江苏常熟农村商业银行股份有限公司 2023 年年度股东大会 会议资料 2024 年 4 月 29 日 2023 年年度股东大会会议资料 目录 | 股东大会议程 1 | | | --- | --- | | 股东大会会议须知 3 | | | 2023 年度董事会工作报告 4 | | | 2023 年度监事会工作报告 10 | | | 2023 年年度报告及摘要 15 | | | 2023 年度财务决算和 2024 年度财务预算方案 16 | | | 2023 年度利润分配方案 20 | | | 部分关联方 2024 年度日常关联交易预计额度 22 | | | 为控股村镇银行加入银联网络提供担保 33 | | | 修订《公司章程》 35 | | | 修订《董事会议事规则》 41 | | | 修订《独立董事制度》 54 | | | 续聘 | 2024 年度会计师事务所 63 | | 金融债券发行安排及授权事项 64 | | | 2023 | 年度独立董事述职报告 65 | | 2023 年度关联交易专项报告 81 | | | 2023 年度监事会对董事会及董事履职情况的评价报告 86 | | | 2023 年度监事会 ...

证券代码：601128 证券简称：常熟银行 公告编号：2024- 009 江苏常熟农村商业银行股份有限公司 续聘会计师事务所公告 江苏常熟农村商业银行股份有限公司（以下简称"本行"）董事会及全体董 事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"德勤华永"） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 德勤华永 2022 年度经审计的业务收入总额为人民币 42 亿元，其中审计业务 收入为人民币 32 亿元，证券业务收入为人民币 8 亿元。德勤华永为 60 家上市公 司提供 2022 年年报审计服务，审计收费总额为人民币 2.80 亿元。德勤华永所提 供服务的上市公司中主要行业为制造业，金融业，房地产业，交通运输，仓储和 邮政业，信息传输、软件和信息技术服务业。 4、投资者保护能力 德勤华永购买的职业保险累计赔偿限额超过人民币 2 亿元，符合相关规定。 德勤华永近三年未因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任。 1、基本信息 德勤华永的前身是 19 ...

二、委员会会议召开情况 江苏常熟农村商业银行股份有限公司 董事会审计与消费者权益保护委员会 2023 年度履职情况报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券 交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》等监管要求以及公司《章程》的 相关规定，董事会审计与消费者权益保护委员会将 2023 年度履职情况报告如下： 一、委员会基本情况 公司第八届董事会审计与消费者权益保护委员会由 4 名董事组成，其中独 立董事 3 名，股东董事 1 名，主任委员由独立董事担任，全部委员均具有履行 审计与消费者权益保护委员会工作职责的专业知识和相关经验。 报告期内，董事会审计与消费者权益保护委员会共召开会议 4 次，审议通 过议案共计 15 项。 | 会议名称 | 会议召开日期 | 会议审议表决的事项 | | --- | --- | --- | | 七届十次 | 2023.3.22 | 1、2022 年年度报告及摘要； | | | | 2、2022 年度财务决算及 2023 年度财务预算方案； | | | | 3、2022 年度利润分配方案； | | | | 4、2022 年度内部控制评价报告； | | | ...

证券代码：601128 证券简称：常熟银行 公告编号：2024-008 江苏常熟农村商业银行股份有限公司 关于部分关联方 2024 年度日常关联交易预计额度的公告 江苏常熟农村商业银行股份有限公司（以下简称"本行"）董事会及全体董 事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 该事项对本行的持续经营能力、损益和资产状况不构成重要影响。 一、2024 年度关联方日常关联交易预计额度 本行与关联方日常关联交易预计额度如下： （一）授信类关联交易预计额度 | | | | | 单位：人民币千元 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 关联集团或关联 | 关联方名称 | 2024 年预计 | | 2023 | 年末用信 | | 自然人名称 | | | 额度 | | 余额 | | | 交通银行股份有限公司及其关联企业 | | 3,900,000 | | 787,799 | | 常熟市发展投资 | 常熟市发展投资有限公司 | | 300,000 | | 129,947 | | | 常熟市国 ...

经核查全体独立董事的任职经历及其提交的独立董事自查情况报告，本行 董事会未发现可能影响独立董事进行独立客观判断的情形。 江苏常熟农村商业银行股份有限公司董事会 2024 年 3 月 21 日 1 江苏常熟农村商业银行股份有限公司董事会 关于独立董事独立性评估的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》》《上市公司自律监管指引第 1 号— 规范运作》等监管规定，江苏常熟农村商业银行股份有限公司（以下简称"本 行"）第八届董事会现任独立董事蔡则祥、范径武、庞凌、周月书、周梅对照 相关监管规定中关于独立董事应具备的独立性要求进行了逐项自查，并向本行 董事会提交了独立性自查情况报告。经自查，本行全体独立董事均确认其已满 足相关监管规定中对于出任独立董事应具备的独立性要求。 ...

江苏常熟农村商业银行股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年 12 月 31 日 Deloifte. 内部控制审计报告 德师报(审)字(24)第 S00170 号 江苏常熟农村商业银行股份有限公司全体股东: 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变 化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制审 计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 World Class 智启非凡 1 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了 江苏常熟农村商业银行股份有限公司(以下简称"贵行")2023年12月31日的财务报告内部 控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》《企业内部控制评价指 引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是贵行董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 德勤华永会计师 伙) 口 中国注册会 ...

证券代码：601128 证券简称：常熟银行 公告编号：2024-006 江苏常熟农村商业银行股份有限公司 第八届董事会第二次会议决议公告 江苏常熟农村商业银行股份有限公司（以下简称"本行"）董事会及全体董 事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本行第八届董事会第二次会议于 2024 年 3 月 21 日以现场会议方式召开，会 议通知及会议文件已于 2024 年 3 月 10 日发出。会议由薛文董事主持，会议应到 董事 13 人，实到董事 13 人。全体监事和部分高管列席了会议，会议符合《公司 法》等法律法规及本行《章程》的有关规定。 会议审议并通过了如下议案： 本议案已经本行第八届董事会审计与消费者权益保护委员会第一次会议审 议通过。 本议案尚需提交股东大会审议。 三、2023 年度财务决算和 2024 年度财务预算方案 同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交股东大会审议。 一、2023 年度董事会工作报告 同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案尚需提交股东大会审议。 二、2023 年年度报告及 ...

证券代码：601128 证券简称：常熟银行 公告编号：2024-010 江苏常熟农村商业银行股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 | | 证业务；（十七）代理销售基金；（十 | | | | --- | --- | --- | --- | | | 八）银行业监督管理机构批准的其他 | | | | | 业务。 | | | | | | 第三十三条 …… | | | | | 本行董事、监事、高级管理人员应当 | | | | 第三十三条 …… | 向本行申报所持有的本行的股份（含优先 | | | | 本行董事、监事、高级管理人员 | 股股份）及其变动情况。董监高在任期届 | | | | 应当向本行申报所持有的本行的股份 | 满前离职的，应当在其就任时确定的任期 | 《上海证券交易 | | | （含优先股股份）及其变动情况，在 | 内和任期届满后 6 个月内，遵守下列限制 | 所上市公司股东 | | | 其任职期间每年转让的股份不得超 | 性规定： | 及董事、监事、高 | | 3 | 过其所持有本行同一种类股份总数 | （一）每年转让的股份不得超过其所持有 | 级管理人员减持 | | | 的 25%；所持本行股份自 ...

公司代码：601128 公司简称：常熟银行 江苏常熟农村商业银行股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 江苏常熟农村商业银行股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评 价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此 ...

江苏常熟农村商业银行股份有限公司 2023 年度控股股东、实际控制人及其他关联方 资金占用情况的专项说明 ters. the first x 11:17 :22 Deloitte. 关于江苏常熟农村商业银行股份有限公司 控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用情况的专项说明 t a subser 中国注册会计师 德师报(函)字(24)第 Q00594 号 江苏常熟农村商业银行股份有限公司董事会: 我们接受委托,依据中国注册会计师审计准则审计了江苏常熟农村商业银行 股份有限公司(以下简称"贵行")2023年 12 月 31 日合并及银行资产负债表,2023 年度合并及银行利润表、合并及银行现金流量表、合并及银行股东权益变动表以 及相关财务报表附注(以下合称"财务报表"),并于 2024年 3月 21 日签发了德师报 (审)字(24)第 P02380 号无保留意见的审计报告。 根据中国证券监督管理委员会联合公安部、国务院国有资产监督管理委员会 及中国银行保险监督管理委员会公布的《上市公司监管指引第 8 号 -- 上市公司 资金往来、对外担保的监管要求》(证监会公告[2022]26 号)的要求,贵行编制了后 附的 ...