条件 会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市黄浦区南京东路 61 号四楼 首席合伙人：朱建弟 2023 年度末合伙人数量：278 人 2023 年度末注册会计师人数：2,533 人 2023 年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：693 人 2022 年度收入总额（经审计）：461,400 万元 2022 年 ...

会计师事务所选聘 - 选聘需经审计委员会、董事会和股东大会决定[2] - 选聘方式含竞争性谈判、公开招标等[4] 选聘标准 - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价不高于15%[6] - 审计费用降20%以上需说明情况[7] 人员限制 - 审计项目合伙人等累计承担业务满5年，后连续5年不得参与[7] 信息披露 - 应在年报披露会计师事务所等信息[8] 其他规定 - 改聘需重新履行程序，第四季度结束前完成[13] - 选聘文件资料保存至少20年[18]

第一创业证券股份有限公司 2023年度独立董事述职报告（刘晓华） 本人作为第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会独 立董事，现将 2023 年度任职期间（2023 年 6 月 27 日至 2023 年 12 月 31 日）履 职情况报告如下： 一、基本情况 本人中国国籍，无境外永久居留权，1982 年 8 月出生，研究生学历。本人 2007 年 8 月至 2009 年 8 月在神华（北京）遥感勘查有限责任公司从事公司法务 工作，2009 年 9 月至 2012 年 1 月在大成律师事务所（上海分所）从事律师工作， 2012 年 2 月至 2013 年 10 月任安信证券股份有限公司项目经理，2013 年 11 月至 2017 年 4 月任西南证券股份有限公司投资银行业务董事，2017 年 4 月至 2018 年 12 月任国泰君安创新投资有限责任公司投资业务执行董事，2019 年 1 月至 2022 年 3 月任北京中经格隆投资顾问有限公司副总裁，现任公司独立董事、海南博浩 广汇私募基金管理合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人（委派代表）、知学云 （北京）科技股份有限公司独立董事、珠海云灏投资 ...

第一创业证券股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.nl 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mos.gov.cn】。we行查验 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZA11559 号 第一创业证券股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了第一创业证券股份有限公司(以下简称贵公司) 2023年 12月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评 价其有效性是贵公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。 此外,由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策 和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制的 有效性具有一定风险。 内部控制审计报告 第1页 信会计 ...

第一创业证券股份有限公司 审计报告及财务报表 二〇二三年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn） 进行查验 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.or） 进行查验 ： " t . 第一创业证券股份有限公司 审计报告及财务报表 (2023 年 01 月 01 日至 2023 年 12 月 31 日止) | 目录 | 页次 | | --- | --- | | 审计报告 | 1-6 | | 财务报表 | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | 合并利润表和母公司利润表 | ર-୧ | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | 合并股东权益变动表和母公司股东权益变动表 | 9-12 | | 财务报表附注 | 1-127 | 审计报告 信会师报字[2024]第 ZA11558 号 第一创业证券股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了第一创业证券股份有限公司(以下简称第一创业)财 务报表,包括 2023年12月 31 日的合并及母公司资产负债表, 2023 ...

股权变动 - 2023年北京国管受让公司464,686,400股（占总股本11.0576%）成为第一大股东[3] 业绩数据 - 2023年公司营业总收入24.89亿元，同比下降4.70%[4] - 2023年公司归属于上市公司股东的净利润3.31亿元，同比下降17.50%[4] - 2023年公司加权平均净资产收益率2.25%，较上年下降0.51个百分点[4] - 截至2023年末公司总资产452.81亿元，较去年末下降5.28%[4] - 截至2023年末归属于上市公司股东的净资产148.21亿元，较去年末增长1.43%[4] 业务成果 - 2023年一创投行助力高新技术企业再融资26.88亿元，承销科技创新公司债券46.19亿元，行业排名第14名[8] - 2023年公司助力完成绿色融资规模54.39亿元，绿色投资规模1559.00亿元[9] - 一创投行独家主承销绿色公司债券“G23高安1”，募集资金8亿元[12] 产品研发 - 子公司创金合信2023年发行2只科创类基金产品[9] - 截至报告期末，创金合信已发行4只重要创新养老基金产品[9] - 创金合信发行全市场第一支北证50指数增强型公募基金[9] 公司治理 - 2023年董事会召开7次会议，审议41项议案，听取11项报告，召集2次股东大会提交20项议案[5] - 2023年董事会下设五个专门委员会累计召开11次会议，审议31项议题[5] - 2023年公司制定、修订36项合规管理制度，开展合规审查工作9480项，组织合规检查26项，开展合规培训宣导1190次[10] - 公司ESG委员会2023年召开3次会议[12] 荣誉评级 - 公司荣获“2023年上市公司董事会最佳实践案例”等多个权威奖项[6] - 2023年公司获深交所国证ESG指数AAA级最高评级、MSCI ESG评级BBB级、Wind ESG评级A级，标普CSA得分在A股上市证券公司中排名第三[13] 未来展望 - 2024年公司董事会将围绕金融“五篇大文章”提升服务国家战略质效[21] - 公司将加强治理，修订制度，推进换届，完善信息披露管理体系[22] - 公司秉持“一个一创”理念，推进战略聚焦，提升经营质量[23] - 公司完善合规与全面风险管理制度，提升合规风控信息化水平[24] - 公司强化穿透式合规与风险管理，加强子公司垂直管理[25] - 公司以ESG实质性议题管理为核心，推进ESG实践[26] - 公司加强廉洁从业管理，开展中国特色金融文化建设[27] 其他 - 2023年员工参加廉洁从业培训7468小时[15] - 2023年公司持续在5个结对帮扶县开展帮扶行动[16] - 报告期内召开董事会会议7次，其中现场与视频结合召开5次，通讯方式召开2次[20] - 吴礼顺等多位董事应参加董事会次数及出席情况各有不同[20] - 邓文斌等离任董事应参加董事会次数及出席情况各有不同[20]

第一创业证券股份有限公司 2023年度独立董事述职报告（彭沛然） 本人作为第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会独 立董事，现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 本人中国国籍，香港特别行政区永久居民，1961 年 9 月出生，先后取得英 国牛津大学本科学历及意大利国际研究学院硕士学位，取得英国特许会计师资格。 本人自 1985 年 12 月至 1995 年 12 月在毕马威会计事务所（伦敦、悉尼、奥克 兰、香港）从事会计审计工作，1996 年 1 月至 2000 年底先后在香港证监会、香 港证券交易所工作，2001 年至 2016 年先后任华高和升财务顾问公司董事总经理、 领展房地产投资基金财务总监、Gulf Fund Management 基金总裁，联合能源集 团有限公司首席财务总监，新昌集团控股有限公司首席财务总监、首席投资总监， 2016 年 2 月至 2016 年 12 月任太平洋网络有限公司首席财务总监，2016 年 12 月 至 2019 年 5 月任新昌集团控股有限公司首席营运官，现任公司独立董事、 Venturous Group Limited 联合创始人兼首 ...

业绩总结 - 立信对第一创业2023财报出具无保留意见审计报告，报告号[2024]第11558号，日期2024年4月25日[3] 数据相关 - 2023年期初其他关联资金往来余额18814.98万元，期末18816.91万元[12] - 2023年度其他关联资金往来累计发生额（不含息）2.68万元，利息1782.97万元，偿还额1783.72万元[12] - 控股子公司其他应收款2023年期初18504.98万元，期末18504.23万元[12] - 原第一大股东控制公司其他应收款2023年期初和期末均为310万元[12] - 深圳市鲲鹏一创私募股权投资管理有限公司关联往来2023年度累计发生额2.68万元[12]

人员与业务数据 - 2023年末立信合伙人278名、注册会计师2533名、从业人员10730名[2] - 2022年业务收入46.14亿元，审计业务34.08亿元，证券业务15.16亿元[2] - 2023年为671家上市公司提供年报审计，收费8.17亿元[2] 风险保障数据 - 2023年末已提取职业风险基金1.61亿元，保险累计赔偿限额12.50亿元[3][4] 合规情况 - 近三年刑事处罚0次、行政处罚1次等，涉及75名从业人员[5] 审计费用 - 2023年度审计费用不超85万元，较上年度无变化[12] 续聘情况 - 2024年多会议审议通过续聘立信，尚需股东大会审议[13][14][15][16]