深圳市大族数控科技股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第二次会议相关事项的独立意见 深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二 次会议于 2023 年 11 月 20 日召开，根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《公司章程》等相关规章制度的规定，我 们作为公司独立董事，本着审慎的原则，基于独立判断立场，现对公司第二届董 事会第二次会议审议的相关事项发表独立意见如下： 一、关于公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的独立意 见 经核查： 1、未发现公司存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司 具备实施股权激励计划的主体资格。 2、本次限制性股票激励计划所确定的激励对象具备《公司法》《证券法》 以及《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格；不存在最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内被中国证 监会及其派出机构认定为不适当人选的情形 ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第一章 总则 第二章 人员组成 1 第一条 为规范深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）运 作，提升公司治理水平，增强公司核心竞争力和可持续发展能力， 健全中长期发展战略、重大投资决策程序，加强决策科学性，根据 《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》等有关法律法规 和《深圳市大族数控科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"），公司设立董事会战略委员会，并制订本议事规则。 第二条 战略委员会（以下简称"委员会"）是董事会设立的专门工作机构， 主要负责对公司发展战略和重大决策事项进行研究并提出意见。 第三条 委员会对董事会负责，依照《公司章程》和董事会授权履行职责， 委员会的提案应当提交董事会审议决定。 第四条 委员会由3名董事组成，由董事会选举产生。 第五条 代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事、二分之一以 上独立董事或者监事会有权提名委员候选人。委员经由全体董事的 过半数通过产生，选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会 会议结束后立即就任。 第六条 委员会设主任委员（召集人）一名，由委员会选举产生。 第七条 ...

证券简称：大族数控 证券代码：301200 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 深圳市大族数控科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案） 之 独立财务顾问报告 2023 年 11 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本次股权激励计划的主要内容 6 | | 五、独立财务顾问意见 11 | | 六、备查文件及咨询方式 18 | 二、声明 本独立财务顾问对本报告特作如下声明： （一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由大族数控提供，本计划所 涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据 的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或 误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立 财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。 （二）本独立财务顾问仅就本次股权激励计划对大族数控股东是否公平、合 理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对大族数控的 任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险， 本独立财务顾问均不承担责任。 （ ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 独立董事工作制度 （2023 年 11 月修订） 第一章 总则 本制度所称主要股东指持有公司 5%以上股份，或持有股份不足 5%但对 公司有重大影响的股东。 公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权，提供独立董事履行 职责所必需的工作条件和人员支持。在独立董事行使职权时，公司董事、 高级管理人等有关人员应当予以配合，不得拒绝、阻碍或者隐瞒相关信息， 1 第一条 为进一步完善深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，促进公司规范运行，根据《中华人民共和国公司法》（以下称 "《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》 （以下简称"《独董办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《深圳市大族数控科技股份有限 公司章程》（以下称"《公司章程》"）等规定，制定《深圳市大族数控科 技股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、 实际 ...

证券代码：301200 证券简称：大族数控 公告编号：2023-051 深圳市大族数控科技股份有限公司 关于召开2023年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 20 日召开了第二届董事会第二次会议，决定于 2023 年 12 月 8 日（星期五）下 午 14:30 召开 2023 年第二次临时股东大会（以下简称"本次会议"）。 现将会议的有关情况通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年第二次临时股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性： 公司于 2023 年 11 月 20 日召开第二届董事会第二次会议，审议通过了《关 于提请召开公司 2023 年第二次临时股东大会的议案》，决议召开本次会议。 本次会议的召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深 圳证券交易所业务规则和《公司章程》等有关规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）会议召开时间：2023 年 12 月 8 日（星期 ...

证券代码：301200 证券简称：大族数控 公告编号：2023-047 深圳市大族数控科技股份有限公司 第二届董事会第二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二 次会议于 2023 年 11 月 20 日在公司会议室以通讯方式召开，本次会议通知已于 2023 年 11 月 15 日向全体董事发出。本次会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。本次会议的召开符合《公司法》及公司章程的规定。本次会议由董事长杨朝 辉先生主持，全体董事审议并表决通过了如下决议： 一、审议通过《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要 的议案》 为进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，有效地将股 东利益、公司利益、核心团队、个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长 远发展。在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根据《公 司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市 公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有关法律 ...

1 深圳市大族数控科技股份有限公司 关联交易决策制度 （2023 年 11 月修订） 第一条 为了进一步完善深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称 "公司"）法人治理结构，促进公司规范运作，增强公司决策的 独立性和科学性，更好地保护全体股东特别是中小股东的合法权 益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创 业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、法规、规范性文件以及《深圳 市大族数控科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制定《深圳市大族数控科技股份有限公司关联交易 决策制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 公司关联交易应当遵循以下基本原则： （一） 符合诚实信用的原则，保证关联交易的合法性、必要性、 合理性和公允性； （二） 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议，协议的签 订应遵循平等、自愿、公平、等价、有偿的原则； （三） 与关联方有任何利害关系的董事、股东，在就该关联交易 相关事项进行表决时，应当回避； （四） 公司董事会应当对关联交易的必要性、公平性、真实意图、 对公司的影响作出明确判断，特别关注交 ...

致：深圳市大族数控科技股份有限公司 北京市君合律师事务所受深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称 "公司"、"大族数控"或"上市公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所创业板上市公 司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称"《自律监管指南》"）等中国（为 本法律意见书适用法律之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾 地区）现行有效法律、法规、规范性文件和《深圳市大族数控科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，就公司拟实施的 2023 年限制性 股票激励计划（以下简称"本激励计划"）相关事宜出具本法律意见书。 本所仅依据中国现行有效的法律、法规和规范性文件的有关规定及本法律 意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，对公司本激励计划相关法律问题发 表意见，并不对境外法律发表意见，也不对所涉及的标的股票价值、参与对象考 核标准等问题的合理性以及会 ...

证券代码：301200 证券简称：大族数控 公告编号：2023-050 深圳市大族数控科技股份有限公司 独立董事公开征集表决权的公告 独立董事陈长生保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披 露义务人提供的信息一致。 特别声明： 1、本次征集表决权为依法公开征集，征集人陈长生先生符合《证券法》第 九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市公司股东权利 管理暂行规定》第三条规定的征集条件，并承诺其自征集日至行权日期间持续符 合相关条件； 2、截至本公告披露日，征集人未持有公司股份。 按照中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股权 激励管理办法》的有关规定，并根据深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简 称"公司"、"本公司"）其他独立董事的委托，独立董事陈长生先生作为征集 人就公司拟于 2023 年 12 月 8 日召开的 2023 年第二次临时股东大会审议的股权 激励相关议案向公司全体股东征集表决权。本次征集表决权采取无偿的方式公开 进行。 一、征集人的基本情况 本次征集表决权的征集人为公司现任 ...

证券代码：301200 证券简称：大族数控 公告编号：2023-049 深圳市大族数控科技股份有限公司 关于公司变更注册地址并修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 20 日召开第二届董事会第二次会议，审议通过了《关于公司变更注册地址并修 订<公司章程>的议案》，该事项尚须提交公司股东大会审议，现将相关事项公 告如下： 一、变更公司注册地址 具体变更内容以相关市场监督管理机关核定为准。 因公司业务发展及实际经营情况的需要，公司拟变更注册地址，具体变更 情况如下： | 注册地址变更前 | 注册地址变更后 | | --- | --- | | 深圳市宝安区沙井街道沙二社区安托山高科技 | 深圳市宝安区福海街道和平社区重庆路12号大 | | 工业园17号厂房一层、二层、三层、四层，2号 | 族激光智造中心3栋厂房101、3栋1楼、3栋2楼 | | 厂房一层、二层，14号厂房一层、二层 | 、3栋4楼、3栋7楼、4栋1楼、4栋4楼 | 二、修订《公司章程》情况 ...