西部矿业股份有限公司 2023年度董事会审计与内控委员会履职报告 报告期内，公司董事会审计与内控委员会按照上海证券交易 所《关于做好主板上市公司2023年年度报告披露工作的通知》《西 部矿业股份有限公司董事会审计与内控委员会工作细则》《西部 矿业股份有限公司独立董事管理办法》等监管要求和公司相关规 定为准绳，坚持规范运作，恪尽职守、勤勉尽责，较好的履行了 委员会各项职责，现将2023年度履职情况汇报如下： 一、基本情况 公司第七届、第八届董事会审计与内控委员会成员为童成录 先生、黄大泽先生、邸新宁先生，召集人为童成录先生，2023 年度审计与内控委员会各委员未发生变化，委员会成员的组成及 人员结构符合相关法律法规的规定。 二、会议召开情况 2023年度，针对年度审计、定期财务报告、续聘会计师事务 所、关联交易等事项，公司董事会审计与内控委员会各委员积极 履职并对相关议题发表专业审阅意见，全年共召开会议9次，具 体如下： | 序号 | 时间 | 审阅及审议事项 | | --- | --- | --- | | 1 | 2023-01-17 | 关于公司全资子公司青海铜业有限责任公司受让控股股 东所持青海西矿同鑫化 ...

西部矿业股份有限公司 关于开展期货和衍生品套期保值业务的可行性分析报告 公司根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—交易与 关联交易》的要求，编制了《关于开展期货和衍生品套期保值业务的可 行性分析报告》，具体情况报告如下： 一、开展套期保值业务的目的及必要性 由于大宗商品价格受宏观形势、货币政策、产业供需等因素影响较 大，商品市场价格的剧烈波动对公司的原材料、主产品、金属贸易损益 产生较大影响。为贯彻落实公司稳健经营的方针，完成公司年度经营目 标，需通过开展期货和衍生品套期保值业务来对冲市场价格波动带来的 风险。 二、开展套期保值业务的主要内容 （一）公司控股子公司对应生产及贸易的铜、铅、锌、铝、黄金、 白银、铁等产品开展套期保值业务。 （二）公司所需套期保值业务保证金最高不超过 4 亿元，资金来源 为自有合法资金。 （三）期货和衍生品套期保值业务开展方式 3. 保值数量：0%至 100%的金属量保值。 4. 保值工具：期货及相关衍生品工具。 5. 合约期限：不超过 12 个月。 6. 流动性安排和清算交收原则：主要是根据建立头寸所对应的到期 日进行资金方面的准备，并按照期货交易所相应的结算价格进 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 是否需要提交股东大会审议：是 日常关联交易对公司的影响：日常关联交易为满足公司正常生产经营所需， 公司未对关联方形成较大的依赖。 证券代码：601168 证券简称：西部矿业 编号：临 2024-008 西部矿业股份有限公司 关于 2023 年度日常关联交易执行情况暨 2024 年预计 日常关联交易的公告 | 关联交易类别 | 关联人 | 预计金额 | 实际发生金额 | | --- | --- | --- | --- | | | | （万元） | （万元） | | 向关联人销售商 品、提供服务 | 西矿（天津）国际贸易有限公司 | 50,000 | 31,952 | | | 西部矿业集团有限公司及其他下属公司 | 474 | 430 | | 向关联人购买商 | 西矿（天津）国际贸易有限公司 | 252,003 | 258,805 | | | 西部矿业集团科技发展有限公司 | 19,134 | 17,735 | | | 青海西矿信息技术有限公司 | 10,636 ...

西部矿业股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年 12 月 31 日 西部矿业股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审 计了西部矿业股份有限公司（以下简称"贵公司"）2023年12月31日的财务报告内部 控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制 评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是贵公司董事会 的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计 意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 内部控制审计报告 安永华明（2024）专字第70001601_A01号 西部矿业股份有限公司 内部控制审计报告（续） 安永华明（2024）专字第70001601_A01号 西部矿业股份有限公司 （本页无正文） 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况 的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内 部控制审计结果推测未来内部 ...

西部矿业股份有限公司 2023 年度环境报告 二〇二四年三月 1.高层致辞 党的十八大以来，以习近平同志为核心的党中央将生态文明建设放 到治国理政的重要位置，以"绿水青山就是金山银山"理念为先导，推动 我国生态环境保护发生历史性、转折性、全局性变化。青海省第十四党 代会强调，坚定不移打造生态文明高地，未来五年，将加快建设生态友 好的现代化新青海，在推动青藏高原生态保护和可持续发展上不断取得 系统性突破性标志性成果，让生态文明高地生机盎然、风光无限。绿水 青山是青海的优势和骄傲，也是青海企业发展的优势和底色。2023 年公 司深入贯彻落实习近平生态文明思想，牢牢把握"三个最大"省情定位， 认真践行"绿水青山就是金山银山"理念，全面落实"四个扎扎实实"重大 要求，深入实施"五四战略"，奋力推进"一优两高"，准确把握新发展阶 段、深入贯彻新发展理念、加快构建新发展格局，积极融入"四地"建设， 心怀"国之大者"，以"绿色"发展理念为指引，积极推进"绿色矿山、绿色 工厂、绿色设计产品"建设，持续打造生态环保和循环经济核心竞争力， 坚持把绿色发展融合到企业改革发展全过程，为推动企业高质量发展注 入强劲动力，成功走出了发展 ...

证券代码：601168 证券简称：西部矿业 公告编号：2024-012 西部矿业股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次： 2023 年年度股东大会 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 4 月 8 日 14 点 30 分 召开地点：青海省西宁市城西区五四大街 52 号公司办公楼 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 4 月 8 日 至 2024 年 4 月 8 日 股东大会召开日期：2024年4月8日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 ...

西部矿业股份有限公司 涉及财务公司关联交易的专项说明 涉及财务公司关联交易的专项说明 2023 年 12 月 31 日 安永华明（2024）专字第70001601_A03号 西部矿业股份有限公司 西部矿业股份有限公司董事会： 我们审计了西部矿业股份有限公司的2023年度财务报表，包括2023年12月31日的 合并及公司资产负债表，2023年度的合并及公司利润表、股东权益变动表和现金流量 表以及相关财务报表附注，并于2024年3月14日出具了编号为安永华明（2024）审字 第70001601_A01号的无保留意见审计报告。 按照中国证券监督管理委员会《关于规范上市公司与企业集团财务公司业务往来 的通知》的要求，西部矿业股份有限公司编制了后附的2023年度涉及西部矿业集团财 务有限公司关联交易汇总表（以下简称"汇总表"）。 如实编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性、完整性是西部矿业股份 有限公司的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计西部矿业股份有限公司2023年度 财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对，在所有重 大方面没有发现不一致之处。除了对西部矿业股份有限公司2023年度财 ...

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《公司章 程》《董事会审计与内控委员会工作细则》等规定和要求,董事 会审计与内控委员会本着勤勉尽责的原则,恪尽职守,认真履职。 现将董事会审计与内控委员会对安永华明会计师事务所(特殊普 通合伙）2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下: 一、2023年年审会计师事务所基本情况 西部矿业股份有限公司 董事会审计与内控委员会对安永华明会计师事务所 (特殊普通合伙) 2023年度履职情况评估及履行监督 职责情况的报告 (一)会计师事务所基本情况 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称"安永 华明")于1992年9月成立,2012年8月完成本土化转制,从 一家中外合作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务 所。安永华明总部设在北京,注册地址为北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室。截至 2023 年末拥有合伙 人245人,首席合伙人为毛鞍宁先生。安永华明一直以来注重人 才培养,截至2023年末拥有执业注册会 ...

证券代码：601168 证券简称：西部矿业 编号：临 2024-014 西部矿业股份有限公司 第八届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 （一）本次监事会会议的召集、召开符合有关法律、法规和《公司章程》的 相关规定。 （二）本次监事会会议通知和材料于 2024 年 3 月 4 日以邮件的方式向全体监 事发出。 （三）本次监事会会议于 2024 年 3 月 14 日在青海省西宁市以现场表决方式 召开。 （四）本次监事会会议应出席的监事 3 人，实际出席会议的监事 3 人，会议 有效表决票数 3 票。 （五）本次监事会会议由监事会主席王永宁先生召集，监事张德春先生主持， 公司部分高级管理人员列席会议。 二、监事会会议审议情况 （一）2023 年度监事会工作报告 会议同意，将监事张德春先生代表监事会所做《2023 年度监事会工作报告》 提请 2023 年年度股东大会审议。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 （二）2023 年度内部控制评价报告 会议 ...

关于西部矿业股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：西部矿业股份有限公司 审计单位：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：0971-6108188 Ernst & Young Hua Ming LLP evel 17, Ernst & Young Tower Oriental Plaza; 1 East Chang An Avenue Donacheng District Belling, China 100738 安永华初会计精事务所(师殊菌酒合伙) 中国北京市东城区东长安街1号 际方广场在永大楼 17 层 総改编码: 100738 Tel 电话:+86 10 5815 3000 Fax 作篇:+B6 10 8518 8298 ev.com 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 安永华明(2024)专字第70001601 A02号 西部矿业股份有限公司 西部矿业股份有限公司董事会: 我们审计了西部矿业股份有限公司的2023年度财务报表,包括2023年12月31日的 合并及公司资产负债表,2023年度的 ...