担保情况 - 2025年度为子公司新增担保额度不超257,455.00万元[4] - 截至公告披露日已为子公司担保余额56,220.59万元，占最近一期经审计净资产17.91%[2] - 2025年新增担保额度上限未超最近一期经审计总资产30%，超净资产50%[5] 子公司情况 - 重工公司资产负债率75.03%，新增担保32,500.00万元，占净资产10.35%[4] - 新疆公司资产负债率79.99%，新增担保8,000.00万元，占净资产2.55%[4] - 中核嘉华资产负债率73.87%，新增担保18,425.00万元，占净资产5.87%[4] 财务数据 - 2023年10 - 12月负债27,805.74万元，2024年1 - 9月为38,189.33万元[11] - 2023年10 - 12月净资产56,442.22万元，2024年1 - 9月为76,059.06万元[11] - 2023年10 - 12月营收16,249.07万元，净利润1,160.29万元；2024年1 - 9月营收55,766.85万元，净利润1,919.52万元[11] 持股子公司情况 - 持有中核嘉华55%股权，2023年末资产20,138.07万元，2024年9月为21,523.12万元[12] - 中核嘉华2023年度营收15,031.74万元，净利润305.58万元；2024年1 - 9月营收5,945.01万元，净利润 - 171.37万元[12] - 持有瑞泽石化51%股权，2023年末资产33,063.97万元，2024年9月为34,110.77万元[12][13] - 瑞泽石化2023年度营收7,926.52万元，净利润2,764.23万元；2024年1 - 9月营收4,120.79万元，净利润855.62万元[13] 其他 - 公司及子公司累计对外担保余额78,720.59万元，占2023年度经审计归属于母公司净资产25.07%[17] - 董事会同意为子公司申请银行授信担保，认为风险可控[16]

股权结构 - 兰石集团持有公司602,062,196股，占总股本46.09%[2] 股份质押 - 2025年1月23日兰石集团解除质押130,000,000股，占其所持21.59%，总股本9.95%[2] - 解质后兰石集团累计质押313,000,000股，占所持51.99%，总股本23.96%[2] 后续情况 - 本次解质股份暂无后续质押计划[4] - 控股股东质押股份无平仓或强制平仓风险[7]

证券代码：603169 证券简称：兰石重装 公告编号：临 2025-003 兰州兰石重型装备股份有限公司 第五届董事会第四十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 兰州兰石重型装备股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第四十 一次会议于 2025 年 1 月 10 日以现场加通讯表决方式在公司六楼会议室召开。会 议通知于 2025 年 1 月 8 日以电子邮件方式送达全体董事。会议应出席董事 9 人， 实际出席董事 9 人，公司监事和高级管理人员列席会议。会议由公司董事长郭富 永主持，会议的召集、召开符合《公司法》及公司《章程》的相关规定。 二、董事会会议审议情况 会议以记名投票方式形成如下决议： 1. 审议通过《关于确认环保公司增资对象并签订增资扩股协议的议案》 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于全资 子公司兰州兰石环保工程有限责任公司以公开挂牌方式引入战略投资者的进展 公告》（临 ...

文章核心观点 甘肃证监局因华英证券在持续督导兰石重装2021年非公开发行股份募投项目时未勤勉尽责，决定对其采取出具警示函措施并记入诚信档案，要求其30日内提交书面整改报告 [1][2][16] 违规情况 - 华英证券在持续督导兰石重装2021年非公开发行股份募投项目时未勤勉尽责，未有效督促兰石重装在募投项目原定达到预定可使用状态时点前依法及时履行审议程序并披露募投项目延期事项 [1][15] 涉及法规 - 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告〔2012〕44号)第十三条规定，保荐机构应按规定对上市公司募集资金管理和使用履行保荐职责，做好持续督导工作，至少每半年度进行一次现场核查，每个会计年度结束后出具专项核查报告并披露 [5][6] - 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年修订)》(证监会公告〔2022〕15号)第十四条规定，保荐机构应按规定对上市公司募集资金管理和使用履行保荐职责，做好持续督导工作，至少每半年度进行一次现场核查，每个会计年度结束后出具专项核查报告并披露 [6][7] - 《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第五条规定，保荐机构及其相关人员应遵守规定，恪守规范，诚实守信，勤勉尽责，不得谋取不正当利益 [8][9] - 《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第十六条规定，保荐机构应尽职推荐发行人证券发行上市，上市后持续督导发行人履行相关义务 [9][10] - 《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第二十八条规定，保荐机构应确定持续督导内容，承担多项督导工作，包括防止关联方占用资源、完善内控制度、关注募集资金等 [10] - 《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第三十条规定，持续督导期届满，未完结的保荐工作应继续完成，未勤勉尽责的责任不免除 [10][11] - 《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号)第六十五条规定，对违反办法未勤勉尽责的相关人员，中国证监会可采取多种监管措施，依法处罚，涉嫌犯罪的移送司法机关 [11] - 《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第207号)第五条规定，保荐机构及其相关人员应遵守规定，恪守规范，诚实守信，勤勉尽责，廉洁从业，不得谋取不正当利益 [11][12] - 《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第207号)第十六条规定，保荐机构应尽职推荐发行人证券发行上市，上市后持续督导发行人履行相关义务 [12][13] - 《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第207号)第二十八条规定，保荐机构应确定持续督导内容，承担多项督导工作，包括防止关联方占用资源、完善内控制度、关注募集资金等 [13][14] - 《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第207号)第二十九条规定，持续督导期间由证券交易所规定，持续督导期届满未完结的保荐工作应继续完成，未勤勉尽责的责任不免除 [14][15] - 《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第207号)第六十四条规定，对违反办法未勤勉尽责的相关人员，中国证监会可采取多种监管措施，依法处罚，涉嫌犯罪的移送司法机关 [15] 兰石重装2021年非公开发行股票情况 - 2021年3月3日，中国证监会核准兰石重装非公开发行不超过28,300万股新股，批复12个月内有效 [2][3] - 本次发行募集资金总额为13.3亿元，扣除不含税发行费用3036.72万元，募集资金净额为13亿元 [3] - 发行价格为5.22元/股 [4] - 保荐机构、主承销商为华英证券，保荐代表人为刘晓平、陆晓菁，联席主承销商还有兴业证券、国泰君安证券、华泰联合证券 [5] 监管措施及要求 - 甘肃证监局决定对华英证券采取出具警示函措施，并记入证券期货市场诚信档案 [2][16] - 华英证券应吸取教训，提高规范运作意识，依法勤勉尽责履行持续督导义务，30日内向甘肃证监局提交书面整改报告 [2][16]

重要内容提示： 兰州兰石重型装备股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到中国 证券监督管理委员会甘肃监管局（以下简称"甘肃证监局"）出具的《关于对兰 州兰石重型装备股份有限公司及张璞临、胡军旺、武锐锐采取出具警示函措施的 决定》（〔2024〕18 号）（以下简称"《警示函》"），现将具体情况公告如 下： 证券代码：603169 证券简称：兰石重装 公告编号：临 2024-098 兰州兰石重型装备股份有限公司 关于公司及相关人员收到甘肃证监局警示函的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、警示函内容 兰州兰石重型装备股份有限公司、张璞临、胡军旺、武锐锐： 经查明，根据你公司于 2021 年 1 月 14 日披露的《<兰州兰石重型装备股份 有限公司非公开发行股票申请文件反馈意见>之回复（修订稿）》，你公司 2021 年非公开发行股份募投项目盘锦浩业 360 万吨/年重油加氢 EPC 项目（以下称"盘 锦浩业 EPC 项目"）、宣东能源 50 万吨/年危废煤焦油提质改造 EPC 项目（以 下简称"宣东能源 EPC ...

关联交易决策 - 2024年12月27日董事会、监事会分别审议通过增加2024年度日常关联交易金额议案[3] - 新增额度低于公司最近一期经审计净资产5%，无需股东会审议[3] 关联交易数据 - 2024年度预计与关联方新增日常关联交易10000万元，含采购3700万元、销售6300万元[5] - 购买燃料和动力原预计7500万元，增加500万元至8000万元[6] - 接受劳务、服务原预计5000万元，增加3200万元至8200万元[6] - 销售产品、商品原预计20000万元，增加6300万元至26300万元[6]

证券代码：603169 证券简称：兰石重装 公告编号：临 2024-095 兰州兰石重型装备股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 兰州兰石重型装备股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第四十 次会议于 2024 年 12 月 27 日以现场加通讯表决方式在公司六楼会议室召开。会 议通知于 2024 年 12 月 25 日以电子邮件方式送达全体董事。会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，公司监事和高级管理人员列席会议。会议由公司董事长 郭富永主持，会议的召集、召开符合《公司法》及公司《章程》的相关规定。 二、董事会会议审议情况 注：因本事项属于关联交易，关联董事齐鹏岳、李剑冰回避表决。 第五届董事会第四十次会议决议公告 会议以记名投票方式形成如下决议： 1. 审议通过《关于增加 2024 年度日常关联交易金额的议案》 同意公司增加 2024 年度日常关联交易金额 10,000.00 万元。 表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。 2. 审议通过《关于向部分子公 ...

证券代码：603169 证券简称：兰石重装 公告编号：临 2024-097 兰州兰石重型装备股份有限公司 关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充 流动资金的公告 结项后节余募集资金安排：公司拟将甘肃银石 EPC 项目节余募集资金 7.91 万元永久补充流动资金（最终实际金额以资金转出当日募集资金专户金额为 准），用于公司日常生产经营活动，并注销其募集资金专项账户。 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的 有关规定，本次结项及节余募集资金永久补充流动资金事项无须提交公司董事会、 股东会审议，亦无须保荐机构、监事会发表意见。 一、募集资金及募投项目基本情况 （一）2021 年非公开发行募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准兰州兰石重型装备股份有限公司非公 开发行股票的批复》（证监许可[2021]661 号）核准，兰州兰石重型装备股份有 限公司（以下简称"公司"）非公开发行人民币普通股（A 股）股票 254,789,272 股，发行价格为 5.22 元/股，募集资金总额 133,000.00 万元，扣除发行费用后募 集资金净额为 129,963.28 万元。上述募集资 ...

会议信息 - 公司第五届监事会第三十次会议于2024年12月9日召开[2] - 会议应出席监事3人，实际出席3人[2] 授信与担保 - 同意向平安银行兰州分行申请综合授信额度20000万元[3] - 同意向中国进出口银行甘肃省分行申请新增授信额度10000万元[3] - 同意为子公司超合金公司向兴业银行兰州分行申请授信额度5000万元提供担保[4] 表决结果 - 《关于向金融机构申请增加授信额度的议案》3票同意[3] - 《关于为子公司超合金公司申请授信额度提供担保的议案》3票同意[4]