鹏欣环球资源股份有限公司 鹏欣环球资源股份有限公司 独立董事年度报告工作制度 （2023 年修订） 第二条 独立董事应在公司年报的编制和披露过程中，切实履行独立董事的责 任和义务，勤勉尽责地开展工作。 第三条 每个会计年度结束后 30 日内，公司管理层应向独立董事汇报年度报告 工作计划。独立董事应当依据工作计划，通过会谈、实地考察、与会计师事务所沟通 等各种形式积极履行独立董事职责。独立董事履行年度报告职责，应当有书面记录， 重要文件应当由当事人签字。 年度报告工作期间，独立董事应当与公司管理层全面沟通和了解公司的生产经 营和规范运作情况，并尽量安排实地考察。 第四条 独立董事对公司聘任的会计师事务所是否符合《中华人民共和国证券 法》第一百六十条的规定以及为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称"年审注 册会计师"）的从业资格进行核查。 第五条 公司财务负责人应在年审注册会计师进场审计前向独立董事书面提交 本年度审计工作安排及其他相关材料。其中，应当特别关注公司的业绩预告及业绩预 告更正情况。 第六条 公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后和召开董事会会议审议 年报前，至少安排一次独立董事与年审注册会计师的 ...

鹏欣环球资源股份有限公司 鹏欣环球资源股份有限公司 独立董事制度 （2023 年修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称"公司"）的治理 结构，切实保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上市公 司治理准则》以及《鹏欣环球资源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 相关规定，并结合公司实际，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与其所 受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格； （二）具有本制度所要求的独立性； 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个 人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照 相关法律、法规和公司章程的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督 制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权 ...

鹏欣环球资源股份有限公司 鹏欣环球资源股份有限公司 募集资金管理制度 （2023年修订） 第一章 总 则 第一条 为了规范鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行注册 管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》及其他相关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过发行股票及其衍生品种，向投 资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第二章 募集资金存储 第七条 公司募集资金应当存放于经董事会批准设立的专项账户（以下简 称"募集资金专户"）集中管理。 超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司董事会应建立募集资金存储、使用和管理的内部控制制度， 对募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行明确规定。 公司应当将募集资金存储、使用和管理的内 ...

鹏欣环球资源股份有限公司 鹏欣环球资源股份有限公司 董事会议事规则 （2023 年修订） 第一条 为了进一步规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会 有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《鹏欣环球资源股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制订本规则。 第二条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。董事会 秘书可以指定证券事务代表等有关人员协助其处理日常事务。 第三条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年至少应当召开两次定期会议。 第四条 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当逐一征求各董 事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 第五条 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： （七）公司章程规定的其他情形。 第六条 按照前条第（一）、（二）、（三）、（五）、（六）、（七）款规定提议召开董 事会临时会议的，应当通过董事会办公室或者直接向董事长提 ...

证券代码：600490 证券简称：鹏欣资源 公告编号：临 2023-062 鹏欣环球资源股份有限公司 第八届董事会第四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第四次会议 于 2023 年 12 月 29 日（星期五）以通讯方式召开，会议应到董事 7 名，实到董 事 7 名，有效表决票 7 票，本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有 关规定。 二、董事会会议审议情况 会议由董事长王健先生主持，经与会董事认真审议，以书面表决形式审议通 过如下决议： 一、审议通过《关于变更公司经营范围及修订<公司章程>的议案》 二、 审议通过《关于修订<董事会议事规则>的议案》 表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。 该议案尚需提交公司股东大会审议。 三、 审议通过《关于修订<独立董事制度>的议案》 表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。 该议案尚需提交公司股东大会审议。 四、 审议通过《关于修订<募集资金管理制度> ...

第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 鹏欣环球资源股份有限公司章程 （2023年12月修订） 第二节 公告 第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第五章 董事会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第七章 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第九章 信息披露与投资者关系 第十章 通知与公告 第一节 通知 第十二章 修改章程 第十三章 附则 1 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第一节 董事 第二节 独立董事 第三节 董事会 第一节 监事 第二节 监事会 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第一节 信息披露 第二节 投资者关系 鹏欣环球资源股份有限公司 第一章 总则 第一条 为维护鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称"公司"）、股东和债权人 的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》(以 ...

鹏欣环球资源股份有限公司 鹏欣环球资源股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 （2023 年修订） 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理 层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理 准则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《上市公司独 立董事管理办法》《鹏欣环球资源股份有限公司内部控制制度》《鹏欣环球资源股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委 员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构， 对董事会负责,向董事会报告工作。审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行委 员会的工作职责，勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司的内外部审计,指导公司内 部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第三条 公司须为审计委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或机构承担 审计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。审计委员会履 行职责时，公司管理层及相关部门须给予配合。 第二章 人员组成 第四条 ...

证券代码：600490 证券简称：鹏欣资源 公告编号：临 2023-063 鹏欣环球资源股份有限公司 第八届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 会议由监事会主席闫银柱先生主持，经与会监事认真审议，以书面表决形式 审议通过如下决议： 一、审议通过《关于变更公司经营范围及修订<公司章程>的议案》 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 该议案尚需提交公司股东大会审议。 具体内容详见同日刊登的《关于变更公司经营范围及修订<公司章程>的公 告》。 特此公告。 鹏欣环球资源股份有限公司监事会 2023 年 12 月 30 日 一、监事会会议召开情况 鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第四次会议 于 2023 年 12 月 29 日（星期五）以通讯方式召开。会议应到监事 3 名，实到监 事 3 名，有效表决票 3 票，本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有 关规定。 二、监事会会议审议情况 ...

鹏欣环球资源股份有限公司 关于控股股东及一致行动人部分股权解除质押及再质押的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 重要内容提示： 鹏欣环球资源股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东上海鹏欣 （集团）有限公司（以下简称"鹏欣集团"）持有公司股份 398,740,027 股， 占公司总股本的 18.02%；本次解除质押及再次质押后，鹏欣集团累计质押公司 股份 259,381,899 股，占其持有公司股份总数的 65.05%，占公司总股本的 11.72%。 公司控股股东一致行动人西藏风格投资管理有限公司（以下简称"西藏 风格"）持有公司股份 30,000,000 股，占公司总股本的 1.36%；本次解除质押 后，西藏风格累计质押公司股份 0 股，占其持有公司股份总数的 0.00%，占公司 总股本的 0.00%。 证券代码：600490 证券简称：鹏欣资源 公告编号：临 2023-066 注：西藏智冠所持的合计 91,183,431 股于 2023 年 12 月 20 日、22 日解除质押后未再质押；西藏风格 ...

证券代码：600490 证券简称：鹏欣资源 公告编号：2023-065 鹏欣环球资源股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 召开的日期时间：2024 年 1 月 16 日 14 点 00 分 召开地点：上海市闵行区联航路 1188 号 21 号楼 2 楼 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年1月16日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 1 月 16 日 至 2024 年 1 月 16 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间 ...