甘李药业股份有限公司： 中信证券股份有限公司 关于甘李药业股份有限公司2023年持续督导工作现场检查结果 及提请公司注意事项 （本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于甘李药业股份有限公司 2023 年持续督导工作现场检查结果及提请公司注意事项》之盖章页） 保荐人：中信证券股份有限公司 年 月 日 中信证券股份有限公司（以下简称"本保荐人"）作为对贵公司进行持续督 导的保荐人，按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督 导》的有关要求，对贵公司认真履行了持续督导职责。 基于 2023 年度现场检查，本保荐人提请贵公司关注以下事项：建议公司继 续严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规 的要求，不断完善公司治理结构，及时履行信息披露义务，合规合理使用募集资 金，有序推进募投项目的实施，确保募投项目顺利完成。在医疗反腐和国家集采 的环境背景下，建议公司继续严格执行相关内部控制制度，进一步加强对销售业 务的风控管理和市场推广的合规管理。 附件：《中信证券股份有限公司关于甘李药业股份有限公司 2023 年持续督导 工作现场检查报告》 ...

中信证券股份有限公司 关于甘李药业股份有限公司 2023年持续督导工作现场检查报告 上海证券交易所： 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有 关法律、法规的规定，中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐 人"）作为正在对甘李药业股份有限公司（以下简称"甘李药业""公司""上市 公司"）进行持续督导工作的保荐人，对自甘李药业 2023 年向特定对象发行股票 上市之日至 2023 年 12 月 31 日（以下简称"本持续督导期间"）的规范运作情况 进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐人 中信证券股份有限公司 （二）保荐代表人 王琦、赵陆胤 （三）现场检查人员 王琦、赵陆胤、杨子凌 （四）现场检查时间 2024 年 4 月 24 日 （二）信息披露情况 现场检查人员查阅了上市公司信息披露制度和内幕信息管理制度，抽查重大 信息的传递、披露流程文件，查看内幕信息知情人登记管理情况，会计师出具的 内部控制审计报告等，并对高级管理人员进行访谈。 （五）现场检查内容 现场检查人员对本持续督导期内发行人公司治理和内部控制情况、信息披露 ...

公司策略和市场竞争 - 公司目前的策略是通过海外注册来触达欧美高价市场，同时在新兴市场持续获得准入突破[3] - 三大MNC在海外市场竞争格局中占主导地位，公司产品主要集中在门东和门东三菱，以及文中和文中三零[2] 财务状况和业绩展望 - 公司资金储备约50亿，一部分用于购买存款和理财产品，另一部分用于证券投资，一季度供应价值盈利表现良好[6] - 公司销量稳定，Q2可能稳定增长，但需控制库存[12] - 海外市场收入受库存和汇率波动影响，不确定性较高[16] 产品和技术发展 - 预计调出量约为三千万只左右，外资企业占主要部分，再分配量确定后将签约厂家、医保和医疗机构进行三方签约[7] - 公司对2024年GDR18和GDR4产品有望在下半年公布临床数据，目前正在评估披露形式[24] 市场展望和竞争策略 - 公司希望通过适度的价格回复，扎实基本盘，审慎设计市场竞争策略，支持产品在国内临床并拓展海外临床[30]

业绩总结 - 公司2023年实现营业收入为26.08亿元，同比增长52.31%[1] - 公司2024年一季度实现营业收入5.60亿元，同比增长0.42%，归母净利润同比增长95.04%[1] 用户数据 - 公司国内销售收入达21.82亿元，同比增长51.93%，产品销量实现翻倍增长[2] - 公司集采首年采购需求量中，三代胰岛素采购需求量1.68亿支，占整体需求量的70%[3] 未来展望 - 公司2026年预计营业总收入将达到5,709亿元，较2023年增长了119.7%[8] - 公司2026年预计净利润率将达到28.04%，较2023年增长了14.00个百分点[8] - 公司2026年预计每股收益将达到2.69元，较2023年增长了2.12元[8]

业绩总结 - 公司核心产品高速放量，2023年营收同比增长52.31%[1] - 预计2024年EPS调整为2.04元[1] - 2026年甘李药业预计营业总收入将达到568.5亿元[2] - 2026年甘李药业预计净利润将达到157.7亿元[2] - 2026年甘李药业预计资产总额将达到159.96亿元[2] - 甘李药业的EBIT增长率在2023年至2026年间呈现逐年增长的趋势[2] - 甘李药业的净资产收益率(ROE)预计将在2026年达到10.9%[2] - 甘李药业的PE比率在2024年预计将为23.96[2] - 甘李药业的PB比率在2024年预计将为2.21[2] - 甘李药业的P/S比率在2024年预计将为6.16[2] - 甘李药业的股息率在2024年预计将为0.6%[2] - 甘李药业的市值预计为285.2亿元[2] 发展展望 - 集采产品全线提价中标，预计带来利润增厚[1] - 多重潜在催化，发展动能强劲，公司产品在美国及欧洲市场有望突围[1] 投资评级 - 增持评级表示相对沪深300指数涨幅15%以上[10] - 谨慎增持为5%～15%[10] - 中性为-5%～5%[10] - 减持为下跌5%以上[10]

根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司 章程》《审计委员会工作细则》等相关规定，公司第四届董事会审计委员会本着 勤勉尽责的原则，认真履行工作职责，现就 2023 年度工作情况向董事会作如下 报告： 甘李药业股份有限公司 2023 年董事会审计委员会履职情况报告 一、审计委员会基本情况 本公司第四届董事会审计委员会任期自 2022 年 5 月 19 日至 2025 年 5 月 19 日止。截至 2023 年 12 月 31 日，公司第四届董事会审计委员会由独立董事何艳 青女士、郑国钧先生及董事宋维强先生组成，何艳青女士担任主任委员。审计委 员会成员均具有能够胜任审计委员会工作职责的专业知识和工作经验，保证足够 的时间和精力履行委员会的工作职责。2023 年度，审计委员会委员凭借丰富的 行业经验及专业审计、会计知识，在监督及评估外部审计机构的工作、指导公司 内部审计、审阅公司财务报告等方面向董事会提出了专业意见，在公司审计与风 险管理等方面发挥了重要作用。 二、审计委员会 2023 年度会议召开情况 报告期内，本公司董事会审计委员会根据中国证监会《上市公司治理准则》 《公司章程》《 ...

甘李药业股份有限公司董事会审计委员会 对 2023 年度会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》和甘李药业股份有限公司（以下简称 "公司"）的《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等规定和要求，公司 董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将公司董事会 审计委员会对大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大华会计师事务 所"）2023 年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年度审计会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 大华会计师事务所成立于 2012 年 2 月 9 日，注册地址为北京市海淀区西四 环中路 16 号院 7 号楼 1101，首席合伙人为梁春。 截至 2023 年末，大华会计师事务所合伙人数量 270 名，注册会计师数量 1,471 名（其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师数量 1,141 名）。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司第四届董事会第十次会议及 2022 年年度股东大会分别审议通过了《关 于续聘公司 2023 年度会计师事务所及 ...

2022 年限制性股票激励计划 第一个解除限售期解除限售条件成就及回购注销部 分限制性股票的法律意见书 二〇二四年四月 关于甘李药业股份有限公司 北京市中伦律师事务所 北京市中伦律师事务所 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty 关于甘李药业股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成 就及回购注销部分限制性股票的 法律意见书 致：甘李药业股份有限公司 根据甘李药业股份有限公司（以下简称"甘李药业"、"公司"）与北京市 中伦律师事务所（以下简称"本所"）签订的《法 ...

委托单位：甘李药业股份有限公司 审计单位：大华会计师事务所(特殊普通合伙) 联系电话：86 (10) 5835 0011 关于甘李药业股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 二、 甘李药业股份有限公司 2023 年度非经营性资 金占用及其他关联资金往来情况汇总表 1 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 （截止 2023 年 12 月 31 日） 甘李药业股份有限公司 目 录 页 次 一、 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说 明 1-2 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 大华核字[2024]0011000883 号 甘李药业股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据《中国注册会计师执业准则》审计了甘李药 业股份有限公司（以下简称甘李药业）2023 年 ...

甘李药业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为甘李药业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年本人能 够严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办 法》等法律、法规和《公司章程》的规定，恪尽职守，勤勉尽责，充分发挥独立董事 的独立作用，维护了公司及全体股东的利益。现将 2023 年度本人的工作情况汇报如 下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景情况 本人，昌增益，公司独立董事，男，1965 年出生，博士，毕业于美国贝勒医学 院。1996 年至 2003 年在清华大学生物系任教；2003 年调北京大学生命科学学院工 作，现任北京大学生命科学学院教授、博士生导师、北京大学跨院系蛋白质科学中 心主任等职务。 作为公司独立董事，任职期间，本人未在公司担任除独立董事以外的其他职务， 与公司、公司的控股股东不存在可能妨碍本人进行独立客观判断的关系，本人也没有 从公司、公司控股股东及其关联方取得额外的、未予披露的其他利益。因此，不存在 影响独立性的情况。 二、2023 年度履职情况 （一）独立董事出席会议情况 1. 出席董事会、股东大会情况 2023 ...