2023 年度持续督导工作定期现场检查报告 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"）作为广晟 有色金属股份有限公司（以下简称"广晟有色"或"公司"）2021 年非公开发 行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 修订）》《上海 证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号 ——持续督导》等有关规定，保荐机构对广晟有色 2023 年的规范运作情况进行 了现场检查，现将本次检查的情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 2024 年 1 月 30 日，国投证券保荐代表人通过访谈公司相关人员、考察经营 场所、调阅相关资料等方式对公司进行了现场检查，现场检查内容包括： 二、现场检查的具体事项及意见 （一）公司治理和内部控制情况、三会运作情况 现场检查人员与公司相关人员进行访谈，查阅了广晟有色的公司章程、股东 大会、董事会和监事会的议事规则以及其他的内部控制制度文件；核对了公司相 关会议的公告；核查了公司股东大会、董事会及监事会的会议通知、议案、签到 簿、会议决议和会议记录等文 ...

广广广广广广广广广广广广广广广广广广广广 广广广广广广广广广广广广广广广广广广广 根据《公司法》《证券法》及《国有企业、上市公司选聘会 计师事务所管理办法》等有关规定，公司董事会审计委员会本 着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职，对中喜会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"中喜"）2023 年审计资质及工 作履行了监督职责，现将情况汇报如下： 3、在取得中喜提交的标准无保留意见审计报告后，对年度 财务会计报表进行表决，确保中喜编制的报告是真实的、准确 的、完整的，并同意提交公司董事会审核。 三、总结评价 公司审计委员会对公司聘请的中喜的工作情况进行了认真 的分析和评估，中喜是符合《证券法》规定的审计机构（会计 师事务所），并遵循独立、客观、公正的职业准则，能较好地完 成公司委托的审计工作。中喜参与审计的人员均具备实施审计 工作所必需的专业知识和相关的职业证书，在审计过程中，认 真负责并保持了应有的关注和职业谨慎性，能够胜任公司的审 计工作。审计委员会认为，中喜受聘为公司提供审计服务工作 中，能够恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则。 广晟有色金属股份有限公司 公司审计委员会对中喜及项目人员的专业资质、 ...

关于广晟有色金属股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况 鉴证报告 中喜特审 2024T00227 号 中喜会计师事务所（特殊普通合伙） 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（hm://acc.mof.asp.cn） 地址: 北京市东城区崇文门外大街 11 号新成文化大厦 A 座 11 层 邮编:100062 电话:010-67085873 传真:010-67084147 邮 箱： zhongxi@zhongxicpa.net 目录 | 容 内 | 页 次 | | --- | --- | | 一、关于广晟有色金属股份有限公司募集资金年度存放与使 | 1-2 | | 用情况鉴证报告 | | | 二、广晟有色金属股份有限公司关于募集资金年度存放与使 | 3-10 | | 用情况的专项报告 | | | 三、会计师事务所营业执照及资质证书 | | 中喜会计师事务所(特殊普通合伙) ZHONGXI CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 关于广晟有色金属股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 中喜特审2024T00227号 广晟有色金属股份有限公司全体股东: ...

广晟有色金属股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为广晟有色金属股份有限公司（以下简称"公司"或"广晟有 色"）的独立董事，根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治 理准则》《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的有关规 定，本人诚实、勤勉、独立的履行独立董事的职责，及时了解公司各 项运营情况，积极参加相关会议，认真审议各项议案，独立客观地发 表意见，审慎行使表决权。在促进公司规范运作，维护公司及股东， 尤其是中小股东合法权益等方面做出了积极努力。现就 2023 年度工 作情况向董事会作如下报告： 一、 独立董事情况 （一）独立董事基本情况 杨文浩：男，汉族，1965 年 3 月生，中共党员，西安交通大学 EMBA，教授级高级工程师。曾任白银有色金属公司冶炼厂车间副主任、 主任、副厂长；三冶炼厂厂长；公司副总经理、总工程师；甘肃稀土 集团有限责任公司总经理、董事长、党委书记；甘肃稀土集团金熊猫 稀土有限公司董事长、甘肃稀土新材料股份有限公司总经理、董事长。 现任中国稀土行业协会副会长、秘书长。兼任盛和资源控股股份有限 公司、江苏华宏科技股份有限公司独立董事。自 2020 年 10 月起，担 ...

广晟有色金属股份有限公司 2023 年度内部控制审计报告 中喜特审 2024T00226 号 中喜会计师事务所（特殊普通合伙） 地址:北京市崇文门外大街 11 号新成文化大厦 A 座 11 层 邮编:100062 一、企业对内部控制的责任 ： 电话:010-67085873 传真:010-67084147 邮箱: zhongxi_zx_cpa@163.com 中喜会计师事务所(特殊普通合伙) ZHONGXI CPAs (SPECIAL GENERAL PARTNERSHIP) 内部控制审计报告 报告文号:中喜特审 2024T00226 号 广晟有色金属股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了广晟有色金属股份有限公司（以下简称广晟有色）2023 年 12 月 31 日的 财务报告内部控制的有效性。 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低, 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，广晟有色于 20 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2024年4月22日 证券代码：600259 证券简称：广晟有色 公告编号：2024-019 广晟有色金属股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 4 月 22 日 14 点 30 分 召开地点：广州市番禺区汉溪大道东 386 号广晟万博城 A 塔写字楼 37 楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 22 日 至 2024 年 4 月 22 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的 ...

第八届董事会 2024 年第二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法 律责任。 证券简称：广晟有色 证券代码：600259 公告编号：临 2024-014 广晟有色金属股份有限公司 广晟有色金属股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会2024 年第二次会议于2024年3月27日下午14:30，在广州市番禺区汉溪大道东 386号广晟万博城A塔写字楼37楼会议室以现场结合通讯方式召开。本次 会议通知于2024年3月18日以书面及电子邮件形式发出。本次会议应出 席董事9名，实际出席董事9名，其中独立董事杨文浩先生因工作原因， 未能现场参加会议，特委托独立董事曾亚敏女士代为出席并行使表决权。 会议由董事长张喜刚先生召集并主持，公司监事和高级管理人员列席本 次会议，会议的召集召开符合《公司法》及《公司章程》的规定。本次 会议作出决议如下： 一、以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权，审议通过了《公司 2023 年 度董事会工作报告》。 会议同意张喜刚董事长代表董事会所做《公司 2023 年度董事会工 作报告》，并提请 ...

国投证券股份有限公司 关于广晟有色金属股份有限公司 2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"）作为广晟 有色金属股份有限公司（以下简称"广晟有色"或"公司"）2021 年非公开发 行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 修订）》《上海 证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等 法律法规的规定，对广晟有色 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行了核 查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准广晟有色金属股份有限公司非公开发 行股票的批复》（证监许可[2021]3931 号）核准，公司向 15 名发行对象非公开 发行股票 34,633,619 股，发行价格为每股人民币 40.31 元，募集资金总额为人民 币 1,396,081,181.89 元，扣除发行费用人民币 ...

| | 案》； | | | --- | --- | --- | | | 10．《关于预计公司 2023 年融资额度的议 | | | | 案》； | | | | 11. 2023 年度担保计划的议 | 《关于公司 | | | 案》。 | | | 第八届监事会 | 审议通过了以下议案： | | | 2023 年第三次会议 | 1. 《公司 年第一季度报告》； | 2023 | | | 2.《公司会计政策变更的议案》。 | | | 第八届监事会 2023 年第四次会议 | 审议通过了以下议案： | | | | 1.《关于为公司及董事、监事、高级管理人 | | | | 员购买责任险的议案》； | | | | 2.《关于续聘中喜会计师事务所为公司 2023 | | | | 年度审计机构的议案》。 | | | | 审议通过了以下议案： | | | 第八届监事会 | 1.《公司 年半年度报告及其摘要》 | 2023 | | 2023 年第五次会议 | 2.《关于 年半年度募集资金存放与实际 | 2023 | | | 使用情况的专项报告》。 | | | 第八届监事会 | 审议通过了《公司 2023 年第三季度报告》。 | | ...

2023 年度独立性自查情况的专项报告 广晟有色金属股份有限公司董事会对独立董事 广晟有色金属股份有限公司（以下简称"公司"）董事会共有三 位独立董事，分别为杨文浩先生、曾亚敏女士、尤德卫先生。三位 独立董事 2023 年度任职时间为 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日。公司于近日收到独立董事提交的《关于独立性情况的自查报告》， 公司董事会对独立董事的独立性情况进行了评估，并出具意见如下： 公司三位独立董事严格遵守《公司法》《上市公司治理准则》和 《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》《公司 独立董事管理办法》对独立董事的任职要求，对其自身独立性情况 进行了严格、全面的自查。经公司董事会评估，各独立董事在 2023 年度均不存在影响其独立性的情形。 附件：广晟有色金属股份有限公司独立董事关于独立性情况的 自查报告（模板） 广晟有色金属股份有限公司董事会 二○二四年三月二十九日 附件： 广晟有色金属股份有限公司独立董事 关于独立性情况的自查报告 本人（姓名： ）作为广晟有色金属股份有限公司（简称"广 晟有色"）独立董事，在任职期间勤勉尽责，忠实履职，任职资格符 合《 ...