1、本激励计划中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四 舍五入所致。 2、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过 公司总股本的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额的 20%。 3、本计划预留授予的激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上股份的 股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。 上海芯导电子科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单 （授予日） 一、2023 年限制性股票激励计划预留部分的分配情况 | | | | 获授的限制 | 获授限制性 | 获授限制性 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 职务 | 国籍 | | 性股票数量 | 股票占授予 | 股票占当前 | | | | | （万股） | 总量的比例 | 总股本比例 | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | | / / | / | | / | / | / | | 二、董事会认为需要激励的其他人员（共 | | 26 人） ...

2023 年限制性股票激励计划 调整及预留授予相关事项 之 上海君澜律师事务所 关于 上海芯导电子科技股份有限公司 法律意见书 二〇二四年二月 上海君澜律师事务所 法律意见书 上海君澜律师事务所 关于上海芯导电子科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划调整及预留授予相关事项之 法律意见书 致：上海芯导电子科技股份有限公司 上海君澜律师事务所（以下简称"本所"）接受上海芯导电子科技股份有 限公司（以下简称"公司"或"芯导科技"）的委托，根据《上市公司股权激 励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上海证券交易所科创板股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）《科创板上市公司自律监管指南第 4 号—股权激励信息披露》（以下简称"《监管指南》"）《上海芯导电子科技 股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划》（以下简称"《激励计划》"或 "本次激励计划"）的规定，就芯导科技本次激励计划调整授予价格、授予数 量及预留授予相关事项（以下简称"本次调整及授予"）出具本法律意见书。 对本法律意见书，本所律师声明如下： 本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，在对 公司提供的有关文件和事实进 ...

证券代码：688230 证券简称：芯导科技 公告编号：2024-002 上海芯导电子科技股份有限公司 （一）审议并通过《关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》； 表决结果：3 名同意，0 名弃权，0 名反对。 监事会对本次限制性股票相关事项的调整进行了核查，认为董事会根据公司 2023 年第一次临时股东大会授权对 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本 激励计划"、"《激励计划》"）的授予价格和授予数量进行调整的理由恰当、充分， 审议程序合法合规，符合《上市公司股权激励管理办法》等有关法律法规及公司 2023 年第一次临时股东大会批准的本激励计划的相关规定，不存在损害公司及 全体股东利益的情形。 因此，监事会同意本激励计划相关事项的调整。 本议案所述内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 第二届监事会第九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海芯导电子科技股份有限公司（以下简称"公司）于 2024 年 2 月 1 日 ...

证券代码：688230 证券简称：芯导科技 公告编号：2024-004 上海芯导电子科技股份有限公司 关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象 授予预留部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 《上海芯导电子科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划》（以下简称 "本激励计划"或"《激励计划》"）规定的上海芯导电子科技股份有限公司（以 下简称"公司"）2023 年限制性股票预留部分授予条件已经成就，根据公司 2023 年第一次临时股东大会授权，公司于 2024 年 2 月 1 日召开的第二届董事会第十 次会议、第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于向 2023 年限制性股票激 励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，确定 2024 年 2 月 1 日为预留 授予日，以 23.31 元/股的授予价格向 26 名激励对象授予 28 万股限制性股票。 现将有关事项说明如下： 一、限制性股票授予情况 （一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023 ...

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 上海芯导电子科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二四年二月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 四、本独立财务顾问与上市公司之间无任何关联关系。本独立财务顾问完 全本着客观、公正的原则对本激励计划出具独立财务顾问报告。同时，本独立 1 目 录 | 第一章 | 声 明 1 | | --- | --- | | 第二章 | 释 义 3 | | 第三章 | 基本假设 4 | | 第四章 | 本激励计划履行的审批程序 5 | | 第五章 | 本次限制性股票的授予情况 7 | | | 一、限制性股票预留授予的具体情况 7 | | | 二、本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的激励计划的差异情况..8 | | 第六章 | 本次限制性股票授予条件说明 9 | | | 一、限制性股票授予条件 9 | | | 二、董事会对授予条件成就的情况说明 9 | | 第七章 | 独立财务顾问的核查意见 11 | 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾 ...

证券代码：688230 证券简称：芯导科技 公告编号：2024-003 上海芯导电子科技股份有限公司 关于调整 2023 年限制性股票激励计划 相关事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海芯导电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 1 日召 开第二届董事会第十次会议、第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》。现将有关事项说明如下： 一、本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023 年 1 月 17 日，公司召开第二届董事会第二次会议，会议审议通过 了《关于<上海芯导电子科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）> 及其摘要的议案》《关于<上海芯导电子科技股份有限公司 2023 年限制性股票激 励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公 司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本次激励计划相关议 案发表了独立意见。 同日，公司召开第二届监事会第二次会议， ...

证券代码：688230 证券简称：芯导科技 公告编号：2024-001 上海芯导电子科技股份有限公司 二、董事会会议审议情况 与会董事以投票表决方式审议并通过如下议案： （一）审议并通过《关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》； 表决结果：4 名同意，0 名弃权，0 名反对，关联董事袁琼、陈敏、温礼诚回 避表决。 鉴于公司 2022 年年度权益分派已实施完毕，每股派发现金红利 0.6 元（含 税），同时以资本公积金向全体股东每 10 股转增 4 股，根据《上市公司股权激励 管理办法》《公司 2023 年限制性股票激励计划》（以下简称"本激励计划"、"《激 励计划》"）的相关规定，在《激励计划》草案公告当日至激励对象获授的限制性 股票完成归属登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆 细、缩股、配股或派息等事宜，限制性股票的授予价格和权益数量将根据本激励 计划做相应的调整。公司董事会根据股东大会的授权，将《激励计划》限制性股 票首次授予部分及预留授予部分的授予价格由 33.24 元/股调整为 23.31 元/股； 将限制性股票数量由 100 万股调整为 140 万股，其中首次授 ...

上海芯导电子科技股份有限公司监事会 关于 2023 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单的核查意见 （1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （授予日） 上海芯导电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等相关 法律、法规及规范性文件和《上海芯导电子科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，对公司2023年限制性股票激励计划（以下简称 "本次激励计划"）预留授予激励对象名单（授予日）进行了核查，发表核查意见 如下： 1、本次激励计划预留授予激励对象均不存在《管理办法》规定的不得成为激 励对象的情形： 综上，监事会同意公司本次激励计划预留授予激励对象名单，同意公司本次激 励计划的预留授予日为2024年2月1日，并同意以 ...

国元证券股份有限公司 关于上海芯导电子科技股份有限公司 2023 年持续督导工作现场检查报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上 市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等 有关规定，国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"或"保荐机构"）作 为正在履行上海芯导电子科技股份有限公司（以下简称"芯导科技"或"公司"） 持续督导工作的保荐机构，对公司 2023 年度持续督导期间（以下简称"本持续 督导期间"）的规范运作情况进行了现场检查，现报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 国元证券股份有限公司 （二）保荐代表人 罗欣、张琳 （三）现场检查时间 2023 年 12 月 27 日至 2023 年 12 月 28 日 （四）现场检查人员 张琳、陈哲 （五）现场检查内容 公司治理及内部控制状况、信息披露情况、独立性以及与控股股东、实际控 制人及其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重 大对外投资情况、公司经营状况以及承诺履行情况等。 （六）现场检查手段 1 1、访谈公司董事、高级管理人员等相关人员； 2、察看公 ...

本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 12 月 28 日 （二） 股东大会召开的地点：上海市浦东新区张江集成电路设计产业园盛夏路 565 弄 54 号（D 幢）11 层公司会议室 证券代码：688230 证券简称：芯导科技 公告编号：2023-042 上海芯导电子科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 7 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 7 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 88,283,206 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 88,283,206 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 75.0708 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量 ...