香农芯创科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 香农芯创科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第二条 董事会审计委员会是经股东大会批准设立的董事会专门工作机构， 主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第三条 审计委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决定。 第四条 审计委员会下设审计工作组为日常办事机构，负责日常工作联络和 会议组织等工作。 第二章 人员组成 第五条 审计委员会成员由 3 名董事组成，审计委员会成员应当为不在上市 公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事占多数，委员中至少有一名独立董 事为会计专业人士。 第六条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第七条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作，主任委员须为会计专业人士，报请董事会批准产生。 第八条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期 间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第 三条至第五条规定补足委员人数。 1 第一条 为强化香农芯创科技股份有限公司（ ...

证券代码：300475 证券简称：香农芯创 公告编号：2023-095 香农芯创科技股份有限公司 关于为子公司提供担保暨接受关联方关联担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、截止到本公告日，以本次本金最高担保额人民币 1 亿元计算，公司及子 公司累计担保（含反担保）合同金额为 25.09 亿元（美元合同汇率按照 2023 年 11 月 28 日中国外汇交易中心受权公布人民币汇率中间价 1 美元对 7.1132 元人 民币计算。不含子公司对公司的担保。对同一债务提供的复合担保只计算一次）， 占公司 2022 年度经审计净资产的比例为 130.99%。 2、公司及子公司无对合并报表范围外的对外担保事项，也不存在逾期担保。 敬请广大投资者注意防范风险。 一、审议情况概述 （一）担保审议情况概述 香农芯创科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 2 月 6 日、2 月 23 日召开第四届董事会第二十九次（临时）会议、2023 年第一次临时股东大会， 审议通过了《关于申请授信并提供担保的议案》，同意公司合并报表范围内主 ...

| 第一百一十二条 独立董事的提名、选 | 第一百一十二条 独立董事的提名、选 | | --- | --- | | 举和更换的方法 | 举和更换的方法 | | （一）公司董事会、监事会、单独或者 | （一）公司董事会、监事会、单独或者 | | 合并持有公司已发行股份 1%以上的股 | 合并持有公司已发行股份 1%以上的股 | | 东可以提出独立董事候选人,并经股 | 东可以提出独立董事候选人,并经股 | | 东大会选举决定。 | 东大会选举决定。依法设立的投资者 | | …… | 保护机构可以公开请求股东委托其代 | | （五）独立董事连续 3 次未亲自出席 | 为行使提名独立董事的权利。 | | 董事会会议的,由董事会提请股东大 | …… | | 会予以撤换。除出现上述情况及《公司 | （五）独立董事连续 2 次未亲自出席 | | 法》中规定的不得担任董事的情形外, | 董事会会议的,由董事会提请股东大 | | 独立董事任期届满前不得无故被免 | 会予以撤换。除出现上述情况及《公司 | | 职。提前免职的,公司应将其作为特别 | 法》中规定的不得担任董事的情形外, | | 披露事项予以披露,被免职的独立董 ...

香农芯创科技股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善香农芯创科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，促进公司规范运作，更好地维护公司及股东的利益，根据中国证 券监督管理委员会 （以下简称 "中国证监会"） 上市公司治理准则》、 上市公司 独立董事管理办法》、 深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》和 香农芯创科技股 份有限公司章程》（以下简称" 公司章程》"）等规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所 （以下简称： "深交所"）业务规则 和 公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、 专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 ...

提名人香农芯创科技股份有限公司第四届董事会现就提名沙风为香农芯创 科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面 同意作为香农芯创科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人(参见该独立 董事候选人声明)。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的 工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为 被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业 务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 证券代码：300475 证券简称：香农芯创 公告编号：2023-091 香农芯创科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 一、被提名人已经通过香农芯创科技股份有限公司第四届董事会提名委员会 或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可 能影响独立履职情形的密切关系。 ☑是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 ☑是 □ 否 如否，请详细说明：_______ ...

证券代码：300475 证券简称：香农芯创 公告编号：2023-088 香农芯创科技股份有限公司 第四届董事会第三十六次（临时）会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 香农芯创科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第三十六次 （临时）会议通知于 2023 年 11 月 23 日以电子邮件和专人直接送达等方式送达 全体董事、监事、高级管理人员。董事会会议于 2023 年 11 月 27 日以现场结合 通讯方式召开。会议由董事长范永武先生主持，会议应到董事 9 人，实到董事 9 人。公司监事会成员及其他高级管理人员列席了会议。本次董事会的召开程序符 合《公司法》及《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 出席本次会议的董事对会议议案事项进行了审议，并以投票表决方式形成 了如下决议： 1、审议通过《关于修订<公司章程>的议案》； 根据《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关 ...

关于募集资金专户完成销户的公告 香农芯创科技股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300475 证券简称：香农芯创 公告编号：2023-086 本次注销的募集资金专户情况如下： | 公司名称 | 开户行名称 | 银行账号 | 募集资金用途 | 账户状态 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 香农芯创 科 | 兴业银行股 | 338130100100235237 | 补充流动资金 | 已销户 | | 技股份有 限 | 份有限公司 | | | | | 公司 | 深圳分行 | | | | 本次注销的募集资金专户的资金已按照相关规定使用完毕，相关募集资金专 户无后续使用用途。为减少管理成本，公司已于 2023 年 11 月 8 日办理完成上述 募集资金专户的注销手续，相关的募集资金三方监管协议相应终止。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意香农芯创 科技股份有限公司向原股东配售股份注册的批复》（证监许可〔2022〕3148 号） 同意，香农芯创科技股份有限 ...

证券代码：300475 证券简称：香农芯创 公告编号：2023-087 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、截止到本公告日，以本次本金最高担保额人民币 1500 万元计算，公司及 子公司累计担保（含反担保）合同金额为 24.19 亿元（美元合同汇率按照 2023 年 11 月 8 日中国外汇交易中心受权公布人民币汇率中间价 1 美元对 7.1773 元 人民币计算。不含子公司对公司的担保。对同一债务提供的复合担保只计算一次）， 占公司 2022 年度经审计净资产的比例为 126.32%。 2、公司及子公司无对合并报表范围外的对外担保事项，也不存在逾期担保。 敬请广大投资者注意防范风险。 一、审议情况概述 （一）担保审议情况概述 香农芯创科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 2 月 6 日、2 月 23 日召开第四届董事会第二十九次（临时）会议、2023 年第一次临时股东大会， 审议通过了《关于申请授信并提供担保的议案》，同意公司合并报表范围内主体 为公司全资子公司联合创泰（深圳）电子有限公司（以下简称"创泰电子"）提 ...

营业收入 - 2023年第三季度营业收入为33.02亿元，同比增长55.57%[5] - 2023年年初至报告期末营业收入为76.35亿元，同比下降29.10%[5] 净利润 - 2023年第三季度归属于上市公司股东的净利润为4023.32万元，同比增长524.32%[5] - 2023年年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为2.17亿元，同比增长39.50%[5] - 2023年前三季度，公司营业总收入为76.35亿元，相比去年同期的107.68亿元减少了29.1%[17] - 营业总成本为74.54亿元，相比去年同期的105.66亿元减少了29.4%[17] - 净利润为2.16亿元，相比去年同期的1.56亿元增长了38.6%[17] - 归属于母公司股东的净利润为2.17亿元，相比去年同期的1.55亿元增长了39.8%[17] 每股收益 - 2023年第三季度基本每股收益为0.09元，同比增长550.00%[5] - 2023年年初至报告期末基本每股收益为0.48元，同比增长29.73%[5] - 基本每股收益为0.48元，同比增长29.7%[1] 资产 - 2023年9月30日总资产为54.09亿元，同比增长26.90%[5] - 2023年第三季度，公司总资产为54.09亿元，相比2023年初的42.62亿元增长了26.9%[16] - 流动资产合计为37.57亿元，相比2023年初的27.39亿元增长了37.2%[15] - 非流动资产合计为16.52亿元，相比2023年初的15.23亿元增长了8.5%[15] 负债 - 流动负债合计为22.72亿元，相比2023年初的14.68亿元增长了54.8%[16] - 非流动负债合计为6.11亿元，相比2023年初的8.54亿元减少了28.4%[16] - 长期借款减少32.69%至549,275,600.00元，主要由于偿还并购贷款本金及一年内到期贷款重分类影响[9] 所有者权益 - 所有者权益合计为25.26亿元，相比2023年初的19.41亿元增长了29.9%[16] - 资本公积增加157.12%至549,906,985.87元，主要由于前三季度完成配股[9] - 其他综合收益增加44.47%至129,037,717.01元，主要由于子公司报表合并折算受美元汇率波动影响[9] 现金流量 - 2023年年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为-8908.05万元，同比增长86.36%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为-89,080,523.31元，同比减少86.4%[1] - 投资活动产生的现金流量净额为-63,967,294.53元，同比减少151.6%[1] - 筹资活动产生的现金流量净额为175,947,082.42元，同比增长44.5%[1] - 现金及现金等价物净增加额为23,260,429.10元，同比增长111.8%[1] - 期末现金及现金等价物余额为166,725,310.23元，同比增长7.6%[1] 费用 - 销售费用增加37.66%至23,746,668.79元，主要由于职工薪酬、招待费、差旅费及仓库租金增加[9] - 投资收益减少97.38%至857,574.34元，主要由于上年同期处置股权收益较高，本期主要为理财收益[9] - 公允价值变动收益增加386.65%至107,285,875.43元，主要由于股权公允价值变动[9] - 信用减值损失减少149.17%至-784,622.96元，主要由于前三季度增加计提坏账准备[9] - 资产处置收益增加12178.30%至799,466.46元，主要由于前三季度处置房产获得收益[9] - 所得税费用增加70.13%至65,076,602.52元，主要由于股权公允价值增加导致的递延所得税费用增加[9] 其他 - 2023年第三季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为6377.43万元，同比增长719.28%[5] - 2023年年初至报告期末归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为1.34亿元，同比下降14.42%[5] - 递延所得税负债增加144.66%至45,334,636.46元，主要由于股权公允价值增加导致的应纳税暂时性差异[9] - 公司2023年第三季度综合收益总额为255,448,408.12元，同比增长4.9%[1] - 归属于母公司所有者的综合收益总额为256,497,734.44元，同比增长4.8%[1] - 销售商品、提供劳务收到的现金为7,521,006,717.65元，同比减少32.8%[1] - 购买商品、接受劳务支付的现金为7,298,724,459.05元，同比减少37.8%[1]

公司概况 - 香农芯创科技股份有限公司是一家专注于半导体分销业务的公司 [1] - 公司主要代理产品包括SK海力士的存储器和MTK联发科的主控芯片 [1][2] - 公司与华为没有业务往来 [1][2][3] 业务发展 - 公司与SK海力士的合作关系正常 [1][2][3] - 公司的海普存储合资公司正在按计划进行验证工作,尚未形成销售 [1][2] - 公司将持续为原厂和客户提供优质服务,并向产业链上游拓展 [1][2] 行业动态 - 美国对华为的制裁不会影响公司与SK海力士的合作 [1][2][3] - 公司将努力应对外资公司分销减少的情况,保持业绩增长 [1][2]