证券代码：688063 证券简称：派能科技 公告编号：2024-029 上海派能能源科技股份有限公司 第三届监事会第十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十一 次会议于 2024 年 4 月 11 日以现场方式、通讯方式召开，本次会议通知及相关材 料已于 2024 年 4 月 1 日以电子邮件方式发出。本次会议由公司监事会主席郝博先 生主持，会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，本次会议的召集、召开和表 决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上海证券交易 所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等相关法律、行政法规、规 范性文件及《上海派能能源科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定。 二、监事会会议审议情况 与会监事审议表决通过以下事项： （一）审议通过了《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》 监事会认为：监事会严格按照相关法律、法规关于公司治理以及 ...

第一章 总则 第一条 为完善上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理 结构，促进公司规范运作，维护公司、股东、债权人合法权益，规范公司监事会 的组织和行为，确保公司监事会能够依法独立行使职权，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律法规及《上海派能能源科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，制定《上海派能能源科技 股份有限公司监事会议事规则》（以下简称"本规则"）。 上海派能能源科技股份有限公司 监事会议事规则 上海派能能源科技股份有限公司 监事会议事规则 第二条 监事会对公司董事、总裁（总经理）和其他高级管理人员及公司财务行 使监督和检查职能，维护公司及股东的合法权益。监事会对股东大会负责，向股 东大会报告工作，并依法行使职权。 第三条 监事会应严格遵守《公司法》及其他法律、法规关于监事会的各项规定， 认真组织好监事会工作，履行监事会职责，维护公司利益，尤其要关注并监督股 东的合法权益不受损害，对公司及全体股东负有诚信及勤勉义务。 第二章 监事 1 上海派能能源科技股份有限公司 监事会议事规则 (四) 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的 ...

公司代码：688063 公司简称：派能科技 上海派能能源科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上海派能能源科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况 ...

被担保人为公司全资子公司江苏中兴派能电池有限公司（以下简称"扬 州派能"）、黄石中兴派能能源科技有限公司（以下简称"黄石派能"）、江苏派能 能源科技有限公司（以下简称"昆山派能"）、上海派能新能源科技有限公司（以 下简称"派能新能源"）、江苏派能储能科技有限公司（以下简称"江苏派能储能"）。 截至本公告披露日，公司对外担保余额为人民币9,464.77万元（不含本 次担保），全部为公司对全资子公司的担保，无逾期对外担保情形。 证券代码：688063 证券简称：派能科技 公告编号：2024-024 上海派能能源科技股份有限公司 关于2024年度向银行申请授信额度及对外担保额度 预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 2024年度，上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）及子公 司拟向银行申请总额不超过人民币100亿元的综合授信额度。在上述综合授信额 度内，公司拟为合并报表范围内的全资子公司申请银行综合授信提供总额不超过 人民币20亿元的连带责任担保。该担保额度可在公司合并报表范围内的 ...

中信建投证券股份有限公司 关于上海派能能源科技股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"） 作为上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"派能科技"或"公司"） 2022 年度向特定对象发行A股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的要求，对派能科 技2024年度日常关联交易预计事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 公司于2024年4月11日召开第三届董事会独立董事专门会议第一次会议，全 体独立董事一致审议通过了《关于2024年度日常关联交易预计的议案》，独立董 事认为：本次预计的2024年度日常关联交易公平合理，关联人以公司股东及其下 属子公司为主，交易均是日常经营性关联交易，交易双方签署的协议或合同等都 遵循当时的市场情况确定。因此，关联交易是公允的，有较为充分的履约保障。 有利于公司的持续发展，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情况。综 上，公司全体独立董事一致同意将该关联交易预计事项提交董事会审议。 ...

一、2023 年度会计师事务所的履职情况 （一）2023 年年审会计师事务所基本情况 1.基本信息 上海派能能源科技股份有限公司 董事会审计委员会对 2023 年度会计师事务所履行监 督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》和《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规、规范性文件以及《上海 派能能源科技股份有限公司董事会审计委员会工作细则》的有关规定，现将上 海派能能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会对 2023 年度会计师事务所履行监督职责情况报告汇报如下： | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 年 7 月 18 日 组织形式 | | | | 特殊普通合伙 | | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 | 号 | | | | | | 首席合伙人 | 王国海 上年末合伙人数量 | | | 238 | ...

会计师事务所选聘制度 上海派能能源科技股份有限公司 二〇二四年四月 第一章 总则 第一条 为规范上海派能能源科技股份有限公司(以下简称"公司")选聘（含续聘、变更，下同） 会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件以及《上海派能能源科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为，应当遵照 本制度，履行选聘程序。公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他专项审计业务的， 可比照本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当经董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"） 审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件: | 第一章 总则 1 | | --- | | 第二章 会计师事务所执业质量要求 1 | | 第三章 ...

上海派能能源科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在 2023 年度的工作中，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《上市公司独立董事管理办法》及《上海派能能源科技股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）、《上海派能能源科技股份有限公司独立董事工 作制度》（以下简称《独立董事工作制度》）等法律、法规、规范性文件的相关 规定和要求，勤勉、尽责、忠实履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审 议董事会及下设专门委员会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，促进了董 事会规范运作和公司治理水平提升，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东 的利益。现将本人 2023 年度独立董事履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司董事会由 8 名董事组成，其中独立董事 3 人，占董事会人数三分之一以 上，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）独立董事个人工作履历、专业背景以及兼职情况 江百灵先生，1971 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，1994 年毕业于 安徽工业大学会计学专业，本科学 ...

证券代码：688063 证券简称：派能科技 公告编号：2024-021 上海派能能源科技股份有限公司 2023年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和 上海证券交易所印发的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作（2023 年 12 月修订）》（上证发〔2023〕194 号）的规定，上海派 能能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）编制了《2023 年年度募集资金存 放与实际使用情况的专项报告》，具体如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 2.2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金情况 1 / 17 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海派能能源科技股份有限 公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2961 号），公司由主 承销商中信 ...

关于上海派能能源科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：上海派能能源科技股份有限公司 审计单位：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：0571-89722900 目· 录.. 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项。 彩可使用手机"扫一扫"或进入"注册公计师行业线一监管平台（http://ac.mx.bzw.cn）"进行交易 发现"扫一扫"或进入"注册会计师行业线一监管平台（http://ac.mx.gov.cn）"进行交易吗: 通24888280 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕1509号 上海派能能源科技股份有限公司全体股东: 审计说明 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………………第３ 页k $44 我们接受委托,审计了上海派能能源科技股份有限公司(以下简称派能科技 公司)2023年度财务报表,包括2023年12月31日的合并及母公司资产负债表, 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所 有者权益变动表,以及 ...