宁波旭升集团股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运 作指引》《上海证券交易所股票上市规则》《宁波旭升集团股份有限公司章程》和 《宁波旭升集团股份有限公司董事会审计委员会实施细则》的相关规定，宁波旭 升集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则， 认真履行审计监督职责。现将 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告如下： 一、董事会审计委员会基本情况 本届审计委员会产生于 2021 年 7 月 22 日，公司召开第三届董事会第一次会 议，选举产生了第三届董事会审计委员会成员，由独立董事王伟良先生、李圭峰 先生及董事陈兴方女士 3 名成员组成。 根据中国证券监督管理委员会颁布并于 2023 年 9 月 4 日生效实施的《上市 公司独立董事管理办法》，审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人 员的董事。公司审计委员会委员陈兴方女士为公司董事、副总经理，陈兴方女士 已向董事会提交辞去审计委员会职务的书面申请。公司第三届董事会第二十三次 会议审计补选独立董事王民权为新委员。 截至 2023 年 12 ...

公司第三届监事会由丁忠豪（监事会主席）、顾百达、丁海平（职工代表监 事）三人组成。报告期内，监事会成员未发生变化。报告期内，公司监事会共召 开了 5 次会议，会议情况如下： 1、2023 年 1 月 3 日，监事会召开了第三届第十四次会议，审议通过了《关 于使用部分暂时闲置可转换公司债券募集资金进行现金管理的议案》《关于使用 银行承兑汇票及信用证方式支付可转换公司债券募集资金投资项目并以募集资 金等额置换的议案》。 2、2023 年 3 月 7 日，监事会召开了第三届第十五次会议，审议通过了《关 于<公司 2022 年度监事会工作报告>的议案》《关于<公司 2022 年度财务决算报 告>的议案》《关于<公司 2022 年年度报告及其摘要>的议案》《关于公司 2022 年度利润分配预案的议案》《关于<公司 2022 年度内部控制评价报告>的议案》 《关于确认公司 2022 年度监事薪酬的议案》《关于 2022 年度募集资金存放与实 际使用情况的专项报告的议案》《关于开展外汇套期保值业务的议案》《关于公 司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》《关于公司向不特定对象 发行可转换公司债券方案的议案》《关于公 ...

宁波旭升集团股份有限公司 关于开展外汇套期保值业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 宁波旭升集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日分别召 开了第三届董事会第二十六次会议和第三届监事会第二十一次会议，审议通过了 《关于开展外汇套期保值业务的议案》，同意公司及子公司根据实际经营需求， 与银行等金融机构开展总额不超过 8,000 万美元的外汇套期保值业务，授权公司 董事长或其授权人士在上述额度范围内负责具体实施外汇套期保值业务相关事 宜，并签署相关文件，授权期限自本次董事会审议通过之日起不超过 12 个月。 现将有关事项公告如下： 证券代码：603305 证券简称：旭升集团 公告编号：2024-022 公司拟开展的外汇套期保值业务只限于与公司实际经营所使用的主要结算 货币相同的币种，主要外币币种为美元。 公司拟开展的外汇套期保值业务的具体方式或产品主要包括远期结售汇、外 汇掉期、外汇期权、利率掉期、利率期权、利率互换等业务或业务的组合。 2、外汇套期保值业务交易规模及资金来 ...

证券代码：603305 证券简称：旭升集团 公告编号：2024-025 宁波旭升集团股份有限公司 关于前次募集资金使用情况的报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 截至 2023 年 12 月 31 日，前次募集资金存储情况如下(单位：人民币万元)： | 开户银行 | 银行账号 | 初始存放金额 | 存储余额 | 备 注 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 中国农业银行股份有限公司宁波大碶支行 | 39304001040015936 | 28,751.96 | 6,049.11 | 资金专户 | | 宁波银行股份有限公司北仑大碶支行 | 51030122000389492 | 37,500.00 | - | 已销户 | | 上海浦东发展银行股份有限公司宁波开发 | 94110078801600002437 | 37,500.00 | - | 已销户 | | 区支行 | | | | | | 合 计 | | 103,751.96 | 6,049.11 | | (二) 公开发行 ...

证券代码：603305 证券简称：旭升集团 公告编号：2024-020 宁波旭升集团股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及相关格式指引 编制的规定，宁波旭升集团股份有限公司（以下简称"公司"）编制了《关于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，具体内容如下： 一、募集资金基本情况 (一) 非公开发行人民币 A 股普通股股票募集资金情况 1．实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会以证监许可〔2020〕771 号文《关于核准宁波旭升 汽车技术股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司本次非公开发行人民币 普通股股票 32,335,686 股，发行价格人民币 32.41 元/股，募集资金总额人民币 104,799.96 万元，扣除各项发行费用(不含税)合计人民币 1,113. ...

宁波旭升集团股份有限公司 第三届董事会第二十六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 证券代码：603305 证券简称：旭升集团 公告编号：2024-014 宁波旭升集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十六次 会议通知于 2024 年 4 月 15 日以专人送达、邮件等方式发出，会议于 2024 年 4 月 25 日上午在公司会议室以现场表决方式召开。本次会议应到董事 6 人，实到 董事 6 人，公司董事长徐旭东先生召集和主持本次会议，公司监事及部分高级管 理人员列席了本次会议。本次会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》 的有关规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《公司 2023 年度董事会工作报告》 《公司 2023 年度董事会工作报告》对 2023 年度董事会的工作情况进行了回 顾和总结，并对公司 2024 年度经营计划进行了分析和阐述。 具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒 体的《公司 202 ...

宁波旭升集团股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范宁波旭升集团股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，提高审计工作和财务信息的质量，保 证财务信息的真实性和连续性，切实维护股东利益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》等相关法律法规和规范性文件及《宁波旭升集 团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，并结合公司 实际情况，制定本制度。 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前，向公司指 定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备以下条件： （一）依法设立并具备中国证券监督管理委员会、国家行业主管部门规定的 开展证券期货相关业务所需的执业资格和条件，应为在中华人民共和国境内依法 注册的承办注册会计师业务的机构； P A G E （二）符合《证券法》规定； （三）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的质量控制制度和内部 管理制度并有效执行 ...

宁波旭升集团股份有限公司 本人在 2023 年度担任宁波旭升集团股份有限公司（以下简称"公司"）独立 董事期间，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华 人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《关于在上市公司建立独立董事的指导 意见》等有关法律、法规以及《宁波旭升集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）《公司独立董事工作细则》的规定及要求，在工作中勤勉尽责、切实 履行独立董事职责，充分发挥独立董事作用，行使独立董事权利，参与公司重大 事项的决策，充分发挥了独立董事作用。现将本人 2023 年度履行职责的情况报 告如下： 一、本人基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 2023 年度独立董事述职报告--李圭峰 | | | | 本年度应参加董 | 亲 自 出 席 | | 委 托 出 席 | | 缺 | 席 | 本年度股东大 | | 出 | 席 | 未 出 席 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 事会次数 | （次） | | （次） | | （次） ...

中信建投证券股份有限公司 关于宁波旭升集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"） 作为宁波旭升集团股份有限公司（以下简称"旭升集团"或"公司"）2021 年公 开发行可转换公司债券的保荐机构，已承接旭升集团 2020 年非公开发行股票项 目原保荐机构未完成的持续督导工作，对旭升集团 2023 年度募集资金的存放与 使用情况进行了审慎核查，情况如下： 一、前次募集资金基本情况 | 以前年度已 | 本年度使用金额 | | 累计利息收入及理财 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 投入金额 | 直接投入 | 募集账户销户 | 产品收益扣除银行手 | 年末余额 | | | 募集资金项目 | 划入自有账户 | 续费净额 | | | 87,052.01 | 14,480.18 | 6.92 | 3,901.71 | 6,049.11 | （二）公开发行可转换公司债券募集资金情况 1、实际募集资金金额、资金到账时间 1 根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 11 月 9 日出具的《关于核 ...

证券代码：603305 证券简称：旭升集团 公告编号：2024-023 宁波旭升集团股份有限公司 关于聘任证券事务代表的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 宁波旭升集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十六次 会议审议通过了《关于聘任证券事务代表的议案》，公司董事会同意聘任陈允奎 先生（简历附后）为公司证券事务代表，协助董事会秘书开展相关工作，任期自 本次董事会审议通过之日起至公司第三届董事会届满为止。 传真：0574-55841808 电子邮箱：xsgf@nbxus.com 联系地址：浙江省宁波市北仑区沿山河南路 68 号 特此公告。 宁波旭升集团股份有限公司董事会 2024年4月26日 附件： 陈允奎先生简历 陈允奎先生具备担任证券事务代表所必需的专业知识和相关工作经验，已取 得上海证券交易所颁发的董事会秘书资格证书，其任职资格符合《上海证券交易 所股票上市规则》等规定。目前陈允奎先生未持有公司股份，与公司或控股股东 及实际控制人不存在关联关系，与公司其他董事、监事、高级管理人员不存在 ...