证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2024-027 第一创业证券股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人第一创业证券股份有限公司董事会现就提名刘晓华女士为第一创业 证券股份有限公司第五届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面 同意作为第一创业证券股份有限公司第五届董事会独立董事候选人（参见该独立 董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的 工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为 被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业 务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过第一创业证券股份有限公司第四届董事会提名委员会 或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可 能影响独立履职情形的密切关系。 √是 □ 否 如否，请详细说明：____________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 √是 □ 否 如否，请详细说明：_________ ...

报告公司投资评级 - 给予"增持"评级 [5] 报告的核心观点 公司经营情况 - 2023年分别实现营收及归母净利润24.89和3.31亿元,同比分别-4.7%和-17.5% [1] - 2024年一季度分别实现营收和归母净利润6.73和1.43亿元,同比分别-2.7%和+1.6% [1] - 2023年加权平均ROE同比-0.51pct至2.3%,2024年一季度同比基本持平 [1] - 2024年一季度剔除客户资金后经营杠杆为2.36倍,较2023年初下降9.3% [1] 收入结构分析 - 2023年收费类收入15.25亿元,同比-14.1%;资本市场修复下资金类业务收入8.31亿元,同比+32.3% [2] - 2024年一季度收费类和资金类收入分别为3.81和2.71亿元,同比分别-0.9%和-4.8% [2] - 2023年经纪、投行和资管净收入分别为3.51、1.90和9.05亿元,同比分别-8.6%、-31.8%和-12.1% [3] - 2024年一季度经纪、投行和资管净收入分别为0.84、0.65和2.26亿元,同比分别-4.8%、+41.6%和-1.8% [3] 资金类业务分析 - 2023年利息净收入和投资业务收入分别为0.79和7.53亿元,同比分别-62.3%和+79.3% [4] - 2024年一季度利息净收入和投资业务收入分别为0.14和2.57亿元,同比分别-48.9%和-0.1% [4] - 截至2024年3月末,融出资金较2023年初+11%至68亿元 [4] - 2023年至今公司保持资产负债表稳定,债券资产为主要配置方向,2024年3月末金融资产规模较2023年初下降10%至201亿元,债券资产较年初下降15%至150亿元,占金融资产比重为70% [4] 公司发展特点 - 公司为特色型中小券商,发挥特色化优势兑现盈利 [5] - 经纪业务逆势发力,资管业务特色化突出 [3] - 2023年新增客户10.22万户,金融产品销售规模同比增长15%至116亿元 [3] - 2023年定增和债权总承销金额分别为27和125亿元,固收产品销售共1772亿元,同比+2.26% [3] - 截至2023年末,公司资管规模较年初增长11%至612亿元,旗下公募创金合信公募规模较年初增长32%至275亿元 [3]

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2024-018 第一创业证券股份有限公司 关于职工代表监事辞职的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）监事会于 2024 年 5 月 10 日收到公司职工代表监事孙晶女士递交的书面辞职报告。孙晶女士因退休申请辞 去公司第四届监事会职工代表监事职务，辞职后将不在公司或公司控股子公司担 任任何职务。 根据《中华人民共和国公司法》《第一创业证券股份有限公司章程》的相关 规定，孙晶女士的辞职不会导致公司监事会成员人数低于法定最低人数，亦不会 导致职工代表监事人数少于公司监事会成员的三分之一。孙晶女士的辞职报告自 送达公司监事会之日即时生效。 孙晶女士已确认与公司监事会无任何意见分歧，亦无任何与辞职有关的事项 需提请公司股东注意。孙晶女士未持有公司任何股份。 公司监事会对孙晶女士在公司担任职工代表监事期间为公司发展所作出的 贡献表示衷心感谢。 特此公告。 第一创业证券股份有限公司监事会 二〇二四年五月十一日 1 ...

为与广大投资者进行充分、有效的交流，现就本次业绩说明会提前向投资者 公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。欢迎广大投资者于 2024 年 5 月 8 日（星期三）17:00 前，将您关注的问题通过电子邮件方式发送至公司投资者 关系邮箱 IR@fcsc.com，或通过扫描以下本次业绩说明会问题征集二维码提交相 关问题。公司将在本次业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2024-017 第一创业证券股份有限公司 关于举行 2023 年年度报告暨 2024 年第一季度报告 网上业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 27 日披露 了《2023 年年度报告》及其摘要、《2024 年第一季度报告》，相关内容请详见 深圳证券交易所官方网站（http://www.szse.cn）。为便于广大投资者进一步了解 公司 2023 年度、2024 年第一季度经营情况，公司定于 2024 年 5 月 9 日（星期 四）15: ...

公司研究/金融/券商 证券研究报告 第一创业（002797）公司年报点评 2024年05月01日 [Table_InvestInfo] 固收销售、交易表现亮眼，资管、基金管 投资评级 中性 维持 理规模实现正增长 股票数据 [0T4a月ble30_日St收oc盘k价In（fo元] ） 5.74 [ 投Ta 资ble 要_S 点um ：m 公ar 司y] 以固收为特色，在现有上市券商中属于稀缺标的。公 52周股价波动（元） 4.79-7.13 司致力于打造有固定收益特色的、以资产管理业务为核心的证券公 股本结构 司。合理价值区间 5.46-6.19元，维持“中性”评级。 [总Ta股b本le（_C百a万p股ita）lI nfo] 4202 流通A股（百万股） 4132  【事件】公司发布2023年年报及2024年一季报。2023年年度实现营业收入24.9 B股/H股（百万股） 0/0 亿元，同比-4.7%；归母净利润3.3亿元，同比-17.5%；对应EPS 0.09元，ROE 相关研究 2.7%，同比-0.7pct。2024年一季度实现营业收入6.7亿元，同比-2.7%；归母净 [《Ta二b季le度_R业e绩p ...

报告公司投资评级 - 投资评级为“买入-A”，维持评级 [4] 报告的核心观点 - 第一创业在固定收益及资管业务板块具备鲜明特色，2023年北京国管成为公司第一大股东，有望增强股东赋能 [1] 根据相关目录分别进行总结 公司业绩表现 - 2023年实现营业收入24.9亿元（YoY-4.7%），归母净利润3.3亿元（YoY-17.5%），加权平均ROE为2.25%（YoY-0.51pct），EPS为0.08元（YoY-20.0%）；2024Q1实现营业收入6.7亿元（YoY-2.7%），归母净利润1.4亿元（YoY+1.6%），加权平均ROE为0.96%（同比持平），EPS为0.03元（同比持平） [1] 分业务条线 - 2023年经纪/投行/资管/信用/自营业务分别实现净收入3.5亿元/1.9亿元/9.0亿元/0.8亿元/5.9亿元，同比-9%/-32%/-12%/-62%/+217%；2024Q1经纪/投行/资管/信用/自营业务分别实现净收入0.8亿元/0.7亿元/2.3亿元/0.1亿元/2.3亿元，同比-5%/+42%/-2%/-49%/+9% [1] 资管业务 - 公司打造ESG、FOF投资先发优势和ABS业务特色，布局公募REITs业务，截至2023年末资管业务受托管理资金总额为612亿元，较上年末+11.25% [1] - 公募基金方面，创金合信2023年末受托管理资金总额9982亿元，较上年末+18.90%，其中公募规模较上年末+31.74% [1] 固收业务 - 2023年固定收益各品种销售数量合计5031只，同比-8.38%；销售金额合计1772亿元，同比+2.26% [1] - 2023年在银行间和交易所市场的债券交易量为7.95万亿元，同比+14.38% [1] 投行业务 - 一创投行以北京总部为体，上海、深圳为两翼的“一体两翼”区域布局进一步夯实；将北交所发行上市业务作为工作重心，2023年共有6单IPO项目通过交易所审核，2单北交所项目已于2024年初发行上市 [1] 投资建议 - 预计公司2024年-2026年EPS分别为0.09元、0.10元、0.12元，给予1.85x2024年P/B，对应6个月目标价为6.60元 [1] 财务数据 - 2022A-2026E的营业收入分别为2611百万元、2489百万元、2648百万元、2976百万元、3529百万元；归母净利润分别为401百万元、331百万元、358百万元、409百万元、493百万元 [6] - 2022A-2026E的P/B分别为1.70、1.68、1.66、1.63、1.61；P/E分别为62.07、75.24、69.50、60.81、50.45 [6]

报告投资评级 - 对报告研究的具体公司维持“增持”评级[2][3] 报告核心观点 - 报告研究的具体公司发布2023年年报和2024年一季度报告，2023年公司实现营业总收入24.89亿元同比下降4.7%，归母净利润3.31亿元同比下降17.5%，2024年一季度公司实现营业收入6.73亿元同比下降2.66%，归母净利润1.43亿元同比增长1.64%，后续有望在第一大股东赋能下夯实“固收+资管”双轮驱动业务优势实现北交所业务持续成长[2] 根据相关目录分别进行总结 盈利预测和财务指标 - 2022 - 2026E期间，报告研究的具体公司营业收入分别为26.11百万元、24.89百万元、34.94百万元、40.07百万元、4.337百万元，对应增长率分别为-19.8%、-4.7%、40.4%、14.7%、8.3%，归母净利润分别为401百万元、331百万元、465百万元、534百万元、578百万元，对应增长率分别为-46.2%、-17.5%、40.8%、14.8%、8.3%，摊薄每股收益、净资产收益率、市盈率、市净率等指标也有相应数据[1] 业务板块情况 - 投资业务方面，2023年实现收入5.92亿元同比增长217%，2024年一季度实现收入2.29亿元同比增长9%，债券交易量增长显著[2] - 投行业务方面，2023年受IPO收紧影响收入1.90亿元同比下降31.85%，2024年一季度收入0.65亿元同比增长41.62%，股权承销方面有增长但债券承销业务金额下降[2] - 经纪业务方面，2023年实现收入3.51亿元同比下降9%，2024年一季度实现收入0.84亿元同比下降5%[2] - 资管业务方面，2024年一季度实现收入2.26亿元同比下降1.79%[2]

1 2023 年度环境、社会与公司治理（ESG）报告 目 录 CONTENT | 释义 | 01 | | --- | --- | | 报告编制说明 | 02 | | 董事会环境、社会与公司治理 | 03 | | （ESG）管理声明 | | | 2023 年 ESG 亮点绩效 | 04 | | 荣誉与评级 | 05 | | 01 | 关于第一创业 | 07 | | --- | --- | --- | | | 公司简介 | 07 | | | 组织架构 | 08 | | 02 | ESG 管理体系 | 09 | | --- | --- | --- | | | ESG 理念与战略 | 09 | | | ESG 治理 | 10 | | | 利益相关方沟通与实质性议题分析 | 12 | | | 落实联合国可持续发展目标 | 17 | 环境篇 | 03 | 建设生态文明 | 19 | | --- | --- | --- | | | 应对气候变化 | 19 | | | 保护生物多样性 | 23 | | 04 | 践行可持续金融 | 24 | | --- | --- | --- | | | 发展绿色金融 | 24 | | | ...

会议情况 - 2023年召开7次董事会会议、2次股东大会[2] - 独立董事现场出席董事会会议5次，通讯表决2次，出席股东大会2次[3] - 2023年独立董事参加投资与发展委员会会议1次，薪酬与考核委员会会议2次[3] 工作时间与培训 - 2023年独立董事现场工作21天[9] - 2023年8月和10月参加3次培训[12] 议案审议 - 2023年4月27日审议多项议案，含关联交易、续聘事务所等[13][15][17] - 2023年6月6日审议推选董事候选人、高管绩效考核结果等议案[16][17] 评价意见 - 认为2023 - 2024年日常关联交易预计合理[13] - 认为立信审计服务遵循原则，满足要求[15] - 认为2022年度董事薪酬和高管考核符合实际[18] 未来展望 - 2024年关注公司战略、关联交易等履行职责[19]

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2024-014 第一创业证券股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 根据《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《第 一创业证券股份有限公司关联交易管理办法》（以下简称"《关联交易管理办 法》"）等有关规定，第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）对 2023 年度关联交易情况进行汇总，并结合公司日常经营和业务开展的需要，对 2024 年度以及 2025 年 1 月 1 日至公司 2024 年度股东大会召开前可能发生的日常关 联交易进行合理预计。 公司于 2024 年 4 月 25 日召开的第四届董事会第十九次会议审议通过了《关 于公司2023年度关联交易执行情况及预计公司2024年度日常关联交易的议案》， 对本议案进行表决时，涉及的关联董事回避了表决，具体表决情况如下： 1、预计与北京国有资本运营管理有限公司及其一致行动人发生的关联交易 表决结果：九票同意，零票反对 ...