RSM | 容 诚 容诚专字[2025]230Z1093 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 关于铜陵有色金属集团财务有限公司 · 风险评估报告 安徽铜冠铜箔集团股份有限公司 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn/ 报告编码:京25WL i r 页码 内 序号 关于铜陵有色金属集团财务有限公司风险评估报告 1-2 1 关于铜陵有色金属集团财务有限公司 2024 年 12 月 1-8 2 31 日的风险评估说明 目 录 关于铜陵有色金属集团财务有限公司 风险评估报告 容诚专字[2025]230Z1093 号 安徽铜冠铜箔集团股份有限公司: 我们接受委托,审核了铜陵有色金属集团财务有限公司(以下简称"有色财务 公司")管理层对 2024年12月 31 日与其经营资质、业务和风险状况相关的风险 评估说明。提供真实、合法、完整的资料,建立健全并合理设计各项内部控制制度, 是有色财务公司管理层的责任。我们的责任是对有色财务公司管理层所做的与其 经营资质、业务和风险状况相关的风险评估说明发表意见。 (此页无正文,为安徽铜冠铜箔集团股份有限公 ...

RSM 容诚 2024 年度营业收入扣除情况的 专项审核报告 安徽铜冠铜箔集团股份有限公司 容诚专字[2025]230Z1096 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 关于安徽铜冠铜箔集团股份有限公司 2024年度营业收入扣除情况的专项审核报告 容诚专字[2025]230Z1096 号 安徽铜冠铜箔集团股份有限公司全体股东: 我们接受委托,按照中国注册会计师审计准则审计了安徽铜冠铜箔集团股份 有限公司(以下简称铜冠铜箔)2024年度财务报表,并于 2025年4月 18日出具 了容诚审字[2025]230Z2121 号的无保留意见审计报告。在此基础上我们审核了后 附的铜冠铜箔管理层编制的《安徽铜冠铜箔集团股份有限公司 2024 年度营业收入 扣除情况表》（以下简称营业收入扣除情况表）。 _ _ _ _ _ _ _ _ 此码用于证明该审计报告是否由具有执业许可的会计师事务 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn） 报告编码:京252L 目 录 a " 内 页码 序号 . " and and 1-2 1 营业收入扣除情况的专项审核报告 l ...

国泰海通证券股份有限公司 合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。 二、公司内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。 纳入评价范围的单位包括安徽铜冠铜箔集团股份有限公司、合肥铜冠电子铜 箔有限公司和铜陵铜冠电子铜箔有限公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合 并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额 的 100%。 纳入评价范围的主要业务和事项包括： （一）内部环境 关于安徽铜冠铜箔集团股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）作为安徽铜冠铜箔集团 股份有限公司（以下简称"铜冠铜箔"、"公司"）首次公开发行股票并在创业 板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《企业内部控制基本规范》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规 定，对铜冠铜箔 2024 年度内部控制评价报告进行了核查，核查 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于安徽铜冠铜箔集团股份有限公司 2024 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 国泰海通证券股份有限公司1（以下简称"国泰海通"、"保荐人"）作为安徽 铜冠铜箔集团股份有限公司（以下简称"铜冠铜箔"、"公司"）首次公开发行股 票并在创业板上市的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对公司 2024 年度募集资金存放与实际使用情况 进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]3834 号文核准，公司于 2022 年 1 月 24 日向社会公开发行人民币普通股（A 股）20,725.39 万股，每股发行价为 17.27 元，应募集资金总额为人民币 357,927.46 万元，根据有关规定扣除发行费 用 14,914.99 万元后，实际募集资金金额为 3 ...

业绩情况 - 2024年1 - 9月公司净利润 - 10037.03万元，同比由盈转亏[3] - 2024年公司预计净利润亏损14600 - 18000万元[4] - 2024年度公司净利润 - 15634.49万元，业绩下降幅度大[6] 保荐人情况 - 保荐人查询公司募集资金专户12次[3] - 保荐人现场检查1次，时间为2025年1月16 - 17日[3] - 保荐人发表专项意见8次[4] - 保荐人向本所报告0次[4] 其他事项 - 2024年4月公司对部分募投项目延期[4] - 公司及股东11项承诺事项均已履行[8] - 报告期内保荐代表人无变更[9] 市场并购 - 2025年3月14日国泰君安换股吸收合并海通证券完成交割[10]

审计相关 - 容诚会计师事务所对公司2024年度财报出具无保留意见审计报告[5] - 容诚核对汇总表与审计资料未发现重大不一致[6] 资料编制 - 公司管理层编制《2024年度与铜陵有色金属集团财务有限公司金融业务汇总表》[5] 报告信息 - 专项说明供公司年报披露使用，报告日期为2025年4月18日[7][9]

RSM | 容 诚 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 安徽铜冠铜箔集团股份有限公司 容诚专字[2025]230Z1095 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn/）"进行查 报告编码:京254R4D3LCB 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 容诚专字[2025]230Z1095 号 安徽铜冠铜箔集团股份有限公司全体股东: 我们审核了后附的安徽铜冠铜箔集团股份有限公司(以下简称"铜冠铜箔") 董事会编制的 2024 年度《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 | 1-2 | | 2 | 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 | 1-12 | 目 录 a 实施了包括检查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信,我们的鉴证工作为发 表意见提供了合理的基础。 五、鉴证结论 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仪供铜冠铜箔年度报告披露之目的使用,不得用作任何其他目的。 ...

内部控制 - 审计对象为公司2024年12月31日财务报告内部控制有效性[4] - 公司董事会负责内控建立健全、实施与评价[5] - 注册会计师负责发表审计意见并披露重大缺陷[6] - 公司于2024年12月31日保持有效财务报告内部控制[8] - 内部控制审计报告日期为2025年4月18日[11] 监管金额 - 监管信息涉及金额为8811.5万元[12]

RSM 容诚 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acnof.gov.cn）"进行查 报可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acnof.gov.cn）"进行管 关于安徽铜冠铜箔集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况专项说明 安徽铜冠铜箔集团股份有限公司 容诚专字[2025]230Z1097 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 ·北京 · 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项说明 容诚专字[2025]230Z1097 号 安徽铜冠铜箔集团股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据中国注册会计师审计准则审计了安徽铜冠铜箔集团股份 有限公司(以下简称"铜冠铜箔")2024年12月 31 目的合并及母公司资产负债 表,2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司 所有者权益变动表以及财务报表附注,并于 2025年 4 月 18 日出具了容诚审字 [2025]230Z2121 号的无保留意见审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号 -- 上市公司资金 往来、对外担 ...

财务相关 - 同意2024年度利润分配预案并提交审议[1] - 提议聘任天健会计师事务所为2025年度审计机构并提交审议[2] - 同意2024年度内部控制自我评价报告[4] 资金与交易 - 2024年度募集资金存放与使用符合规定[6] - 2024年度与铜陵有色金属集团财务有限公司关联交易安全可控[7] 担保与占用 - 2024年度公司及子公司无对外担保情况[9] - 2024年度公司无控股股东及其他关联方违规占用资金情况[10] 风险评估 - 同意将铜陵有色金属集团财务有限公司风险评估报告提交董事会审议[5]