国浩律师（上海）事务所 关 于 宁波容百新能源科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划解除限售条件 成就和 回购注销及作废部分限制性股票相关事的 法律意见书 上海市北京西路 968 号嘉地中心 23-25 楼 邮编：200041 23-25th Floor, Garden Square, No. 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China 电话/Tel: +86 21 5234 1668 传真/Fax: +86 21 5234 1670 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 2023 年 10 月 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于宁波容百新能源科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划解除限售条件成就和回购注销 及作废部分限制性股票相关事项的 法律意见书 致：宁波容百新能源科技股份有限公司 国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受宁波容百新能源科技股份 有限公司（以下简称"容百科技"或"公司"）的委托，担任容百科技 2020 年限制 性股票激励计划（以下简称"本次激励计划 ...

宁波容百新能源科技股份有限公司 独立董事关于第二届董事会第二十九次会议 相关事项的独立意见 宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二十 九次会议于 2023 年 10 月 25 日以现场结合通讯表决的方式召开。 作为公司的独立董事，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》 《宁波容百新能源科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及《独立董 事工作制度》等相关法律法规、规章制度的规定，我们对公司第二届董事会第二 十九次会议所审议的相关议案发表如下独立意见： 一、《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》的独立意见 经核查，我们认为：公司本次回购股份符合《中华人民共和国公司法》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等法律法规、规范性 文件及《公司章程》的相关规定，审议该事项的董事会会议表决程序符合相关法 律法规和《公司章程》的相关规定。人民币 12,500 万元上限股份回购金额，不会 对公司的 ...

宁波容百新能源科技股份有限公司 章 程 二零二三年十月 | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | --- | --- | | 第三章 | 股份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 6 | | 第三节 | 股份转让 8 | | 第四章 | 股东和股东大会 8 | | 第一节 | 股 东 8 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 11 | | 第三节 | 股东大会的召集 15 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 16 | | 第五节 | 股东大会的召开 18 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 20 | | 第五章 | 董事会 24 | | 第一节 | 董 事 24 | | 第二节 | 董事会 27 | | 第三节 | 董事会专门委员会 32 | | 第六章 | 经理及其他高级管理人员 34 | | 第七章 | 监事会 36 | | 第一节 | 监 事 36 | | 第二节 | 监事会 37 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 38 | | 第一节 | 财务会计制度 38 | | 第二节 | 内部审计 42 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 ...

证券代码：688005 证券简称：容百科技 公告编号：2023-085 宁波容百新能源科技股份有限公司 关于 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分第一 类限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称"容百科技"或"公司"）于 2023 年 10 月 25 日召开的第二届董事会第二十九次会议和第二届监事会第二十 二次会议，分别审议通过了《关于 2020 年限制性股票激励计划预留授予部分第 一类限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》，董事会根据《2020 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"或"《激励计划》"） 及公司 2020 年第一次临时股东大会的批准和授权，认为 2020 年限制性股票激励 计划预留授予部分第一类限制性股票第二个解除限售期解除限售条件已经成就， 现将有关事项公告如下： 一、已履行的决策程序和信息披露情况 1、2020 年 10 月 28 日，公司召开第一届董事 ...

证券代码：688005 证券简称：容百科技 公告编号：2023-087 宁波容百新能源科技股份有限公司 关于回购注销及作废 2021 年限制性股票激励计划 部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）2021 年第一次 临时股东大会的授权，公司于 2023 年 10 月 25 日召开了第二届董事会第二十九 次会议、第二届监事会第二十二次会议，分别审议通过了《关于回购注销及作废 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，现将有关事项公告如下： 一、股权激励计划已履行的相关审批程序 1、2021 年 7 月 6 日，公司召开第二届董事会第三次会议，会议审议通过了 《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公 司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东 大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董 事就本激励计划相关议案发表了独立意见。 7、 ...

本次投资者说明会以网络文字互动形式召开，公司将针对2023年第三季度经 营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，对投资者普遍关注 的问题进行回答。 证券代码：688005 证券简称：容百科技 公告编号：2023-080 宁波容百新能源科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）将于2023年10月26日 披露公司《2023年第三季度报告》，为加深投资者与公司的交流互动、增进投资 者对公司的了解，公司计划于2023年10月27日（星期五）下午16:00-17:00举行2023 年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、说明会类型 三、参会人员 财务负责人：田千里 董事会秘书：俞济芸 （如有特殊情况，参会人员可能进行调整） 二、说明会召开的时间和方式 会议召开时间：2023年10月27日（星期五）下午16:00-17:00 会议召开方式：网络文字互动 投资者可于20 ...

证券代码：688005 证券简称：容百科技 公告编号：2023-079 宁波容百新能源科技股份有限公司 关于收到公司董事长、实际控制人提议 公司回购股份的提示性公告 二、提议人提议回购股份的原因和目的 公司董事长、实际控制人白厚善先生基于对公司未来发展的信心和对公司价 值的认可，为建立完善的公司长效激励机制，充分调动公司员工的积极性，有效 地将股东利益、公司利益和员工个人利益紧密结合在一起，促进公司健康可持续 发展，公司董事长、实际控制人白厚善先生向董事会提议，公司以自有资金回购 部分股份，并在未来适宜时机将回购的股份用于员工持股计划或股权激励。 三、提议人的提议内容 1、回购股份的种类：公司发行的人民币普通股（A 股）； 2、回购股份的用途：用于员工持股计划或股权激励。若公司未能在股份回 购实施结果暨股份变动公告后 3 年内使用完毕已回购股份，尚未使用的已回购股 份将予以注销。如国家对相关政策作调整，则本回购方案按调整后的政策实行； 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称 ...

目 录 一、以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告…………………第 1—2 页 二、以自筹资金预先投入募投项目的专项说明…………………第 3—4 页 关于宁波容百新能源科技股份有限公司 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对容百科技公司管理层编制的上述 以自筹资金预先投入募投项目的 鉴证报告 天健审〔2023〕9545 号 宁波容百新能源科技股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称容百科技公 司）管理层编制的《以自筹资金预先投入募投项目的专项说明》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供容百科技公司为以募集资金置换预先投入募投项目的自筹 资金之目的使用，不得用作任何其他目的。 二、管理层的责任 容百科技公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》（上证发〔2022〕14 号）的要求编制《以自 筹资金预先投入募投项目的专项说明》，并保证其内容真实、准确、完整， ...

证券代码：688005 证券简称：容百科技 公告编号：2023-074 宁波容百新能源科技股份有限公司 第二届监事会第二十一次会议决议公告 求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相 关法规关于募集资金到账后 6 个月内进行置换的规定，没有与募集资金投资项目 的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集 资金投向和损害股东利益的情况。因此，监事会同意公司使用募集资金置换预先 投入募投项目的自筹资金。 表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。 经审议，监事会认为：公司本次调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额， 符合募集资金使用计划，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益情形，符 合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规定及 公司募集资金管理制度的要求，有利于募投项目的顺利实施，符合公司实际经营 和发展需要。因此，监事会同意公司调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额。 表决结果：同意 3 票、反对 0 票、弃权 0 票。 具体内容详见公司 ...

二、《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》的独立 意见 经审核，我们认为：公司本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超 过 6 个月，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等有关法律、法规的规定。公司本次以使用募集资金置换预先投入募投项 宁波容百新能源科技股份有限公司 独立董事关于第二届董事会第二十八次会议 相关事项的独立意见 宁波容百新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二 十八次会议于 2023 年 9 月 26 日以通讯表决的方式召开。 作为公司的独立董事，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司独立董事管理 办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法 （试行）》《宁波容百新能源科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 及《独立董事工作制度》等相关法律法规、规章制度的规定，我们对公司第二届 董事会第二十八次会议所审议的相关议案发表如下独立意见： 一、《 ...