担保管理 - 公司对外担保统一管理，未经授权不得签署担保文件[3] - 担保对象限于独立企业法人[9] - 担保种类限于境内银行相关借款及商业承兑汇票[10] 审批要求 - 单笔担保超最近一期经审计净资产10%须股东大会审批[15] - 担保总额达或超最近一期经审计净资产50%后担保须审批[15] - 为资产负债率超70%对象担保须审批[15] - 连续12个月担保超最近一期经审计总资产30％须审批[15] - 连续12个月担保超最近一期经审计净资产50％且超5000万须审批[15] - 担保总额超最近一期经审计总资产30%后担保须审批[15] 流程规定 - 被担保人提前15个工作日提交担保申请及附件[11] - 财务部在债务到期前15日了解偿还安排[24] - 被担保人到期15个工作日未还款公司及时披露[28] - 担保合同订立时财务部审查内容[33] - 董事长或授权人按决议签署合同[34] - 签订互保协议时财务部要求对方提供资料[35] - 需登记的财务部办理登记[21] - 合同订立后财务部通报并保管文本[23] - 财务部关注被担保人情况并报告异常[23] 其他 - 公司担保按规定履行信息披露义务[28] - 制度经股东大会审议通过生效及修改[32]

关联交易披露标准 - 与关联自然人成交金额超30万元的交易应及时披露[13] - 与关联法人成交金额超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的交易应及时披露[13] - 与关联人交易金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上的交易应提交股东大会审议[13] 关联交易决策权限 - 低于一定金额的关联交易可由董事会授权总经理决定[14][15] - 部分大额关联交易需经独立董事专门会议等多层审议[15] - 公司为关联人提供担保均应提交股东大会审议[15] - 公司为控股股东等提供担保对方应提供反担保[15] 关联交易计算标准 - 向关联方委托理财按发生额连续十二个月内累计计算[16] - 与关联人相关交易按连续12个月内累计计算关联交易金额[16] 会议决议规则 - 董事会会议由过半数非关联董事出席可举行，决议须非关联董事过半数通过[18] - 股东大会审议关联交易关联股东回避表决，决议须非关联股东有表决权股份数过半数通过[20] 关联交易定价原则 - 关联交易定价顺序适用国家定价、市场价格和协商定价原则[22] 关联交易披露要求 - 披露关联交易事项需向证券交易所提交相关文件[24] - 关联交易公告应包括交易概述等内容[24] - 披露不同类型关联交易需包含对应内容[25] 日常关联交易规定 - 可按类别预计日常关联交易年度金额，超出需重新履行义务[29] - 日常关联交易协议期限超三年需每三年重新履行义务[29] 关联交易豁免情况 - 多种特定关联交易可免按关联交易履行义务或豁免提交股东大会审议[30] 子公司关联交易 - 公司控股子公司关联交易视同公司行为，适用本办法[33] 办法生效 - 本办法由董事会制订，经股东大会审议通过后生效[33]

中简科技股份有限公司 公司章程修订对照表 | 原《公司章程》条款 | 修订后《公司章程》条款 | | --- | --- | | 第八条 董事长或总经理为公司的法定代表 | 第八条 董事长或总经理为公司的法定代表 | | 人。 | 人。 | | | 第三十条 …… | | 第三十条 …… | 前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人 | | 前款所称董事、监事、高级管理人员、自然 | | | | 股东持有的股票，包括其配偶、父母、子女持 | | 人股东持有的股票，包括其配偶、父母、子 | 有的及利用他人账户持有的股票或者其他具 | | 女持有的及利用他人账户持有的股票。 | | | | 有股权性质的证券。 | | 第三十一条 公司董事会前款规定执行的， | 第三十一条 公司董事会不按照本章程第三 | | | 十条第一款规定执行的，股东有权要求董事 | | 股东有权要求董事会在 30 日内执行。公司 | | | | 会在 30 日内执行。公司董事会未在上述期限 | | 董事会未在上述期限内执行的，股东有权为 | 内执行的，股东有权为了公司的利益以自己 | | 了公司的利益以自己的名义直接向人民法 | 的名义直接 ...

中简科技股份有限公司 独立董事工作制度 二○二四年五月 第一章 总则 第一条 为进一步完善中简科技股份有限公司（以下简称"公司"）的治理 结构，保护投资者特别是中小股东的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》、（以下简称"《独董办法》"）《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性 文件以及《中简科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关 规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与公 司及主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断的董事。 第三条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制 人等单位或个人的影响。独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立 职责的情形，由此造成公司独立董事不符合本制度要求的人数时，公司应按规定 补足独立董事人数。 第四条 独立董事对公司及全体股东负 ...

中简科技股份有限公司 股东大会议事规则 二○二四年五月 第一章 总 则 第一条 为完善中简科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东大会运作机制， 保障公司股东大会规范、高效运作，切实保护股东特别是中小股东的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁 布的《上市公司股东大会规则》、深圳证券交易所（以下简称"证券交易所"）《创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件以及《中简科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 股东大会是本公司的权力机构，应当在《公司法》、《公司章程》规定的范 围内行使职权。 股东大会的职权范围由公司章程规定。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关规定召 开股东大会，保证股东特别是中小股东能够依法行使权利。 第四条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会，公司全体董事 应当勤勉尽责，确保股东 ...

中简科技股份有限公司 独立董事专门会议制度 二○二四年五月 第一条 为进一步完善中简科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治 理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《中简科技股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）、《中简科技股份有限公司独立董事工 作制度》及其他有关规定并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事专门会议（以下简称"专门会议"）是指全部由公司独立董 事参加的会议。 第三条 公司应当根据需要定期或不定期召开独立董事专门会议，半数以上 独立董事可以提议召开会议。 第四条 公司原则上应不迟于会议召开前 3 日通知全体独立董事并提供相关 资料和信息。因情况紧急，需要尽快召开临时会议的，可以随时通过电话或者其 他口头方式发出会议通知，但召集人应当在会议上作出说明。 第五条 会议通知应当至少包括以下内容： （七）发出通知的时间。 第六条 专门会议应由三分之二以上独立董事出席或委托出席方可举行。独 立董事应当亲自出席专门会 ...

证券代码：300777 证券简称：中简科技 公告编号：2024-025 中简科技股份有限公司 第三届董事会第十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 中简科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 12 日向全体董事发出了关于召开第三届董事会第十三次会议的通知，会 议于 2024 年 5 月 15 日下午以现场会议结合通讯方式召开。本次会议 由董事长杨永岗先生主持，会议应参与表决董事 7 名，实际参与表决 董事 7 名，公司监事会 3 名监事及高级管理人员列席本次董事会会 议。本次会议的召集、召开、表决程序符合《中华人民共和国公司法》 等法律法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 1.审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》 经董事会审议：基于对公司持续健康发展的坚定信心和长期价值 的基本判断，为有效保障公司长足发展，建立公司长效激励机制，公 司使用自有资金回购部分公司已发行的人民币普通股（A 股）股票， 回购股份全部用于员工持股计划或者股权激励。 本次回购资金总额 ...

证券代码：300777 证券简称：中简科技 公告编号：2024-023 中简科技股份有限公司 关于回购公司股份方案的公告 重要内容提示 一、本次回购基本情况 中简科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟使用自有资金通 过深圳证券交易所股票交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发 行的人民币普通股股票（A股），重要内容如下： 1、回购股份种类：公司发行的人民币普通股（A股）股票。 2、回购股份用途：用于员工持股计划或者股权激励。 3、回购股份价格：不超过41.14元/股。 4、回购股份资金总额：回购资金总额不低于人民币1,500万元且 不超过人民币3,000万元。 5、回购资金来源：自有资金 6、回购期限：自董事会审议通过回购股份方案之日起12个月内。 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、相关股东是否存在减持计划 经公司自查，公司董事、监事、高级管理人员，实际控制人及其 一致行动人在董事会做出本次回购股份决议前六个月内，不存在买卖 公司股份的情形，也不存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵 市场的行为。截至本公告披露日，公司未收到公司董事、监事、高 ...

证券代码：300777 证券简称：中简科技 公告编号：2024-024 中简科技股份有限公司 关于取消 2023 年年度股东大会部分提案 暨 2023 年年度股东大会补充通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 经中简科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第 十二次会议审议，公司决定于 2024 年 5 月 20 日下午 2:00 召开 2023 年年度股东大会（以下简称"本次股东大会"），本次年度股东大会的 通知详见公司 2024 年 4 月 23 日披露与巨潮资讯网的《关于召开 2023 年年度股东大会的通知》（公告编号：2024-019）。 公司于 5 月 15 日召开了第三届董事会第十三次会议，审议通过 了《关于取消 2023 年年度股东大会部分提案的议案》。鉴于拟聘会计 师事务所相关事项尚待公司进一步核实，经公司与大华会计师事务所 （特殊普通合伙）协商，基于审慎原则，决定取消原定提交 2023 年 年度股东大会审议的第 5 项提案《关于公司聘任 2024 年度审计机构 及其审计费用的议案》。 除上述取消部分提案事项外，公司 ...

证券代码：300777 证券简称：中简科技 公告编号：2024-022 中简科技股份有限公司 关于公司董事长和总经理共同提议 回购公司股份的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2、提议时间：2024 年 5 月 10 日 3、是否有提案权：是 二、提议回购股份的原因和目的 基于对公司持续健康发展的坚定信心和长期价值的基本判断，为 有效保障公司长足发展，建立公司长效激励机制，公司董事长杨永岗、 总经理温月芳（以下简称"提议人"）共同提议：公司使用自有资金 回购部分公司已发行的人民币普通股（A 股）股票，回购股份全部用 于员工持股计划或者股权激励。 三、提议人的提议内容 1、回购股份的种类：公司发行的人民币普通股（A 股）。 2、回购股份的用途：本次回购股份用于员工持股计划或者股权 中简科技股份有限公司（以下简称"中简科技"、"公司"）董事 会今日收到公司董事长和总经理出具的《关于提议中简科技股份有限 公司回购公司股份的函》。具体内容如下： 一、提议人基本情况及提议时间 1、提议人：公司董事长杨永岗、总经理温月芳 若公司未能在本次股份回购实 ...