华电科工股份有限公司 董事会审计委员会 2024 年度履职报告 2024 年度，华电科工股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会审计委员会按照中国证监会《上市公司治理准则》、上海证券交易 所《股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 以及公司《章程》《董事会审计委员会工作细则》《董事会审计委员 会年报工作制度》等有关规定，认真审慎地履行相关职责，在监督及 评估外部审计机构工作和内部审计工作、审阅财务报告、监督和评估 内部控制、协调公司管理层及相关部门与外部审计机构沟通等方面积 极发挥作用，维护公司及股东的合法权益。现将审计委员会 2024 年 度的履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 报告期内，公司董事会审计委员会由三名董事组成，成员均为不 在公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事二名，召集人由独立 董事中会计专业人士担任。 截至报告期末，公司第五届董事会审计委员会成员有独立董事陆 宇建先生、董事樊春艳女士、独立董事黄阳华先生，审计委员会全部 成员均具备履行审计委员会工作职责所需的专业知识和经验，其中审 计委员会主任由具备会计专业资格和经验的独立董事陆宇建先生担 任。审计委员会成员 ...

会议情况 - 2025 年第一次独立董事专门会议 4 月 11 日发通知，4 月 14 日 9 时召开[1] - 应出席 3 名独立董事，实际出席 3 名[1] 议案表决 - 《关于对中国华电集团财务有限公司的风险评估报告的议案》全票通过[1] - 《关于与华电商业保理（天津）有限公司签署<商业保理框架协议>的议案》全票通过[2] - 《关于与华鑫国际信托有限公司签署<金融渠道产品及服务协议>的议案》全票通过[3] 合作意义 - 公司认为华电财务公司业务资质合法，经营和财务状况良好[2] - 与华电商业保理签署协议可拓宽融资渠道，改善现金流[3] - 与华鑫国际信托签署协议可降低金融交易成本，提高资金使用效率[3]

《金融渠道产品及服务协议》暨关联交易的公告 证券代码：601226 证券简称：华电科工 公告编号：临 2025-021 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 华电科工股份有限公司 重要内容提示： 关于与华鑫国际信托有限公司签署 本次与华鑫信托签署《金融渠道产品及服务协议》构成关联交 易。 本次关联交易事项未构成《上市公司重大资产重组管理办法》 规定的重大资产重组。 本次关联交易事项已经公司2025年第一次独立董事专门会议、 第五届董事会审计委员会第十三次会议、第五届董事会第十五次会议、 第五届监事会第十一次会议审议通过，董事会审议本议案时，关联董 事彭刚平、刁培滨、樊春艳、王燕云回避了表决。本次关联交易事项 尚需提交公司股东会审议，届时关联股东将回避表决。 过去12个月内，华鑫信托接受公司委托成立资产服务信托 1 3.245亿元，财产信托3.245亿元；公司及控股子公司未与其他关联方 开展信托业务。 一、关联交易概述 为满足业务发展需要，降低金融交易成本费用，公司拟在 2025 年与华鑫信托签署《金融渠道产品及服务协 ...

人员与资质 - 截止2023年12月31日，天职国际合伙人89人，注册会计师1165人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师414人[4] 业绩总结 - 2023年度天职国际收入总额31.97亿元，审计业务收入26.41亿元，证券业务收入12.87亿元[4] - 2023年度承接上市公司审计客户263家，收费总额3.19亿元，同行业上市公司审计客户13家[4] 风险保障 - 天职国际已计提职业风险基金和购买职业保险累计赔偿限额不低于20000万元[4] 执业处罚 - 天职国际近三年受刑事处罚0次、行政处罚1次等[5] - 从业人员近三年受行政处罚1次等，涉及37人[5] 审计费用与决策 - 公司2024年度审计费用113万元，2025年预计相同[8][9] - 2025年4、24日审计委员会、董事会通过聘请2025年度审计机构议案[10][13]

业绩总结 - 2024年财务报告内部控制有效，无重大缺陷[4] - 2024年未发现非财务报告内部控制重大缺陷[5] - 2024年发现非财务报告内部控制一般缺陷两项[19] 未来展望 - 2025年强化内控监督检查，加强资金管理规范化[21] 其他信息 - 纳入评价范围单位资产总额和营收占比均100%[8] - 纳入评价范围主要业务和事项共28个流程[9] - 重点关注高风险领域有14个流程[10] - 截至2024年12月31日，上年度一般缺陷均已整改完毕[20]

关联交易协议 - 公司拟与华电保理签《商业保理框架协议》，年度上限8.5亿[2][4][11][12] - 协议有效期至2026年6月30日[2][4][14] 交易方情况 - 华电保理注册资本6亿，2024年底资产68.66亿、净资产16.35亿[7] - 2024年营收1.86亿，净利润0.13亿[7] 过往交易 - 过去12个月公司与华电保理关联交易金额为0元[2][5] 审议情况 - 董事会已通过，尚需股东会审议[2][4][18] 交易意义 - 利于拓宽融资、改善现金流、保障资金需求[20][22]

股东会信息 - 2025年第二次临时股东会于4月23日在北京市丰台区召开[2] - 出席会议股东和代理人244人，持表决权股份754,941,092股，占比64.7616%[2] - 会议由董事刁培滨主持，表决方式合规[3] 人员选举 - 补选董事周云山得票751,625,366，占比99.5607%当选[5] - 调整非职工代表监事董海秀得票751,621,299，占比99.5602%当选[6] 股东表决 - 5%以下股东对周云山议案同意票数22,505,010，比例87.1586%[7] - 5%以下股东对董海秀议案同意票数22,500,943，比例87.1429%[7] 出席情况 - 公司8名在任董事4人现场出席，5名在任监事4人现场出席[4] 其他 - 见证律师事务所为北京市竞天公诚律师事务所[8] - 公告发布时间为2025年4月24日[10]

中国 北京 二○二五年四月二十三日 北京市竞天公诚律师事务所 关于华电科工股份有限公司 2025 年第二次临时股东会的 法律意见书 中国北京市朝阳区建国路 77 号华贸中心 3 号写字楼 34 层 邮政编码 100025 电话: (86-10) 5809-1000 传真: (86-10) 5809-1100 关于华电科工股份有限公司 2025 年第二次临时股东会的法律意见书 致：华电科工股份有限公司 北京市竞天公诚律师事务所（以下简称"本所"）受华电科工股份有限公司 （以下简称"公司"）的委托，根据和参照《中华人民共和国公司法》（以下称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和中国证券监督管 理委员会发布的《上市公司股东会规则》（以下简称"《规则》"）等有关规定， 就公司召开的 2025 年第二次临时股东会（以下称"本次股东会"）的有关事宜， 出具本法律意见书。 为了出具本法律意见书，本所审查了公司提供的有关本次股东会的如下文 件的原件或复印件： 1、 现场出席本次股东会的有关股东、股东授权代表、董事、监事及其他有 关人员的身份证明及/或授权委托书； 2、 公司董事会向本次股东会 ...

增持计划 - 华电科工集团拟6个月内增持公司A股[2][5] - 累计增持金额2000 - 4000万元[2][5] - 累计增持比例不超总股本2%[2][5] - 增持不设价格区间，资金自或自筹[2][5] 股权情况 - 截至公告日，华电科工集团持股62.55%[4] 其他说明 - 增持需履行内部决策程序[2][6] - 实施不导致控股东及实控人变化[2][8] - 增持期及法定期限内不减持[8]

会议信息 - 现场会议2025年4月23日14：00召开，地点在北京丰台区华电发展大厦B座11层1110会议室[12][13] - 网络投票时间为2025年4月23日，交易系统9：15 - 9：25、9：30 - 11：30、13：00 - 15：00，互联网9：15 - 15：00[12] 人事变动 - 郭树旺因职务变动辞去副董事长等职务，需补选一名董事，周云山为候选人[17] - 李军因工作变动不再担任监事会主席等职务，需补选非职工代表监事，董海秀为候选人[21] 会议规则 - 股东发言不超10分钟，同一股东发言不超2次[7] - 回答股东问题时间不超5分钟[9]