上海派能能源科技股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职报告 根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 《上市公司治理准则》和《上海派能能源科技股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）《董事会审计委员会工作细则》等法律、法规和规范性文件的有关规 定及工作要求，2023 年度上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会审计委员会积极履行审计监督职责，勤勉尽责、恪尽职守，在审核公司财 务信息及其披露、审查公司内控制度、监督公司的内部审计制度及其实施、评价 外部审计机构等工作方面均发表相关意见或建议。现对审计委员会的履职情况总 结如下： 一、审计委员会变动及委员构成 公司第三届董事会下设审计委员会由三名委员组成，分别是独立董事江百 灵先生、葛洪义先生和非独立董事张金柱先生，其中召集人由会计专业人士江百 灵先生担任。 公司董事会审计委员会各委员均具有能够胜任审计委员会工作职责的专业 知识和经验，委员会召集人江百灵先生作为国内资深的会计学教授，具备会计和 财务管理相关的专业知识。 二、2023 年度审计委员会召开情况 | 会议 | 召开 | | 召开 | 议题 | ...

证券代码：688063 证券简称：派能科技 公告编号：2024-025 上海派能能源科技股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 日常关联交易对上市公司的影响：本次预计的关联交易属于上海派能能 源科技股份有限公司（以下简称"公司"或"派能科技"）及子公司的日常关联 交易，以公司日常生产经营业务需求为基础，符合公司实际经营情况。本次预计 关联交易将按照公平、公正、公开的原则开展，遵循公允价格作为定价原则，不 会影响公司的独立性，不存在损害公司及股东利益的情形，也不存在向关联人输 送利益的情况，且公司不会因该等关联交易对关联人形成较大的依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 公司于 2024 年 4 月 11 日召开第三届董事会独立董事专门会议第一次会议， 全体独立董事一致审议通过了《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》，独 立董事认为：本次预计的 2024 年度日常关联交易公平合理，关联人以公司股东 及其下属子公司为主，交易均 ...

关于使用部分超额募集资金永久补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：688063 证券简称：派能科技 公告编号：2024-022 上海派能能源科技股份有限公司 上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月11日召开 第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十一次会议，分别审议通过了《关 于使用部分超额募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超额募集资 金（以下简称"超募资金"）人民币415.00万元用于永久补充流动资金，占首次 公开发行股票超募资金总额的比例为29.71%。公司保荐机构中信建投证券股份有 限公司（以下简称"保荐机构"或"中信建投证券"）对本事项出具了同意的核 查意见。本事项尚需提交公司股东大会审议，现将有关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海派能能源科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3174 号），同意公司首次公开 发行股票的注册申请。并经上海证券交易所 ...

上海派能能源科技股份有限公司 2023 年度会计师事务所的履职情况评估报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》和《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号 -- 规范运作》等相关法律、法规、规范性文件以及《上海 派能能源科技股份有限公司董事会审计委员会工作细则》的有关规定,现将上 海派能能源科技股份有限公司(以下简称"公司")2023年度会计师事务所的 履职情况评估报告汇报如下: 一、2023年度会计师事务所的履职情况 (一) 2023年年审会计师事务所基本情况 1. 基本信息 | 事务所名称 | 天健会计师事务所(特殊普通合伙) | | | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011年7月18日 1 组织形式 | 特殊普通合伙 | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号 | | | 首席合伙人 | 王国海 上年末合伙人数量 | 238 人 | | 上年末执业人 | 注册会计师 | 2, 272 人 | | 员数量 | 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | 836 人 | | 202 ...

证券代码：688063 证券简称：派能科技 公告编号：2024-019 上海派能能源科技股份有限公司 关于变更公司住所、修订《公司章程》及部分 管理制度、制定《会计师事务所选聘制度》的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 | 关联交易事项属普通决议事项的，应经出 | （五）关联交易事项属普通决议事项的，应经 | | --- | --- | | 席会议的非关联股东所持股份的 1/2 以上 | 出席会议的非关联股东所持股份的过半数通 | | 通过，属特别决议事项的，应经出席会议的 | 过，属特别决议事项的，应经出席会议的非关 | | 非关联股东所持股份的 2/3 以上通过。 | 联股东所持股份的 2/3 以上通过。 | | 第八十三条 公司与董事、监事和高级管理 | | | 人员及其配偶发生关联交易，应当提交公 | 删除，后续条款序号相应调整。 | | 司股东大会审议。 | | | 第一百一十三条 …… | 第一百一十三条 …… | | 董事会审批权限具体如下： | 董事会审批权限具体如下： | | （一） ...

中信建投证券股份有限公司 关于上海派能能源科技股份有限公司 开展外汇套期保值业务的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"） 作为上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"派能科技"或"公司"） 2022 年度向特定对象发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的要求，对派能科 技开展外汇套期保值业务事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、交易情况概述 （一）交易目的 公司及子公司出口业务主要采用美元及欧元结算。当汇率出现较大波动时， 汇兑损益对公司及子公司的经营业绩会造成较大影响。为有效控制和防范汇率大 幅波动对公司经营造成的不利影响，公司及子公司计划与银行等金融机构开展外 汇套期保值业务。 （二）交易金额 公司及子公司拟开展的外汇套期保值业务额度不超过 2.5 亿美元或其他等值 货币，额度使用期限为自公司董事会审议通过之日起 12 个月内。在上述额度及 期限内，资金可循环滚动使用，但期限内任一时点持有的最高合约价值合计不超 过 2.5 亿美元或其他等值货币。 在具有外汇套期保值业务经营资质的银行等金融 ...

上海派能能源科技股份有限公司 2024 年度"提质增效重回报"行动方案 为践行以"投资者为本"的上市公司发展理念，维护公司全体股东利益，基 于对公司未来发展前景的信心及价值的认可，推动上海派能能源科技股份有限公 司（以下简称"派能科技"或"公司"）持续优化经营、规范治理和积极回报投 资者，大力提高上市公司质量，助力信心提振、资本市场稳定和经济高质量发展， 公司制定了 2024 年度"提质增效重回报"行动方案，并于 2024 年 4 月 11 日召 开的第三届董事会第十六次会议审议通过。具体举措如下： 一、聚焦经营主业，深耕储能市场 公司是行业领先的储能电池系统提供商，专注于磷酸铁锂电芯、模组及储能 电池系统的研发、生产和销售。公司产品可广泛应用于电力系统的发、输、配、 用等环节以及通信基站、车载储能、移动储能等场景。公司垂直整合产业链，是 国内少数同时具备电芯、模组、电池管理系统、能量管理系统等储能核心部件自 主研发和制造能力的企业之一。 （一）深化本地化运营，强化全球制造与服务新格局 2024 年，公司将向下扎根，不断积蓄发展力量，持续发挥技术、质量、成 本优势，充分把握数字化低碳化时代趋势，顺势而为、乘势 ...

中信建投证券股份有限公司 关于上海派能能源科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"） 作为上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"派能科技"或"公司"）首次 公开发行股票并在科创板上市及2022年度向特定对象发行A股股票的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等相关 法律法规的要求，对派能科技首次公开发行股票及2022年度向特定对象发行A股 股票募集资金的存放与使用情况进行了核查，情况如下： 一、募集资金基本情况 2、2022年度向特定对象发行A股股票募集资金情况 1 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海派能能源科技股份有限 公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2961号），公司由主承 销商中信建投证券股份有限公司采用询价方式，向特定对象发行人民币普通股 （A股）股票20,060,180股，发行价为每 ...

上海派能能源科技股份有限公司 募集资金管理制度 上海派能能源科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金管理和使 用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》（2023 年 12 月修订）等相关法律、法规的规 定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过向不特定对象发行证券（包括首次公开 发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券等）以及 向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金， 自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用 途。 第四条 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。 第五条 公司控股股东 ...

证券代码：688063 证券简称：派能科技 公告编号：2024-029 上海派能能源科技股份有限公司 第三届监事会第十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十一 次会议于 2024 年 4 月 11 日以现场方式、通讯方式召开，本次会议通知及相关材 料已于 2024 年 4 月 1 日以电子邮件方式发出。本次会议由公司监事会主席郝博先 生主持，会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，本次会议的召集、召开和表 决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上海证券交易 所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等相关法律、行政法规、规 范性文件及《上海派能能源科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定。 二、监事会会议审议情况 与会监事审议表决通过以下事项： （一）审议通过了《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》 监事会认为：监事会严格按照相关法律、法规关于公司治理以及 ...