业绩相关 - 2023年度审计报告年审会计师出具保留意见[1] 法律案件 - 收购河南同生引发刑事案件二审于2024年4月1日开庭[1] - 截至2024年5月28日未收到终审判决[1][4] 应对措施 - 若涉及差错将更正前期财报[2] - 与会计师沟通，履行程序和披露义务[2] - 每月披露案件进展[2]

会议安排 - 2024年4月26日召开第六届董事会第四次会议决议召开股东大会[5] - 2024年4月29日公告召开2023年度股东大会的通知[5] - 2024年5月20日下午14:00现场召开股东大会，网络投票时间为当天9:15 - 15:00[6] 参会情况 - 出席本次股东大会的股东共计10名，代表股份96,399,308股，占公司享有表决权股份总数的37.8687%[8] 议案表决 - 《关于公司<2023年年度报告>全文及其摘要的议案》等多项议案获通过，多数议案所有股东同意占比超99.98%，中小股东同意占比超98.96%[11][14][15][16][19][20][21][24][25][26][28][29][30] - 议案11以特别决议形式通过，其余以普通决议形式通过，表决程序合法有效[31]

股东参会情况 - 出席现场会议股东6人，代表有表决权股份96,113,708股，占比37.7565％[6] - 网络投票股东4人，代表有表决权股份285,600股，占比0.1122％[6] - 出席股东大会参与表决股东及代理人共10人，代表有表决权股份96,399,308股，占比37.8687％[6] - 中小股东9人，代表有表决权股份1,129,308股，占比0.4436％[6] 议案表决情况 - 《关于公司＜2023年年度报告＞全文及其摘要的议案》总表决同意96,387,608股，占比99.9879％[7] - 《关于公司2023年度董事会工作报告的议案》中小股东表决同意1,117,608股，占比98.9640％[9] - 《关于公司2024年度拟申请银行授信额度的议案》总表决同意96,388,208股，占比99.9885％[17] - 《关于公司2024年度拟申请银行授信额度的议案》中小股东表决同意1,118,208股，占比99.0171％[17] - 《关于公司2024年度董事、高管薪酬或津贴标准的议案》总表决同意1,117,608股，占比98.9640％[19] - 《关于公司2024年度董事、高管薪酬或津贴标准的议案》关联股东王志清回避表决，其持有表决权股份95,270,000股[19] - 《关于公司2024年度监事薪酬或津贴标准的议案》总表决同意96,387,608股，占比99.9879%，反对11,600股，占比0.0120%，弃权100股，占比0.0001%[21] - 《关于公司2024年度监事薪酬或津贴标准的议案》中小股东表决同意1,117,608股，占比98.9640%，反对11,600股，占比1.0272%，弃权100股，占比0.0089%[22] - 《关于开展资产池业务的议案》总表决同意96,387,608股，占比99.9879%，反对11,600股，占比0.0120%，弃权100股，占比0.0001%[23] - 《关于开展资产池业务的议案》中小股东表决同意1,117,608股，占比98.9640%，反对11,600股，占比1.0272%，弃权100股，占比0.0089%[25] - 《关于公司注销回购股份并减少注册资本暨修订<公司章程>的议案》总表决同意96,388,208股，占比99.9885%，反对11,000股，占比0.0114%，弃权100股，占比0.0001%[26] - 《关于公司注销回购股份并减少注册资本暨修订<公司章程>的议案》中小股东表决同意1,118,208股，占比99.0171%，反对11,000股，占比0.9740%，弃权100股，占比0.0089%[27] - 《关于公司及子公司开展应收账款保理业务的议案》总表决同意96,387,608股，占比99.9879%，反对11,600股，占比0.0120%，弃权100股，占比0.0001%[27] - 《关于公司及子公司开展应收账款保理业务的议案》中小股东表决同意1,117,608股，占比98.9640%，反对11,600股，占比1.0272%，弃权100股，占比0.0089%[28] - 《关于制定公司<会计师事务所选聘制度>的议案》总表决同意96,388,208股，占比99.9885%，反对11,000股，占比0.0114%，弃权100股，占比0.0001%[29] - 《关于制定公司<会计师事务所选聘制度>的议案》中小股东表决同意1,118,208股，占比99.0171%，反对11,000股，占比0.9740%，弃权100股，占比0.0089%[30]

业绩相关 - 公司2023年度审计报告于2024年4月28日披露，年审会计师出具保留意见[1] 诉讼影响 - 保留意见涉及收购河南同生引发的刑事诉讼案[1] - 需核实诉讼对财报影响，涉及差错要全面更正前期财报[1] 信息披露 - 完成更正前每月披露相关事项进展[1] - 上市公司须履行信披义务，董事会成员担责[3] 监管措施 - 深交所将结合情况采取进一步监管措施[1]

公司决策 - 2023年8月14日公司审议通过子公司调整迁建项目议案[1] 子公司财务 - 清源水处理注册资本10000万元[1] - 2023年底资产总额123026.25万元，负债67497.09万元，净资产55529.16万元[3] - 2023年贷款6498.67万元，应付票据21275.00万元，流动负债63494.50万元[3] - 2023年营收91378.39万元，利润总额 -450.92万元，净利润 -868.21万元[3] 产能产量 - 清源厂区各产品设计产能[4] - 虎岭厂区各产品设计产能[4] - 2023年水处理剂产量15.43万吨，销量13.36万吨[4] 其他事项 - 公司将安置和分流清源厂区员工[6] - 清源厂区停产预计不影响公司业绩[7]

关于河南清水源科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联 资金往来的专项说明 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 关于河南清水源科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 致同专字（2024）第 410A010119 号 目 录 关于河南清水源科技股份有限公司非经营性资金占用及其他关联 资金往来的专项说明 1-2 河南清水源科技股份有限公司 2023年度非经营性资金占用及其他 关联资金往来情况汇总表 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 河南清水源科技股份有限公司全体股东： 我们接受河南清水源科技股份有限公司（以下简称"清水源公司"）委 托，根据中国注册会计师执业准则审计了清水源公司 2023 年 12 月 31日的合并 及公司资产负债表，2023 年度合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、 合并及公司股东权益变动表和财务报表附注，并出具了致同审字（2024）第 410A015892 号保留意见 ...

业绩相关 - 公司2023年度业绩亏损，拟定不派发现金股利、不送红股、不以资本公积金转增股本[14] - 公司2023年度计提各项减值准备23148633.93元[23] 担保与授信 - 公司为同生环境提供不超1亿元融资担保额度[18] - 公司为安得科技提供不超4000万元融资担保额度[19] - 公司为清源水处理提供不超2.7亿元融资担保额度[19] - 公司为思威达环保提供不超2亿元融资担保额度[19] - 公司2024年度拟申请不超10亿元综合授信额度[21] 人员薪酬 - 独立董事津贴标准范围为7 - 10万元/年（税前）[25] - 总裁基本年薪15万，副总裁10 - 13万，董事会秘书和财务总监13.5万，总工程师15万[26] 业务开展 - 公司及子公司开展资产池业务，共享不超1亿元额度，期限12个月[28] - 公司及子公司开展应收账款保理业务金额合计不超1亿元，期限12个月[36] 股份与股本 - 拟注销200万股股份，减少注册资本200万元，总股本由259,063,097股减至257,063,097股[33] - 有限售条件股份比例从31.36%变为31.61%，无限售条件股份比例从68.64%变为68.39%[33] 会议与议案 - 第六届董事会第四次会议于2024年4月26日上午9:00召开[3] - 《关于公司<2023年年度报告>全文及其摘要的议案》等多项议案表决结果为9票同意，0票反对，0票弃权[6] - 董事会同意2024年5月20日召开2023年度股东大会[42] - 《2024年第一季度报告》反映公司2024年第一季度经营情况[39] - 《关于制定公司<会计师事务所选聘制度>的议案》尚需提交股东大会审议[31] - 《董事会关于2023年度财务报表非标准审计意见涉及事项的专项说明的议案》获通过[38]

河南清水源科技股份有限公 司 Henan Qi ngsh u i y u an Tech nolo g y C o . , L t d . 电话: 0391 -608878 8 地址: 河南省济源市虎岭高新区科工路与文博路交叉口西 100 米 邮箱: bgs@qy w t . c o m . c n 官网: h ttp://ww w .qy w t . c o m . c n 2023年度 环 境 、社会及公司治理(E SG)报 告 E NVIRONME N TA L ,SOCIA L A ND G OVER N ANCE REPO RT 202 3 河南清水源科技股份有限公 He n a n Qings h u iyu an 司 Tec hnolo g y C o., L t d . | | 责任治理 筑牢发展根基 | 29 | | --- | --- | --- | | 目 录 | 党建强基 | 31 | | | 三会治理 | 34 | | | 风控管理 | 36 | | | 商业道德 | 37 | | | 股东权益 | 39 | | 关于本报告 | 03 | | --- | --- | | 董事长致辞 ...

河南清水源科技股份有限公司 营业收入扣除情况表 专项核查报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | 1-2 | | --- | | 专项核查报告 | 公司 2023 年度营业收入扣除情况表及说明 1-2 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 河南清水源科技股份有限公司 营业收入扣除情况表专项核查报告 致同专字（2024）第 410A010120 号 河南清水源科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，在审计了河南清水源科技股份有限公司（以下简称"清 水源公司"）2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2023 度的合并及公 司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及财务报 表附注的基础上，对后附的《河南清水源科技股份有限公司 2023 年度营业收 入扣除情况表及说明》（以下简称"营业收入扣除情况表"）进行了专项核 查。 按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所 ...

河南清水源科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范河南清水源科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘）会计师事务所的工作，切实维护全体股东利益，提高审计工作和财 务信息的质量，保证财务信息的真实性和连续性，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 等法律、法规以及《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对公司财务会计报告、内部控制等发表审计意见、出具审计报 告的行为。 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务 的，可以视重要性程度参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所，应当由董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。公司不得在董事 会审议、股东大会决定前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司股东、实际控制人不得在公司董事会审议、股东大会决定前， 向公司指定会计师事务所，也不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师 ...