盐津铺子食品股份有限公司 董事会秘书工作细则 盐津铺子食品股份有限公司 董事会秘书工作细则 盐津铺子食品股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为了促进盐津铺子食品股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作， 充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《 上市规则》）等有关法律法规、规范性文件、业务规则及《盐津铺子食品股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书，作为公司与深圳证券交易所（以下简称"深交所"） 之间的指定联络人，并设立由董事会秘书负责管理的信息披露事务部门。 董事会秘书是公司的高级管理人员，对公司和董事会负责，承担法律、法规及公 司章程对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应报酬。 第三条 董事会秘书的主要职责是： （一） 负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信息披露 事务管理制度，督促公司及相关信息披露义 ...

盐津铺子食品股份有限公司 信息披露事务管理制度 盐津铺子食品股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范盐津铺子食品股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露 行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法 》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、行政法规、规范性文件及《盐津 铺子食品股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 公司及相关信息披露义务人应当根据法律法规、《上市规则》及深圳证 券交易所（以下简称"深交所"）的其他规定，及时、公平地披露信息，并保证披露 信息真实、准确、完整、及时、简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。 盐津铺子食品股份有限公司 信息披露事务管理制度 前述相关信息披露义务人，是指公司董事、高级管理人员、股东或者存托凭证持 有人、实际控制人，收购人及其他权益变动主体，重大资产重组、再融资、重大交易、 破产事项等有关各方，为前述主体提供服务的中介机构及其相关人员，以及法律法规 规定的对上市、信息披露、停牌、 ...

盐津铺子食品股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 盐津铺子食品股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 盐津铺子食品股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为建立、完善盐津铺子食品股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司" )包括董事、高级管理人员的业绩考核与评价体系，制订科学、有效的薪酬管理制度， 特设董事会薪酬与考核委员会(以下简称"薪酬与考核委员会"或"委员会")，作为 制订和管理公司董事、高级管理人员薪酬方案、评估业绩指标的专门机构。 第二条 为规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共和国公司法》( 以下简称"《公司法》")《上市公司治理准则》《盐津铺子食品股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，特制订 本议事规则。 第三条 薪酬与考核委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本议事规则及其 他有关法律、法规和规范性文件的规定。 第二章 人员构成 第四条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中三分之二的委员须为公司独立 董事。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三 分之一以上提名 ...

盐津铺子食品股份有限公司 会计师事务所选聘制度 盐津铺子食品股份有限公司 会计师事务所选聘制度 盐津铺子食品股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范盐津铺子食品股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、 改聘，下同）执行年报审计业务的会计师事务所的有关行为，根据相关法律法规的规 定，特制定本制度。 第二条 公司选聘执行年报审计业务的会计师事务所，遵照本制度履行选聘程序， 披露相关信息。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会审核，经董事会、股东会 审议，公司不得在董事会、股东会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司大股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向公司指定 会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司的会计师事务所应当符合证券法规定的资格，具有良好的执业质量记 录，并满足下列条件： （一）具有独立的法人资格； （五）认真执行有关财务审计的法律、法规、规章和政策规定，具有良好的社会 声誉和执业质量记录； （六）中国证监会规定的其他条件。 第三章 选聘会计师事务所程序 第六条 下列机构或人员 ...

投资者关系管理基本信息 - 公司投资者关系管理档案保存期限不得少于3年[7] - 管理目的包括促进与投资者良性关系、建立稳定投资者基础等[3] - 基本原则有合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[3][4][5] - 管理对象包括已有及潜在投资者、媒体和相关机构[9] 管理工作组织与制度 - 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作，证券部为专职部门[6][29] - 应在定期报告中公布网址和咨询电话号码，变更时及时公告[7] - 应建立接待和推广、信息披露备查登记等相关制度[7] 沟通活动要求 - 开展投资者关系活动应避免透露未公开重大信息等违法违规情形[5] - 与投资者沟通内容涵盖发展战略、经营管理信息等[13] - 应多渠道、多方式开展管理工作[11] 说明会相关规定 - 召开投资者说明会应提前公告活动时间、方式等信息，原则上在非交易时段召开[17] - 参与人员应包括董事长（或总经理）、财务负责人等[18] - 存在当年现金分红未达规定等五种情形时应及时召开[18] - 年度报告披露后应及时召开业绩说明会，提前征集投资者提问[19] 股东沟通与调研管理 - 股东会审议现金分红方案前，应与中小股东充分沟通交流[19] - 接受调研时应妥善接待，按规定履行信息披露义务[21] - 与调研机构及个人直接沟通，应要求其出具资料并签署承诺书[22] - 应就调研形成书面记录，建立事后核实程序[23] 互动易与培训投诉 - 通过互动易与投资者交流，发布信息应谨慎客观[27] - 可定期对相关人员进行系统培训[32] - 应承担投资者投诉处理首要责任，完善投诉处理机制[32] 纠纷解决与媒体管理 - 与投资者纠纷可协商、调解、仲裁或诉讼解决，投资者提出调解请求应积极配合[32] - 应支持配合投资者依法行权及保护机构维权活动[32] - 应明确区分宣传广告与媒体报道，不影响媒体客观独立报道[32] - 应及时关注媒体报道，必要时适当回应[33] 制度相关 - 本制度是公司投资者关系管理基本制度，管理层应重视[35] - 制度与国家法规等抵触时，执行国家规定[35] - 本制度由董事会制订、修改、解释，审议通过后生效[35]

盐津铺子食品股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 盐津铺子食品股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 盐津铺子食品股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总则 第四条 提名委员会由三名董事组成，其中三分之二的委员须为公司独立董事。 提名委员会委员均由董事会选举产生。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分之一 以上提名，并由董事会选举产生。 提名委员会设召集人一名，由公司董事会指定一名独立董事担任。 提名委员会召集人负责召集和主持提名委员会会议，当委员会召集人不能或无法 履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职权；委员会召集人既不履行职责，也不 指定其他委员代行其职责时，任何一名委员均可将有关情况向公司董事会报告，由董 事会指定一名委员履行提名委员会召集人职责。 第六条 提名委员会委员任期与同届董事会董事的任期一致，连选可以连任。委 员任期届满前，除非出现《公司法》、《公司章程》或本议事规则规定不得任职的情 形，不得被无故解除职务。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动丧失委员资格。 - 1 - 盐津铺子食品股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一条 盐津铺子食品股份 ...

盐津铺子食品股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 盐津铺子食品股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 盐津铺子食品股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范盐津铺子食品股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信 息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指 引第5号－－上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则 》（以下简称"《上市规则》"）及《盐津铺子食品股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等有关规定，特制定本制度。 第二条 公司董事会应当按照本制度以及深圳证券交易所相关规则要求及时登记 和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长 为主要责任人。董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。 董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意 见。 公司审计委员会应当对本制度实施情况进行监 ...

盐津铺子食品股份有限公司 重大信息内部保密制度 盐津铺子食品股份有限公司 重大信息内部保密制度 盐津铺子食品股份有限公司 重大信息内部保密制度 第一章 总则 第一条 为规范和加强盐津铺子食品股份有限公司（以下简称"公司"）的重大 信息内部保密工作，确保信息披露的公平性，保护公司、股东和其他利益相关者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《 证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有 关法律、法规、规范性文件和《盐津铺子食品股份有限公司章程》的有关规定，制订 本制度。 第二条 董事会是公司重大信息内部保密工作的管理机构。 第三条 董事会秘书为公司重大信息内部保密工作负责人。董事会秘书具体负责 公司重大信息内部保密工作及监管。 第四条 董事会秘书统一负责证券监管机构、深圳证券交易所、证券公司、律师 事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构及新闻媒体、投资者的接待、咨询 （质询）、服务工作。 第五条 董事会秘书是公司唯一的信息披露负责人。未经董事会批准、董事会秘 书同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司重大信息及 信 ...

盐津铺子食品股份有限公司 董事会战略与发展委员会议事规则 盐津铺子食品股份有限公司 董事会战略与发展委员会议事规则 盐津铺子食品股份有限公司 董事会战略与发展委员会议事规则 第一章 总则 第一条 盐津铺子食品股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）为适应 战略需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策 科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，特设立董事会战略与发展委员会（ 以下简称"战略与发展委员会"或"委员会"），作为负责公司长期发展战略和重大 投资决策的专门机构。 第二条 为确保战略与发展委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司治理准则》《盐津铺子食 品股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关法律、法规和规范性文 件的规定，特制定本议事规则。 第三条 战略与发展委员会所作决议，必须遵守公司章程、本议事规则及其他有 关法律、法规和规范性文件的规定。 在战略与发展委员会委员人数未达到规定人数的三分之二以前，战略与发展委员 会暂停行使本议事规则规定的职权。 第八条 《公司法》、《公司章程》关于董事义务的规 ...

内部审计人员与频率 - 内部审计专职人员不少于二人[6] - 内部审计部门至少每季度向董事会或审计委员会报告一次工作，每年提交一次内部审计报告[9] - 内部审计部门至少每季度查阅一次公司与关联人之间的资金往来情况[9] - 内部审计部门每季度报告内部审计工作情况和问题，每年提交一次内部控制评价报告[13] - 审计委员会督导内部审计部门至少每半年对重大事件和大额资金往来检查一次[14] - 内部审计部门至少每季度审计募集资金存放与使用情况[17] - 内部审计部门在业绩快报披露前对其进行审计[18] 内部审计计划与报告流程 - 内部审计部门在会计年度结束前二月提交年度内审计划，结束后二月提交报告[21] - 年度审计计划需报经公司董事会审计委员会批准后实施[21] - 审计计划执行中重大调整需与董事会审计委员会沟通[21] - 审计报告需经董事会审计委员会审核后报董事会审定[22] 其他规定 - 被征求意见对象应在收到审计报告征求意见稿5个工作日内书面反馈意见[22] - 内部审计工作报告等资料保存时间不少于10年[23] - 被审计部门违规应下达审计决定，经董事会批准后送达并限期执行[22] - 内部控制存在重大缺陷或风险，董事会应及时向深交所报告并披露[15]