第六条 投资者关系管理工作的目的： 2 第一条 为进一步加强公司与投资者和潜在投资者（以下合称"投资者"）之间的 信息沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司与投资者之间的 良性关系，在投资公众中建立公司的诚信度，提升公司的投资价值，以 利于完善公司治理结构，提高公司的核心竞争力，实现公司价值最大化 和股东利益最大化，以切实保护投资者利益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《深圳传音控股股份有限公司信息披露 制度》及其它有关法律、法规和《公司章程》，结合本公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 投资者关系是指公司与公司的股权、债权投资者或潜在投资者之间的关 系。投资者关系管理工作是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、 互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通， 增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和公司整体价值， 实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》《证券法》 ...

深圳传音控股股份有限公司 章程 2025 年 11 月 1 | 第一章 | 总则 3 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股份 4 | | | | 第一节 股份发行 | 4 | | | 第二节 股份增减和回购 | 6 | | | 第三节 股份转让 | 8 | | 第四章 | 股东和股东会 9 | | | | 第一节 股东 | 9 | | | 第二节 控股股东和实际控制人 | 12 | | | 第三节 股东会的一般规定 | 14 | | | 第四节 股东会的召集 | 18 | | | 第五节 股东会的提案与通知 | 19 | | | 第六节 股东会的召开 | 21 | | | 第七节 股东会的表决和决议 | 24 | | 第五章 | 董事和董事会 | 29 | | | 第一节 董事的一般规定 | 29 | | | 第二节 董事会 | 33 | | | 第三节 独立董事 | 38 | | | 第四节 董事会专门委员会 | 41 | | 第六章 | 高级管理人员 | 43 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 45 | | | ...

第三条 董事会秘书办公室为公司内幕信息监督、管理、登记及备案的日常工作部 门，负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询、 服务工作。 第四条 公司董事、高级管理人员和公司各部门、分（子）公司均应做好内幕信息 的保密工作。未经董事会批准，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关 涉及公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的各式文件等涉及内幕信息及信 息披露内容的资料，须经董事会按规定审核同意后方可对外报道、传送。 | 第二章 | 内幕信息及内幕信息知情人的范围 2 | | --- | --- | | 第三章 | 内幕信息知情人登记管理 4 | | 第四章 | 内幕信息保密管理 6 | | 第五章 | 责任追究 8 | | 第六章 | 附 则 9 | 第一章 总 则 第一条 为规范深圳传音控股股份有限公司（以下称"公司"或"本公司"）的内幕信 息管理，加强内幕信息保密工作，确保信息披露的公平性，保护股东和其他利益相关者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信 息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登 ...

| | | 内部审计管理制度 第一章 总则 公司董事会应当对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的内 部控制制度应当经董事会审议通过。公司董事会及其全体成员应当保证 内部控制相关信息披露内容的真实、准确、完整。 本制度适用于公司及公司所有全资子公司和控股子公司及其控股、控制 的所有关联企业（以下简称"子公司"）。 第二章 内部审计机构和人员 内部审计管理制度 内部审计部门对董事会负责，向董事会审计委员会报告工作。审计委员 会负责监督及评估内部审计工作。内部审计机构在监督检查过程中，应 当接受审计委员会的监督指导。内部审计机构发现公司重大问题或线索， 应当立即向审计委员会直接报告。 内部审计部门应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或者与 财务部门合署办公。内部审计负责人的考核，应当经由审计委员会参与 发表意见。 第三章 职责和权限 （六）协调内部审计机构与外部审计机构等外部审计单位之间的关系。 公司内部审计部门须向审计委员会报告工作。内部审计部门提交给管理 层的各类审计报告、审计问题的整改计划和整改情况须同时报送审计委 员会。内部审计机构发现相关重大问题或者线索，应当立即向审计委员 会直接报告。 ...

| 第一章 总 | 则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 股东会的召集 3 | | 第三章 | 股东会的提案与通知 4 | | 第四章 | 股东会的召开 6 | | 第五章 | 股东会表决和决议 9 | | 第六章 | 股东会记录 14 | | 第七章 附 | 则 15 | 第一章 总 则 年度股东会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。 临时股东会不定期召开，有下列情形之一的，公司在事实发生之日起两个月 以内召开临时股东会： 2 第一条 为完善深圳传音控股股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构，明确股 东大会的职责权限，确保公司股东会依法规范地召开，提高股东会议事效率，保 障股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港联交所上市规则》"） 等相关法律法规、规章、公司股票上市地证券监管部门和证券交易所（以下统称 "公司股票上市地证 ...

| 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 关联交易的构成 3 | | 第三章 | 关联交易的决策权限 7 | | 第四章 | 关联交易的报告 10 | | 第五章 | 回避制度 11 | | 第六章 | 关联交易定价 12 | | 第七章 | 日常关联交易决策程序的特别规定 13 | | 第八章 | 关联交易决策程序的豁免 14 | | 第九章 | 关联交易的执行 15 | | 第十章 | 附则 16 | 第一章 总则 2 第一条 为规范深圳传音控股股份有限公司（以下简称"公司"）的关联（连）交 易，保证公司关联（连）交易的公允性，维护公司及公司全体股东的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《企 业会计准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上海 证券交易所科创板上市规则》"）《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5 号——交易与关联交易》《企业会计准则第36号——关联方披露》《香港 联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港联交所上市规 则》"）等法律、法规 ...

| 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 信息披露的内容及披露标准 5 | | 第一节 | | 招股说明书、募集说明书与上市公告书 5 | | 第二节 | | 定期报告 6 | | 第三节 | | 临时报告 11 | | 第三章 | | 信息披露事务管理 15 | | 第一节 | | 信息披露编制、审核及披露程序 15 | | 第二节 | | 信息披露职责划分 17 | | 第三节 | | 信息披露的记录和保管制度 20 | | 第四章 | 信息保密 | 21 | | 第五章 | | 信息披露暂缓与豁免制度 21 | | 第一节 | | 暂缓、豁免披露信息的范围及条件 22 | | 第二节 | | 暂缓、豁免披露信息的审核程序 22 | | 第六章 | | 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制 23 | | 第七章 | | 公司部门和下属公司的信息披露事务管理和报告制度 24 | | 第八章 | | 收到证券监管部门相关文件的报告制度 24 | | 第九章 | | 监督管理与法律责任 24 | | 第十章 | 附则 | 25 | 信息披露制度（草案） 第一 ...

| | | 第三条 战略与可持续发展（ESG）委员会成员由 3 名董事组成，其中至少包括 1 名独立董事（本工作细则中"独立董事"的含义与《香港联合交易所 有限公司证券上市规则》中的"独立非执行董事"的含义一致，下同）。 第四条 战略与可持续发展（ESG）委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略与可持续发展（ESG）委员会设主任委员（召集人）一名，由董事 长担任。 第六条 战略与可持续发展（ESG）委员会任期与董事会任期一致，委员任期届 满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委 员资格，并由委员会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。 第七条 战略与可持续发展（ESG）委员会下设投资评审小组和 ESG 工作小组， 公司董事长任小组组长。 第三章 职责权限 第八条 战略与可持续发展（ESG）委员会的主要职责权限： （一） 对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议； 董事会战略与可持续发展（ESG）委员会工作细则 （草案） （H 股发行上市后适用） 第一章 总则 第二章 人员组成 2 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞 ...

| | | 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第二章 任职资格 第三章 主要职责和工作制度 第五条 董事会秘书应负责公司信息披露管理事务，包括： 2 第一条 为规范深圳传音控股股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘书的工 作行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、上海证券交 易所（以下简称"上交所"）《科创板股票上市规则》（以下简称 "《上 市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等法律、法规以及《深圳传音控股股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书作为公司与上交所之间的指定联络 人，是公司高级管理人员，由董事会聘任并对公司董事会负责。法律、 行政法规、部门规章、《上市规则》及《公司章程》等对公司高级管理 人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第三条 董事会秘书应具备以下条件： 1. 具有良好的职业道德和个人品质； 2. 具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； 3. 具备履行职责所必需的工作经验。 第四条 具有 ...

公司战略举措 - 公司拟在境外发行H股并在香港联交所主板上市 [1] - 此举旨在进一步提高公司综合竞争力并提升国际品牌形象 [1] - 计划更好地利用国际资本市场并实现融资渠道多元化 [1] 上市计划细节 - 上市地点为香港联合交易所有限公司主板 [1] - 计划在股东会决议有效期内完成发行上市，有效期为审议通过之日起24个月或同意延长的其他期限 [1] - 公司将选择适当的时机和发行窗口完成本次发行上市 [1] - 公司在决策时将充分考虑现有股东的利益和境内外资本市场情况 [1]