深圳市大族数控科技股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 （2023 年 11 月修订） 第一章 总则 第十四条 下列事项应当经委员会全体成员过半数同意后，方可提交董事 会审议： 公司董事、监事及高级管理人员发现公司发布的财务会计报告 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并向董事会、监事会 报告的，或者保荐机构、独立财务顾问、外部审计机构向董事 会、监事会指出公司财务会计报告存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏的，委员会应当督促公司相关责任部门制定整改 措施和整改时间，进行后续审查，监督整改措施的落实情况， 并及时披露整改完成情况。 第二章 人员组成 1 第一条 为加强深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"） 内部监督和风险控制，规范公司审计工作，根据《中华人民共 和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》等有关法律法规和《深圳市大族数控科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），公司设立董事 会审计委员会，并制订本议事规则。 第二条 董事会审计委员会（"委员会"）是董事会设立的专门工作机构， 对董事会负责，依照《公司章程》和董事会授权履行职责，审 计委员 ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 股东大会议事规则 二零二三年十一月修订 | 第一章 | 总 则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 股东大会的职权 1 | | 第三章 | 股东大会的授权 2 | | 第四章 | 股东大会会议制度 3 | | 第五章 | 股东大会的召集 3 | | 第六章 | 股东大会的提案与通知 5 | | 第七章 | 股东大会的召开 6 | | 第八章 | 股东大会的表决和决议 9 | | 第九章 | 会议记录 13 | | 第十章 | 附 则 14 | 深圳市大族数控科技股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第二章 股东大会的职权 第四条 股东大会由公司全体股东组成，是公司权力机构。 第五条 股东大会依法行使下列职权： 1 第一条 为了进一步规范深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称 "公司"）行为，保障公司股东大会能够依法行使职权，维护 股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》、《深 圳市大族数控科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 等规定，制订本深圳市大族数控科技股份有 ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单 深圳市大族数控科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单 | | | | | 获授限制性 | 占本计划拟授 | 占本激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 股票数量 | 予权益总量的 | 公告日股本总 | | | | | | （万股） | 比例 | 额的比例 | | 1 | 杨朝辉 | 中国 | 董事长、总经理 | 420 | 25.0000% | 1.0000% | | 2 | 周小东 | 中国 | 副总经理、财务 总监、董事会秘 书 | 30 | 1.7857% | 0.0714% | | 3 | 翟学涛 | 中国 | 副总经理 | 30 | 1.7857% | 0.0714% | | 4 | 黎勇军 | 中国 | 副总经理 | 33 | 1.9643% | 0.0786% | | 5 | 寇炼 | 中国 | 副总经理 | 30 | 1.7857% | 0.0714% | | 6 | 佘蓉 | 中国 | 副总 ...

| 第一章 | 总则 - | 1 - | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 - | 2 - | | 第三章 | 股份 - | 2 - | | 第一节 | 股份发行 - | 2 - | | 第二节 | 股份增减和回购 - | 3 - | | 第三节 | 股份转让 - | 4 - | | 第四章 | 股东和股东大会 - | 5 - | | 第一节 | 股东 - | 5 - | | 第二节 | 股东大会的一般规定 - | 7 - | | 第三节 | 股东大会的召集 - | 12 - | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 - | 13 - | | 第五节 | 股东大会的召开 - | 15 - | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 - | 18 - | | 第五章 | 董事会 - | 21 - | | 第一节 | 董事 - | 21 - | | 第二节 | 独立董事 - | 25 - | | 第三节 | 董事会 - | 31 - | | 第四节 | 董事会秘书 - | 35 - | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 - | 35 - | | 第七章 | 监事会 - ...

证券简称：301200 证券代码：大族数控 深圳市大族数控科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 实施考核管理办法 深圳市大族数控科技股份有限公司 第一条 考核目的 制定本考核办法的目的是进一步完善公司法人治理结构，建立与完善公司激 励约束机制，保证本激励计划的顺利实施，以最大程度发挥股权激励的作用，进 而确保公司经营与战略目标的实现。 第二条 考核原则 考核评价必须坚持"公开、公平、公正"的原则，严格按照本考核办法对激励 对象的工作业绩进行评价，以实现本激励计划与公司业绩、个人业绩及贡献的紧 密结合，进而提升公司整体业绩，实现公司价值与全体股东利益最大化。 第三条 考核范围 二〇二三年十一月 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司法 人治理结构，建立健全公司的激励约束机制，充分调动公司核心团队的积极性， 形成良好均衡的价值分配体系，保证公司业绩稳步提升，确保发展战略和经营目 标的实现，公司拟实施《深圳市大族数控科技股份有限公司 2023 年限制性股票 激励计划》（以下简称"本激励计划"）。 为了保证本激励计划的顺利实施，现 ...

2023 年限制性股票激励计划自查表 | 公司简称：大族数控 | | | 股票代码：301200 | | --- | --- | --- | --- | | | 独立财务顾问：上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | | | | | 是否存在该 | | | 序号 | 事项 | 事项（是/否 | 备注 | | | | /不适用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | | 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否 | | | | 1 | 定意见或者无法表示意见的审计报告 | 否 | | | | 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否 | | | | 2 | 定意见或者无法表示意见的审计报告 | 否 | | | | 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公 | | | | 3 | 开承诺进行利润分配的情形 | 否 | | | 4 | 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 否 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 否 | | | | 激励对象合规性要求 | ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2023 年 11 月制定） 第一章 总则 第二章 职责和权限 第四条 公司董事会审计委员会的职责： 第一条 为切实维护股东职责，进一步加强深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的财务审计工作，提高财务信息质量，规范会计师事务所选聘行为，根据《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》以及中国证监会的相关要求，特制 定本制度。 第二条 选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求，聘任会计师事务所对财务会 计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司聘任会计师事务所从事除财务会 计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以比照本制度执行。 第三条 选聘会计师事务所遵循的原则：推动提升审计质量，确保选聘过程和结果的公平性、 公正性。 第八条 审计项目合伙人、签字注册会计师累计实际承担公司审计业务满 5 年的，之后连续 5 年不得参与公司的审计业务。 审计项目合伙人、签字注册会计师由于工作变动，在不同会计师事务所为公司提供 审计服务的期限应当合并计算。 第四章 选聘会计师事务所的方式 (一) 按照董事会授权制定选聘会计师事务所的管理制度、流程 ...

（2023 年 11 月修订） 深圳市大族数控科技股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 2 第一章 总 则 第二章 人员组成 1 第一条 为规范深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员的产生，优化董事会、高级管理人员组成，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》 等有关法律法规和《深圳市大族数控科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"），公司设立董事会提名委员会，并制定本议 事规则。 第二条 董事会提名委员会（以下简称"委员会"）是董事会按照《公司章 程》的规定设立的专门工作机构，主要负责拟定董事、高级管理人 员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进 行遴选、审核。 第三条 委员会由3名董事组成，其中独立董事2名，由董事会选举产生。 第四条 代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事、二分之一以 上独立董事或者监事会有权提名委员候选人。委员经由全体董事的 过半数通过产生，选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会 会议结束后立即就任。 第五条 委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，由委员 选举产生。 第 ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 （2023 年 11 月修订） 第一条 为进一步完善深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公 司"）治理结构，健全内部控制制度，明确独立董事的职责，充分发挥独立董事 在年报信息披露工作中的作用，根据证券监管机构、深圳证券交易所的相关规定 以及《深圳市大族数控科技股份有限公司章程》等有关规定，结合公司年度报告 编制和信息披露工作的实际情况，特制定本制度。 第七条 财务负责人应在为公司提供年报审计的注册会计师进场审计前向 每位独立董事书面提交本年度审计工作安排及其它相关资料。独立董事应在年审 会计师事务所进场审计前，与年审注册会计师沟通审计工作小组的人员构成、审 计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、本年度审计重点。 第八条 公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后和召开董事会会议 审议年报前，至少安排一次独立董事与年审注册会计师的见面会，沟通审计过程 1 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责 任和义务，勤勉尽责，积极配合公司完成年度报告的编制与披露工作，确保公司 年度报告真实、准确、完整，不存在任何虚假记载或误导性陈述 ...

证券代码：301200 证券简称：大族数控 公告编号：2023-046 深圳市大族数控科技股份有限公司 2023 年前三季度权益分派实施公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、通过权益分派方案的股东大会届次和日期 1、深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"） 2023 年前三季度权益分派方案已获 2023 年 11 月 8 日召开的 2023 年第一次临时股 东大会审议通过。2023 年前三季度利润分配方案为：以未来公司实施 2023 年前三 季度利润分配方案时股权登记日的总股本为基数，以现金方式向全体股东每 10 股 派发 8.5 元（含税）现金股利，不送红股，不以资本公积金转增股本。具体内容请 详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。 2、自分配方案披露至实施期间公司股本总额未发生变化。 3、本次实施权益分派方案与公司 2023 年第一次临时股东大会审议通过的议案 是一致的。 4、本次实施的权益分派方案距离公司 2023 年第一次临时股东大会通过权益分 派方案时间未 ...