会议召开情况 - 2024 年召开 3 次董事会、1 次股东大会[4] - 独立董事召集主持薪酬与考核委员会 1 次，参加投资与发展委员会 1 次[5] - 独立董事参加专门会议 2 次[7] 议案审议情况 - 2024 年 4 月 19 日审议通过年度关联交易、年报等议题[14][15] - 2024 年 4 月 25 日审议通过季报、内控报告等议案[15] - 2024 年 6 月 7 日审议通过董事候选人、履职考核与薪酬说明议案[18][19] 其他事项 - 2024 年独立董事现场工作约 9 天[10] - 2023 年度日常关联交易未超预计，2024 及 2025 年预计合理[14] - 定期报告真实准确完整，内控体系无重大缺陷[15] - 2024 年 4 月续聘会计师事务所[17] - 2024 年 6 月 28 日独立董事任期届满离任[21]

第一创业证券股份有限公司 2024年度独立董事述职报告（刘晓华） 本人作为第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，现将 2024 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 本人中国国籍，无境外永久居留权，1982 年 8 月出生，研究生学历。本人 2007 年 8 月至 2009 年 8 月在神华（北京）遥感勘查有限责任公司从事公司法务 工作，2009 年 9 月至 2012 年 1 月在大成律师事务所（上海分所）从事律师工作， 2012 年 2 月至 2013 年 10 月任安信证券股份有限公司项目经理，2013 年 11 月 至 2017 年 4 月任西南证券股份有限公司投资银行业务董事，2017 年 4 月至 2018 年 12 月任国泰君安创新投资有限责任公司投资业务执行董事，2019 年 1 月至 2022 年 3 月任北京中经格隆投资顾问有限公司副总裁，2022 年 11 月至 2024 年 3 月任特雷西能源科技股份有限公司独立董事，现任公司独立董事、海南博浩广 汇私募基金管理合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人（委派代表）、知学云（北 京）科技股份有限公司独立董事、珠海云灏投资中心（有 ...

会议情况 - 2024年召开3次董事会、1次股东大会，独立董事均出席表决[5] - 2024年独立董事召集主持3次审计委员会会议[6] - 2024年独立董事召集主持2次专门会议[7] 报告审议 - 2024年4月19日审计委员会和独董会审议通过2023年年报等并提交董事会[17] - 2024年4月25日董事会审议通过2023年年报等[17] 关联交易 - 2024年4月19日独立董事审议通过关联交易议题[15] - 2024年4月25日董事会审议通过关联交易议案[15] 其他决策 - 2024年4月19日审计委员会和独董会审议通过续聘事务所议案并提交董事会[19] - 2024年4月25日董事会审议通过续聘事务所议案[19] - 2024年6月7日董事会审议通过推选提名董事候选人议案[21] 薪酬考核 - 2024年4月25日董事会审议通过2023年度董事薪酬总额议案[22] - 2024年6月7日董事会审议通过2023年度董事履职考核与薪酬说明议案[22] 人员变动 - 独立董事罗飞于2024年6月28日任期届满离任[24]

2024年履职情况 - 余剑峰出席3次董事会并行使表决权[3][4] - 召集主持薪酬考核与提名委员会3次[4] - 参加1次独立董事专门会议审议中期利润分配方案[6] - 现场工作约12天[10] - 参加3次培训提升履职能力[13] 2024年会议审议 - 8月23日审议通过半年度报告及摘要议案[14] - 10月29日审议通过第三季度报告议案[14] - 6月28日主持审议续聘高级管理人员议案[15] - 10月23日主持审议聘任副总裁议案[15] - 8月12日薪酬考核与提名委员会审议高管绩效考核结果建议[16] - 8月23日董事会审议高管绩效考核结果议案[16] 2025年展望 - 独立董事继续学习监管政策关注重点事项[17] - 加强与董事、监事及管理层沟通履行职责[17]

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2025-023 第一创业证券股份有限公司 关于计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、计提资产减值准备情况概述 根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，为真实、公允地反映公 司 2024 年 12 月 31 日的财务状况及 2024 年度的经营成果，经公司及下属子公司 （以下合称"公司"）对有关资产进行全面清查和减值测试，公司 2024 年度计 提各项资产减值准备共计人民币 8,864.04 万元，详见下表： 二、计提资产减值准备对公司的影响 2024 年度，公司计提资产减值准备金额共计 8,864.04 万元，减少 2024 年度 利润总额 8,864.04 万元，减少 2024 年度净利润 7,256.53 万元。 三、计提资产减值准备的具体说明 （一）其他债权投资 2024 年度，公司计提其他债权投资减值准备 5,375.33 万元，主要系公司对 持仓的债券根据预期信用损失模型计提减值准备。 （二）长期股权投资 1 单位：人民币万元 资产名称 2024 年度 ...

关联业务金额 - 截至2025年2月底，与北京国管及其一致行动人证券和金融产品服务已发生金额58030495.62元，上年6901662.09元[6] - 截至2025年2月底，与银华基金证券和金融产品服务已发生金额134326.77元，上年9344487.64元[6] - 截至2025年2月底，与其他关联人证券和金融产品服务已发生金额16076.67元，上年921128.42元[6] - 2025年其他关联人其他关联交易预计不超5000万元，截至2月底已发生652406.15元，2024年发生6545258.84元[7] 2024年末数据 - 2024年末，北京国管及其一致行动人证券和金融产品交易证券余额10309224.10元[6] - 2024年末，银华基金证券和金融产品交易账面值3670324.98元，关联人所持产品份额14656385.26元[6] - 2024年末，其他关联人证券和金融产品交易公司所持产品账面价值298184769.42元[6] - 截至2024年末，公司持有关联人发行证券中北京国有资本运营管理有限公司余额10309224.10，占比0.04%[11] - 截至2024年末，北京国管持有公司11.06%的股份，为第一大股东[13] - 截至2024年末，公司持有银华基金26.10%的股权[14] 2024年度业务收入 - 2024年度，证券和金融产品服务代理买卖证券手续费收入实际发生额占同类业务比例均为0.00%，小计占比0.02%[9] - 2024年度，证券和金融产品服务客户存款支付利息，北京国管及其一致行动人占比0.58%、0.16%，银华基金占比0.16%[9] - 2024年证券承销业务收入中北京国有资本运营管理有限公司发生额4176877.74，占比1.65%[10] - 2024年资产管理业务管理费收入为3461341329.63[10] - 2024年代理销售金融产品销售收入中银华基金发生额742299.02，占比5.21%[10] - 2024年交易单元席位租赁收入中银华基金发生额8579046.32，占比21.10%[10] - 2024年与关联人进行证券交易中大和证券（中国）有限责任公司年度交易额298184769.42，占比0.01%[11] - 2024年共同投资中北京顺禧三期创业投资基金新增实缴金额占比57.40%[11] 其他信息 - 截至2024年9月30日，北京国管总资产35291.28亿元，净资产13097.47亿元，2024年前三季度营业总收入9707.11亿元，净利润199.58亿元[12] - 2024年公司日常关联交易未超预计范围，其他关联交易按规定履行审批程序[8] - 2025年4月18日召开第五届董事会独立董事专门会议2025年第一次会议[22] - 全体独立董事同意《关于公司2024年度关联交易执行情况及预计公司2025年度日常关联交易的议案》[22] - 公司2024年度日常关联交易未超出股东大会批准的预计范围[22] - 公司对2025年度及2026年1月1日至2025年度股东大会召开前日常关联交易预计合理[22] - 相关交易事项符合公司实际业务需要，不影响公司独立性[22] - 公司主要业务不会因关联交易对关联人形成依赖[22] - 议案将提交董事会审议，通过后提交股东大会审议[22] - 备查文件包含第五届董事会第四次会议决议[23] - 备查文件包含第五届董事会独立董事专门会议2025年第一次会议决议[23] - 公告发布时间为2025年4月26日[25]

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2025-021 （一）机构信息 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 特别提示： 1、本次拟续聘的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）； 2、本次拟续聘会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）的规定。 第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 24 日召开 的第五届董事会第四次会议，审议通过了《关于续聘公司 2025 年度会计师事务 所的议案》。本事项尚需提交公司股东大会审议，现将有关事宜公告如下： 第一创业证券股份有限公司 关于续聘 2025 年度会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 截至 2024 年末，立信已提取职业风险基金 1.66 亿元，购买的职业保险累计 赔偿限额为 10.50 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。 职业风险基金计提与职业保险购买符合法律法规及相关制度的规定。 | 起诉（仲 | 被诉（被 | 诉讼（仲 | 诉 ...

第一创业证券股份有限公司 2024年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《证券公司内部控制指引》 的规定和其他内部控制监管要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合第 一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部 控制日常监督和专项监督的基础上，公司对2024年12月31日（内部控制自我评价 报告基准日）的内部控制有效性进行了自我评价。 一、 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制自我评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事 会建立和实施内部控制进行监督。经营管理层负责组织领导企业内部控制的日常 运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在 任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整 性依法承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导 ...

2024 年度董事会工作报告 2024 年，董事会召开 6 次会议，分别对公司定期报告、经营报告、关联交 易、利润分配方案、对外捐赠、推选董事候选人、选举董事长与副董事长、聘任 高级管理人员、修订《公司章程》及其附件、修订董事会专门委员会议事规则、 修订《会计师事务所选聘制度》、续聘会计师事务所、合规报告、反洗钱报告、 风险管理报告、内部控制自我评价报告、廉洁从业执行情况报告、独立董事独立 性评估、董事履职考核与薪酬、高级管理人员绩效考核等 52 项议案进行审议； 听取专门委员会工作报告、独立董事述职报告、内部审计工作报告等 7 项报告； 召集 1 次股东大会，向股东大会提交 15 项议案。董事会下设四个专门委员会累 计召开 15 次会议，对 40 项议题进行审议。其中，战略与可持续发展委员会（原 "投资与发展委员会"）召开 1 次会议，风险管理委员会召开 2 次会议，审计委 员会召开 7 次会议，薪酬考核与提名委员会召开 5 次会议（包括原"薪酬与考核 委员会"召开 1 次会议，原"提名委员会"召开 1 次会议）。此外，独立董事召 开 3 次专门会议，对关联交易、利润分配方案、中期利润分配方案授权事项、续 ...

会计政策变更 - 公司依据财政部规定变更会计政策，无需审议[3] - 变更前执行《企业会计准则——基本准则》等[6] - 变更后按《暂行规定》等执行[6] 政策施行时间 - 《暂行规定》《解释第17号》2024年1月1日施行[4] - 《解释第18号》印发日施行，可提前执行[5] 影响情况 - 变更会计政策对当期财务无重大影响[7]