四川百利天恒药业股份有限公司 章程 二〇二四年六月 1 目 录 2 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第五章 董事会 第一节 董事 第二节 董事会 第六章 总经理（总裁）及其他高级管理人员 第七章 监事会 第一节 监事 第二节 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 3 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第九章 通知与公告 第一节 通知 第二节 公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 附则 第一章 总 则 第一条 为适应建立现代企业制度的需要，规范四川百利天恒药业股份有限 公司（以下简称"公司"）的组织和行为，维护公司、股东和债权人的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国外商 投资法》（ ...

四川百利天恒药业股份有限公司 境外发行证券及上市相关保密和档案管理工作制度 或者有争议的，应当报有关保密行政管理部门确定。经保密行政管理部门确定不 属于涉及国家秘密的，公司可向各证券服务机构和境外监管机构等单位和个人提 供、公开披露；如保密行政管理部门确定涉及国家秘密的，公司应按第五条规定 履行批准程序后再行提供、公开披露。 公司对所提供、公开披露的文件、资料是否属于国家机关工作秘密不明确或 者有争议的，应当报有关业务主管部门确定。经有关业务主管部门确定不属于涉 及国家机关工作秘密的，公司可向各证券服务机构和境外监管机构等单位和个人 提供、公开披露；如有关业务主管部门确定涉及国家机关工作秘密的，公司应按 第五条规定履行批准程序后再行提供、公开披露。 涉及国家秘密、国家机关工作秘密的文件、资料，未经有审批权限的主管部 门批准并报同级保密行政管理部门备案，公司一律不得向各证券服务机构和境外 监管机构等单位和个人提供、公开披露。 第一条 为维护四川百利天恒药业股份有限公司（以下简称"公司"）在 中华人民共和国（以下简称"中国"）境外发行上市活动中的信息安全，规范本 公司及各证券服务机构在境外发行上市活动中的档案管理 ...

四川百利天恒药业股份有限公司 信息披露管理制度 （草案） （H 股发行上市后适用） （六） 公司控股股东、实际控制人和持股 5%以上的大股东； 第一章 总则 第一条 为加强四川百利天恒药业股份有限公司（以下简称"公司"）信 息披露工作的管理，规范公司信息披露行为，确保信息披露的真实、准确、完整、 及时、公平，保护公司全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》上海证券交易所（以 下简称"上交所"）《上交所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号--规范运作》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 （以下简称"《香港联交所上市规则》"）等法律、法规、规范性文件和《四川百 利天恒药业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司 具体情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指将可能对公司证券及其衍生品种价格产 生较大影响或者对投资决策有较大影响、而投资者尚未得知的信息以及公司股票 上市地证券监管部门和证券交易所要求披露的信息；本制度所称"披露"是指在 规定的时间内、在公司股票上市地证券交易所网站、 ...

四川百利天恒药业股份有限公司 股东大会议事规则 第五条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期召开。 公司出现下列情形时，应当在事实发生之日起 2 个月内召开临时股东大会： （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者《公司章程》所定人数的 2/3 时或者因独立董事辞职或者被解除职务导致董事会或者其专门委员会中独立董 事所占的比例不符合《上市公司独立董事管理办法》及《公司章程》的规定，或 者独立董事中欠缺会计专业人士的； （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时； 第一章 总则 第一条 为了进一步规范公司行为，保障股东大会依法行使职权，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司股东大会规则》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件和《四 川百利天恒药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定， 制定四川百利天恒药业股份有限公司股东大会议事规则（以下简称"本议事规 则"）。 ...

证券代码：688506 证券简称：百利天恒 公告编号：2024-041 四川百利天恒药业股份有限公司 自愿披露关于注射用 BL-M17D1（ADC）项目 治疗晚期实体瘤获得 I 期临床试验批准通知书的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 四川百利天恒药业股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到国家药品监督管 理局(NMPA)正式批准签发的《药物临床试验批准通知书》,公司自主研发的创新生物药 BL-M17D1（ADC）的药物临床试验获得批准。现将相关情况公告如下： 二、药品的其他情况 一、《药物临床试验批准通知书》基本情况 产品名称：注射用 BL-M17D1 受理号：CXSL2400237 通知书编号：2024LP01406 申请事项：境内生产药品注册临床试验 申请人：四川百利药业有限责任公司；成都百利多特生物药业有限责任公司 结论：根据《中华人民共和国药品管理法》及有关规定，经审查，2024 年 4 月 16 日受理的注射用 BL-M17D1 临床试验申请符合药品注册的有关要求，同意本品单药在晚 期实体瘤 ...

四川百利天恒药业股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范四川百利天恒药业股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准 则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）及《四 川百利天恒药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的等有关规定， 制订四川百利天恒药业股份有限公司董事会议事规则（以下简称"本议事规则"）。 第二条 董事会是本公司经营决策的常设机构，对股东大会负责。董事会遵 照《公司法》《公司章程》及其他有关法律法规及规范性文件的规定，履行职责 本规则对公司全体董事具有约束力。 第二章 董事会的组成及下设机构 第三条 董事会组成按照《公司章程》规定设置，独立董事占董事会成员的 比例不得低于三分之一，且至少包括一名会计专业人士。董事会成员中可以有公 司职工代表。 第四条 董事会下设办公部门，董事会秘书兼任负责人，处理董事会日常事 务，保管 ...

四川百利天恒药业股份有限公司 独立董事工作制度 （草案） （H 股发行上市后适用） 第一章 总则 第一条 为完善四川百利天恒药业股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，促进公司规范运作，维护公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》、《上海 证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《香港联合 交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港联交所上市规则》"）以及 《四川百利天恒药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，并结合公司实际情况，制定本独立董事工作制度（以下简称"本制度"）。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主 要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行独立 客观判断的关系的董事。本制度中"独立董事"的含义与《香港联交所上市规则》 中"独立非执行董事"的含义一致，独立董事须同时符合《香港联交所上市规则》 要求的独立性。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当 按照有关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称" ...

证券代码：688506 证券简称：百利天恒 公告编号：2024-032 四川百利天恒药业股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十五次 会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 6 月 21 日在公司会议室召开。本次会 议以现场及通讯表决方式召开，应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名，会议由董事 长朱义先生主持。本次会议的通知于 2024 年 6 月 14 日通过书面形式送达全体董 事。本次会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的 规定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 本次会议按照《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，对 18 项议案进行审议，经表决，会议决议如下： 1、审议通过《关于公司发行 H 股股票并在香港联合交易所有限公司上市的 议案》 为进一步助力公司国际化业务的发展，更好地利用境内境外融资平台，夯实公 司快速发展的资金储备，支持公司众多创新产品在欧、美、日及其他国际市场的全 球开发，大力推动实施公司成长为在肿瘤用药领域具有全球领先优势跨国药企 （MNC）的战略，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、《境 内企业境外发行 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 四川百利天恒药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 21 日 召开第四届董事会第十五次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>及相关议事 规则的议案》。现将具体情况公告如下： 一、《公司章程》修订情况 根据公司发行 H 股并上市和公司经营管理及治理结构的实际需要，公司董 事会拟增设 1 名独立董事。根据《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分 红》的相关规定，公司拟进一步完善公司的利润分配制度。据此，公司相应修订 《公司章程》的有关条款，形成新的《公司章程》。具体修订内容如下： 证券代码：688506 证券简称：百利天恒 公告编号：2024-036 四川百利天恒药业股份有限公司 关于修订《公司章程》及相关议事规则的公告 | 独立董事可以征集中小股东的意见， | 要求等事宜，董事会通过后提交股东 | | --- | --- | | 提出分红提案，并直接提交董事会审 | 大会审议。 | | 议。 | 独立董事认为现金分红具体方案可能 | | 股东大会对现 ...

关于变更董事会秘书的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会秘书辞职情况 四川百利天恒药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公 司董事会秘书张苏娅女士递交的辞职报告，张苏娅女士因工作调整原因，申请辞 去公司董事会秘书职务。辞任董事会秘书后，张苏娅女士将继续担任公司董事、 副总经理、财务总监职务。根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》等相关 规定，张苏娅女士的辞职报告自送达公司董事会之日起生效。截至本公告披露日， 张苏娅女士直接持有公司股份 9,575,543 股。张苏娅女士在担任公司董事会秘书 期间勤勉尽责、恪尽职守，公司董事会对其在任职期间为公司发展所做出的贡献 表示衷心的感谢。 二、聘任董事会秘书情况 证券代码：688506 证券简称：百利天恒 公告编号：2024-038 四川百利天恒药业股份有限公司 电子邮箱：ir@baili-pharm.com 联系地址：成都市高新区高新国际广场 B 座 10 楼 特此公告。 四川百利天恒药业股份有限公司董事会 2024 年 6 月 22 日 ...