人员设置 - 公司设总经理1名，副总经理若干名，董事长不得兼任总经理[3] - 高级管理人员每届任期3年，连聘可连任[3] 职责分工 - 总经理主持生产经营管理等工作，列席董事会会议[4] - 副总经理协助总经理工作，可代其履行职责[4] - 财务负责人负责财务相关工作[4] 管理规定 - 高级管理人员需履行报告、保密等义务，不得欺诈[5] - 总经理应向董事长或董事会汇报工作，接受监督[8] - 未达标准事项由内部决策机构或主管负责人审批[8] - 高级管理人员薪酬由董事会决定，按制度考核[9] - 失职失误造成损失应承担赔偿及法律责任[9]

科达制造股份有限公司 信息披露管理制度 第三条 本制度所称"信息披露义务人"，包括公司及其董事、高级管理人员、 股东或者存托凭证持有人、实际控制人，收购人及其他权益变动主体，重大资产 重组、再融资、重大交易、破产事项等有关各方，为前述主体提供服务的中介机 构及其相关人员，以及法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披露义 务的主体。 第二章 信息披露的基本原则 第四条 公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、 其他规范性文件、《股票上市规则》以及上海证券交易所其他规定，及时、公平 地披露信息，并保证所披露信息的真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不 得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单 位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公 1 开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要 求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。 第一章 总则 第一条 为规范科达制造股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露行为， 加 ...

科达制造股份有限公司 董事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理规则 第一章 总则 第一条 为加强对科达制造股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，做好相应的信息披露工 作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易 所股票上市规则》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级 管理人员减持股份》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份变 动管理》及其他相关法律、法规、规范性文件及《科达制造股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本规则。 第二条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。公司董事和高级管理人员从事融资融券交 易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股份及其衍生品种前，应知 悉法律、法规关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进 行违法违规交易，且应当按照相关规定履行信息披露义务， ...

科达制造股份有限公司 内幕信息及知情人管理制度 第一章 总则 第一条 为规范科达制造股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管理， 加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易 所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号— —上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律法规，以及《科达制造 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情 况，特制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构。公司董事会秘书为内幕信息管 理工作负责人，证券部具体负责公司内幕信息的日常管理工作。 第三条 公司董事会应当按照本制度以及上海证券交易所相关规则要求及时 登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完 整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入 档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确 和完整签署书面确认意见。 第四条 证券部为公司内幕信息的监管、披露及登记备案工作的日常工作部 门。未经董事 ...

第三条 内部控制是由公司董事会、审计委员会、经理层和全体员工实施的、 旨在实现控制目标的过程。内部控制的目标是合理保证企业经营管理合法合规、 资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实 现发展战略。 第四条 本制度适用于公司、公司分/子公司以及对公司具有重大影响的参股 公司。 第二章 内部审计机构和人员 第五条 公司董事会下设审计委员会，负责监督及评估公司内部审计工作。 第六条 公司审计部门作为公司的内部审计机构，负责对公司业务活动、风 险管理、内部控制、财务信息等事项进行监督检查。 科达制造股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为规范科达制造股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作， 提高内部审计工作质量，提升公司内部管理水平，保护公司及投资者合法权益， 根据《中华人民共和国审计法》《中华人民共和国审计法实施条例》《审计署关 于内部审计工作的规定》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《科达制造股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本 制度。 第二条 本制度所称内 ...

投资者关系管理规范 - 制定投资者关系管理制度规范管理工作[2] - 工作对象包括投资者、分析师、媒体及相关机构平台[7] - 沟通内容涵盖发展战略、经营管理等多方面信息[7] 沟通渠道与方式 - 多渠道、多方式开展工作[8] - 设立投资者联系电话、传真和电子邮箱并保证畅通[11] - 在官网开设专栏并及时更新信息[11] - 主动关注上证e互动平台信息并及时回复[13] - 定期通过上证e互动平台发布活动记录[13] - 为中小股东等提供现场参观、座谈沟通便利[16] - 股东会提供网络投票方式便利股东参会及交流[20] 沟通要求 - 与调研机构及个人沟通要求出具资料并签署承诺书[17] - 投资者说明会参与人员包括董事长等[22] - 六种情形按规定召开投资者说明会[23] - 定期报告披露后召开业绩说明会[24] 信息披露规定 - 公共媒体发布重大信息不得先于指定信息披露媒体[26] - 各部门及子公司不得发布未公开内幕和重大事件信息[27] 职责与档案管理 - 工作职责包括拟定制度、组织沟通等[28] - 董事会秘书为负责人[28] - 档案保存期限不得少于3年[31] 制度生效 - 制度由董事会负责制定和解释，审议通过之日起生效[33]

科达制造股份有限公司 外部信息报送和使用管理制度 第一章 总则 第一条 为规范科达制造股份有限公司（以下简称"公司"）外部信息的报送 和使用管理，确保公平信息披露，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司 监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等法律、法规、规 范性文件及《科达制造股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《科达制 造股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称"《信息披露管理制度》"）《科达 制造股份有限公司内幕信息及知情人管理制度》（以下简称"《内幕信息及知情人 管理制度》"）等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司各部门、各事业部及分/子公司，公司的董事、高 级管理人员和其他有可能接触信息的相关人员，以及公司对外报送信息涉及的外 部单位或个人。 第三条 本制度所称"信息"是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券市 场价格有重大影响的尚未披露的信息，包括但不限于定期报告、临时报告、财务 数据、正在策划或需要报批的重大事项以及其他内幕信息等。尚未披露是指公司 尚未在公司证 ...

董事会秘书聘任与解聘 - 由董事长提名，经董事会聘任或解聘[4] - 特定情形人士不得担任[4] - 特定情形下1个月内解聘[6] - 原任离职后3个月内聘任新秘书[6] 职责与管理 - 负责信息披露等多项职责[9] - 加强舆情监测并及时报告[10] - 有权了解公司财务等情况[12] - 应签订保密协议并履行义务[12] 其他 - 应聘任证券事务代表协助履职[5] - 空缺超3个月董事长代行职责[7]

科达制造股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方 资金占用管理办法 第一章 总则 第一条 为了进一步规范科达制造股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东、 实际控制人及其他关联方行为，建立防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用 资金的长效机制，杜绝控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用行为的发生， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司监管指引第 8 号— —上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《股票上市规则》"）等有关法律、法规、规范性文件以及《科达制造股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本办法。 第二条 本办法适用于公司控股股东、实际控制人及其他关联方与公司间的资 金管理。公司控股股东、实际控制人及其他关联方与纳入公司合并会计报表范围的 子公司之间的资金往来适用本办法。 第三条 公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。公司董 事长是防止资金占用、资金占用清欠工作的第一责任人。 第四条 本办法所称的控股股东是指其持有的股份占公司股本总额超过 50%的 股东；或者持有股份的比例虽然未超过 ...

科达制造股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范科达制造股份有限公司（以下简称"公司"）选聘会计师事 务所的行为，提高财务信息的质量，切实维护股东利益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》《上海证券交易所股票上市规则》及国家有关法律、法规和《科达制造 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所（含新聘、续聘、改聘），是指公司 根据相关法律法规要求，聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具 审计报告的行为。公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法 定审计业务的，可以比照本制度执行。 第三条 公司聘用或者解聘会计师事务所，应当经董事会审计委员会（以下 简称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不 得在董事会和股东会审议批准前聘任会计师事务所开展审计工作。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，不得干预公司审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会 ...