会议情况 - 2025年12月5日召开第二届董事会第十三次会议，11名董事实到[2] 议案表决 - 《关于取消监事会暨修订<公司章程>的议案》等多议案获全票同意，部分需股东会审议[2][3][4][5][6][7][9][11] - 《关于增加2025年度日常关联交易预计的议案》8票同意，关联董事回避[10] 授信计划 - 2026年度公司及全资子公司计划申请不超300亿授信额度，待股东会审议[9]

关联交易额度调整 - 2025年12月5日同意增加向杭叉集团日常关联销售额度2500万元，总额增至29000万元[2] - 2025年12月5日同意增加向巨星科技日常关联销售额度400万元，总额增至64000万元[2] - 2025年度销售商品等预计额度增加2900万元，增至35400万元[5] 已发生金额 - 截至2025年10月，销售商品等已发生金额合计28774.40万元[5] 关联方信息 - 杭叉集团注册资本130981.2049万元，浙杭叉控股持股41.13%，杭实投集团持股20.39%[6] - 巨星科技注册资本119447.8182万元，巨星控股集团持股38.82%[8] 审议情况 - 2025年12月1日会议审议通过增加2025年度日常关联交易预计议案[2] - 独立董事、审计委员会、保荐人等均通过或无异议相关事项[11][12][13]

担保额度 - 2026年度公司拟新增对外担保额度为991,069万元人民币（或等值外币）[2] - 为资产负债率≥70%的全资子公司提供担保额度为276,000万元人民币[2] - 为资产负债率＜70%的全资子公司提供担保额度为715,069万元人民币（或等值外币）[2] 担保现状 - 截至2025年10月31日担保余额为159,543.27万元人民币[6] - 截至2025年10月31日，公司为子公司、子公司为其他子公司担保总额占最近一期经审计净资产的9.13%[29] - 截至核查意见出具日，公司及子公司无对合并报表外主体及个人担保情况[29] - 截至核查意见出具日，公司及子公司无逾期担保情况[30] 子公司业绩 - 中策橡胶（建德）2025年9月30日资产总额为431,583.23万元，1 - 9月净利润为20,357.06万元[7] - 杭州海潮橡胶2025年9月30日资产总额为205,353.23万元，1 - 9月净利润为13,511.49万元[8] - 中策橡胶集团2025年1 - 9月营业收入387637.88万元，净利润7604.95万元[10] - 杭州朝阳橡胶2025年1 - 9月营业收入37367.70万元，净利润21664.36万元[12] - 中策橡胶（天津）2025年1 - 9月营业收入146659.58万元，净利润 - 2636.85万元[14] - 中策橡胶（金坛）2025年1 - 9月营业收入6262.79万元，净利润4983.81万元[15][16] - 杭州中策清泉实业2025年1 - 9月营业收入326,396.33万元，净利润18,910.99万元[17] - 知轮（杭州）科技2025年1 - 9月营业收入34,475.67万元，净利润1,567.44万元[19][20] - PT. MATAHARI TIRE INDONESIA 2025年1 - 9月营业收入60,453.05万元，净利润3,710.06万元[21] 子公司资产负债 - 中策橡胶集团2024年末资产总额383645.92万元，负债总额364460.15万元[10] - 杭州朝阳橡胶2024年末资产总额224101.89万元，负债总额164387.17万元[12] - 杭州中策清泉实业2025年1 - 9月资产总额338,010.87万元，负债总额197,756.81万元[17] - 知轮（杭州）科技2025年1 - 9月资产总额26,941.27万元，负债总额13,275.24万元[19][20] - PT. MATAHARI TIRE INDONESIA 2025年1 - 9月资产总额295,573.75万元，负债总额193,233.99万元[21] - MAREA TIRE DE MEXICO, S.A DE C.V. 2025年1 - 9月资产总额30,744.79万元，负债总额167.66万元[23] 子公司注册资本 - 中策橡胶集团股份有限公司注册资本为30000万元[10] - 杭州朝阳橡胶有限公司注册资本为24822.6367万元，中策橡胶集团持股100%[11] - 中策橡胶（天津）有限公司注册资本为10554.73万美元，中策橡胶集团持股81.05%[13] - 中策橡胶（金坛）有限公司注册资本为30000万元，中策橡胶集团持股100%[15] - 杭州中策清泉实业有限公司注册资本43,352.9323万元，中策橡胶集团持股100%[17] - 知轮（杭州）科技有限公司注册资本10,108.8333万元，中策橡胶集团持股100%[19] - PT. MATAHARI TIRE INDONESIA注册资本10,800亿印尼盾，中策橡胶（泰国）持股99%，Hai Chao Trading持股1%[21] - MAREA TIRE DE MEXICO, S.A DE C.V.注册资本84,005.00万墨西哥比索，中策橡胶（泰国）持股99%，Hai Chao Trading持股1%[23] 其他事项 - 本次担保额度预计事项尚需提交公司股东会审议[4] - 授权有效期为2026年1月1日起至2026年12月31日止[4] - 公司目前尚未签订具体担保协议，担保事项以正式签署的担保文件为准[24] - 2025年12月5日公司召开第二届董事会第十三次会议，审议通过担保额度议案[26][27] - 本次拟新增担保额度为满足全资子公司生产经营及业务发展资金需求[25] - 保荐人认为预计对外担保额度事项满足公司及下属子公司需求，审议程序合规，无异议[31][32]

股份转让限制 - 董事和高管任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，所持不超1000股可一次全转[9][10] - 新增无限售条件股当年可转让25%，新增有限售条件股计入次年可转让基数[10] - 因权益分派致股份增加，可同比例增加当年可转让数量[10] - 公司股票上市交易之日起1年内，董事和高管不得转让股份[12] - 董事和高管离职后半年内不得转让股份[12][14] 买卖时间限制 - 公司年度、半年度报告公告前15日内不得买卖公司股份[12] - 公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内不得买卖公司股份[12] 减持数量限制 - 集中竞价90日内减持股份总数不得超公司股份总数1%[14] - 大宗交易90日内减持股份总数不得超公司股份总数2%，受让方6个月内不得转让[14] - 协议转让时单个受让方受让比例不得低于公司股份总数的5%，受让后6个月内不得减持[15] 信息申报与披露 - 董事和高管应在特定时间2个交易日内向上交所网站申报身份信息[7] - 董事、高管所持本公司股份变动需在2个交易日内向公司报告并公告[17] - 董事、高管计划减持股份应在首次卖出15个交易日前报告并披露计划，每次披露减持时间区间不超3个月[19] - 减持计划实施完毕或未实施、未完毕，需在2个交易日内报告并公告[19][20] - 董事、高管持有本公司股份及其变动比例达标准，应按规定履行报告和披露义务[20] 违规处理 - 董事、高管违规6个月内买卖股票，所得收益归公司，董事会应收回，未执行股东可要求30日内执行[22] - 董事、高管在禁止买卖期间买卖股份，公司视情节处分，造成损失依法追责[22] - 董事、高管违规买卖给公司造成重大影响或损失，公司可要求民事赔偿[22] - 董事、高管触犯法律法规，依法移送司法机关追究刑事责任[22] 制度相关 - 本制度由公司董事会负责制定、修改和解释，经董事会表决通过生效[24]

资金管理 - 制度适用于公司及子公司与关联方资金管理[2] - 资金占用分经营性和非经营性两种[3] 独立性要求 - 公司要在多方面与控股股东保持独立[3][4] 关联交易规定 - 关联交易按规定实施并及时结算[6] - 关联交易要签有真实背景经济合同[10] 资金占用防范 - 财务部和内审部门定期检查非经营性资金往来[7] - 设立防范资金占用领导小组，董事长任组长[9] 违规处理措施 - 发现非经营性侵占资金可司法冻结股份[11] - 被占用资金原则上现金清偿[11] 以资抵债规定 - 聘请中介机构对以资抵债资产评估定价[12] - 独立董事就以资抵债方案发表意见[12] - 以资抵债方案经股东会审议，关联方回避[12] 人员责任追究 - 董事及高管协助违规占用资金将被处分[14] - 公司不得向关联方违规担保，董事担责[14] - 非经营性资金占用对责任人处分[14] - 违规给投资者造成损失可追究法律责任[16] 制度相关 - 制度由股东会制定、修改和解释，表决生效[18]

中策橡胶集团股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章、总则 第一条、为进一步完善中策橡胶集团股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称"投 资者"）之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司和投资者之间 长期、稳定的良好关系，提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力，实 现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所股票上 市规则》（以下简称《上市规则》）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和《中策橡胶集团股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）的相关规定，结合本公司实际情况，特制定本制度。 第二条、投资者关系管理是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者及潜 在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以 实现公司整体利益最大化和保护投资者合法权益的战略管理行为。 第三条、公司通过充分的信息披露，并运用金融和市场营销的原理加强与投 资者之间的沟通，促进投资者对公司的了解和认同 ...

A股股权融资总体情况 - 前11个月A股股权融资金额合计约1.01万亿元，同比增长约310% [1] - 其中，定向增发融资8468.3亿元，占比超过八成，募资规模同比大增5倍 [1] - IPO融资1003.6亿元，可转债融资591.3亿元 [1] 定向增发融资 - 共有149家公司完成定增，同比增长17.32%，募资8468亿元，同比暴增5.03倍 [2] - 9家公司定增募资超过百亿元，其中中国银行、邮储银行、交通银行、建设银行4家公司募资逾千亿元，分别募资1650亿元、1300亿元、1200亿元、1050亿元 [2] - 募资用途主要为项目融资、补充流动资金、配套融资、收购资产 [2] - 部分公司通过定增收购资产，如中航成飞募资174.39亿元购买航空工业成飞100%股权，赛力斯募资81.64亿元购买超级工厂，国联证券募资294.92亿元购买民生证券99.26%股份 [2] - 参与定增方多为公募等金融机构，少数公司定增股被大股东包揽，如艾比森向控股股东发行股票募资不超过3.60亿元 [3] - 财通基金指出，今年定增市场折扣率和追加比率均低于去年同期，反映市场关注度提升和资金参与热情 [5] IPO融资 - 前11个月共有98家新股上市，同比增长10.1%，合计募资1003.6亿元，同比增长72.9% [6] - 3家新股募资规模超过40亿元，其中华电新能IPO融资181.71亿元，西安奕材募资46.36亿元，中策橡胶募资40.66亿元 [6] - IPO公司主要来自电子、电力设备、机械设备、医药生物、计算机等新兴产业，占比超过八成 [1][6] - 5家公司科创板IPO获得证监会注册，从受理到获得注册同意平均用时154天，显示科创板IPO提速 [6] 可转债融资 - 前11个月共有40只可转债上市，同比下降约三成，合计募资591亿元，同比增长31.8% [1][6] - 募资额增长得益于多个大规模可转债发行，如保利定转募资85亿元，亿纬转债、广核转债、华发定转发行金额均在50亿元左右 [7] - 多家规模较大的可转债等待发行，如特变电工拟募资不超80亿元，青岛银行拟募资不超48亿元 [7] - 部分公司通过发行可转债进行并购重组，如信邦智能收购英迪芯微控股权，阳光诺和收购朗研生命100%股权 [7]

2025年前11月A股IPO市场概览 - 2025年1月至11月，A股市场（上交所、深交所、北交所）共计新增98家上市企业，合计募集资金1003.59亿元 [1] - 从上市板块分布看，主板上市33家企业，创业板上市30家企业，科创板上市12家企业，北交所上市23家企业 [1] 分板块及地区募资情况 - 江苏省上市企业数量最多，达24家，合计募资158.74亿元 [1][2] - 广东省上市19家企业，合计募资176.70亿元，为募资总额最高的省份 [1][2] - 浙江省上市14家企业，合计募资114.30亿元 [1][2] - 上海市上市6家企业，合计募资48.78亿元 [1][3] - 安徽省和山东省各有5家企业上市，分别募资31.53亿元和34.26亿元 [1][3] - 北京市和湖北省各有4家企业上市，福建省和江西省各有3家企业上市，黑龙江省和四川省各有2家企业上市，天津市、陕西省、辽宁省、内蒙古自治区、吉林省、湖南省、河北省各有1家企业上市 [1] 头部募资企业 - 单只个股募资金额排名前五的企业及其募资额分别为：华电新能（181.71亿元）、西安奕材（46.36亿元）、中策橡胶（40.66亿元）、天有为（37.40亿元）、联合动力（36.01亿元） [1] - 头部募资企业地域分布广泛，分别归属于福建省、陕西省、浙江省、黑龙江省、江苏省 [1] 代表性企业上市详情（部分列举） - **江苏省**：德力佳（主板，募资18.67亿元）、联合动力（创业板，募资36.01亿元）、汉邦科技（科创板，募资5.01亿元）、中诚咨询（北交所，募资2.00亿元）等24家企业 [2][4][5] - **广东省**：马可波罗（主板，募资16.43亿元）、南网数字（创业板，募资27.14亿元）、必贝特（科创板，募资16.00亿元）、影石创新（科创板，募资19.38亿元）、南特科技（北交所，募资3.22亿元）等19家企业 [2][4][5] - **浙江省**：中策橡胶（主板，募资40.66亿元）、大明电子（主板，募资5.02亿元）、汉朔科技（创业板，募资11.62亿元）、思看科技（科创板，募资5.69亿元）、锦华新材（北交所，募资6.82亿元）等14家企业 [2][5][6] - **上海市**：道生天合（主板，募资7.89亿元）、友升股份（主板，募资22.38亿元）、云汉芯城（创业板，募资4.40亿元）、巴兰仕（北交所，募资3.45亿元）等6家企业 [3][5] - **其他省份重点企业**：华电新能（福建省，主板，募资181.71亿元）、西安奕材（陕西省，科创板，募资46.36亿元）、天有为（黑龙江省，主板，募资37.40亿元）、威高血净（山东省，主板，募资10.90亿元）、古麒绒材（安徽省，主板，募资6.04亿元）等 [1][5][6]

公司限售股解禁 - 公司约262.51万股限售股份将于2025年12月5日解禁并上市流通 [1] - 此次解禁股份占公司总股本比例为0.3% [1] 公司财务与业务构成 - 2024年1至12月份公司营业收入构成为全钢胎占比45.86% 半钢胎占比34.55% 车胎占比8.45% 斜交胎占比6.53% 其他占比4.23% [1] - 截至发稿公司市值为485亿元 [1] 股票交易信息 - 公司股票代码为SH 603049 收盘价为55.48元 [1]

上市情况 - 公司2025年6月5日于上交所主板上市，发行A股87,448,560股，总股本874,485,598股[3] 限售股情况 - 本次2,625,149股网下限售股12月5日上市流通，占比0.30%，限售6个月[2][3][7] - 有限售股变动后为787,037,038股，无限售股为87,448,560股[10] 其他 - 保荐机构对限售股上市流通无异议[11]