中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐机构"）作为 中科星图股份有限公司（以下简称"中科星图"、"公司"）首次公开发行股票并在 科创板上市及 2021 年度向特定对象发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行 上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2024 年 4 月修 订）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，对中科星图 2024 年度募 集资金存放与实际使用情况进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行股票募集资金 根据公司 2019 年 3 月 20 日召开的 2019 年第二次临时股东大会会议决议， 并经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1131 号文《关于同意中科星图股份 有限公司首次公开发行股票注册的批复》，同意公司首次公开发行股票的注册申 请。本次公开发行人民币普通股（A 股）5,500 万股，每股面值人民币 1.00 元， 每股发行认购价格为人民币 ...

公司治理 - 2024年应参加董事会2次，亲自出席2次，通讯参加2次，无委托和缺席[4] - 2024年11月1日起担任独立董事等职[5] - 任职期间提名、审计委员会会议各召开1次[5][6] - 2024年12月召开年度审计工作专项沟通会[6] - 任职期间未召开独立董事专门会议[8] 人事变动 - 2024年11月1日第三届董事会第一次会议选举许光銮为董事长等[22] - 2024年11月1日聘任张亚然为财务总监[20] 公司运营 - 2024年度未发生应披露关联交易、被收购情况等[15][17] - 2024年度未发生对外担保等情况[26] - 2024年度募集资金存放和使用合规[27] 激励与分红 - 2024年11月29日审议通过作废部分限制性股票议案[24] - 2024年度未实施现金分红等投资者回报[28] 信息披露 - 2024年度未发布业绩预告及快报[29] - 2024年度信息披露工作合规[30] 制度建设 - 2024年度建立完善法人治理和内控制度，无重大缺陷[32] - 独立董事认为公司运作规范，无改进事项[33]

会议情况 - 2024年独立董事应参加董事会会议8次，亲自出席8次，通讯参加6次，出席股东大会3次[4] - 2024年公司召开提名委员会会议2次，战略委员会会议1次，独立董事专门会议2次[5][6] - 2024年4月12日、8月21日分别召开第二届董事会第三十一次、第三十五次会议审议关联交易议案[14] 人事变动 - 2024年4月12日，聘任杨宇为公司副总经理、董事会秘书[23] - 2024年10月15日，提名许光銮等7人为第三届董事会非独立董事候选人，提名杨胜刚等4人为第三届董事会独立董事候选人[23][24] 财务相关 - 2024年5月8日通过2023年度利润分配及转增股本方案，以364,648,275股为基数，每股派现0.192元，共派现70,012,468.80元，每股转增0.49股，共转增178,677,655股，分配后总股本为543,325,930股[29] - 2024年4月12日、5月8日分别召开会议，续聘立信会计师事务所为2024年度审计机构[20] - 2024年度公司募集资金存放和使用符合规定[27][28] 其他事项 - 2024年度公司及相关方均未变更或豁免承诺[16] - 2024年度公司未发生被收购的情况[17] - 2024年度公司董事、高级管理人员薪酬方案制定合理[24] - 2024年度公司未有股票激励、员工持股计划相关议案需审核[25] - 2024年度公司未发生对外担保，无控股股东等占用非经营性资金情形[26] - 2024年1月30日、2月29日、7月15日分别发布2023年年度业绩预告、2023年度业绩快报、2024年半年度业绩预告[30] - 2024年度公司内部控制良好，未发现重大缺陷[32]

会议与决策 - 2024年1月1日至11月1日召开薪酬与考核委员会会议1次[5] - 2024年1月1日至11月1日召开独立董事专门会议2次[6] - 2024年4月12日召开第二届董事会第三十一次会议审议通过日常关联交易预计议案[13] - 2024年8月21日召开第二届第三十五次会议审议通过签署战略合作协议暨关联交易议案[13] - 2024年4月12日、5月8日会议审议通过续聘立信会计师事务所为2024年度审计机构[18] 人事变动 - 2024年4月12日聘任杨宇为副总经理、董事会秘书[20] - 2024年10月15日提名第三届董事会非独立董事和独立董事候选人[20] 业绩与分配 - 2024年发布2023年年度业绩预告、2023年度业绩快报、2024年半年度业绩预告[27] - 2024年5月8日通过2023年度利润分配及转增股本方案，派现70,012,468.80元，转增178,677,655股，分配后总股本为543,325,930股[26] 合规情况 - 2024年度公司及相关方均未变更或豁免承诺[15] - 2024年度公司未发生被收购情况[15] - 2024年度独立董事认为公司财务报告等信息真实、完整、准确[16] - 2024年度未发生聘任或解聘上市公司财务负责人情况[19] - 2024年度未发生股票激励、员工持股计划相关议案审核[22] - 2024年度未发生对外担保，无控股股东等占用非经营性资金情况[23] - 2024年度募集资金存放和使用符合规定[24] - 2024年度公司内部控制良好，未发现重大缺陷[29]

会议与任职 - 2024年独立董事李奎应参加董事会8次，亲自出席8次，通讯参加6次，出席股东大会3次[4] - 2024年1 - 11月审计委员会会议召开5次[5] - 2024年1 - 11月提名委员会会议召开2次[6] - 2024年独立董事专门会议召开2次[7] - 2024年4月12日、8月21日分别召开第二届董事会第三十一次、第三十五次会议审议关联交易议案[15] - 2024年4月12日、5月8日分别开会审议通过续聘立信会计师事务所为2024年度审计机构[20] - 2024年4月12日聘任杨宇为副总经理、董事会秘书[22] - 2024年10月15日提名第三届董事会非独立董事和独立董事候选人[22] - 独立董事李奎于2024年11月1日起不再担任相关职务[34] 公司运营 - 2024年度公司及相关方均未变更或豁免承诺[17] - 2024年度公司未发生被收购情况[17] - 2024年度未发生聘任或解聘财务负责人情况[21] - 2024年度未发生对外担保，无控股股东等占用非经营性资金情形[25] - 2024年度募集资金存放和使用符合规定[26] - 2024年度公司内部控制良好，无重大缺陷[31] 业绩与分配 - 2024年5月8日通过2023年度利润分配及转增股本方案，派发现金红利70012468.80元，转增178677655股，分配后总股本为543325930股[28] - 2024年发布2023年年度业绩预告、2023年度业绩快报、2024年半年度业绩预告[29] 财务评价 - 独立董事认为公司2024年财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告真实、完整、准确[18]

人员任职 - 2024年11月1日至今，龙开聪担任公司独立董事等职务[5] - 2024年11月1日，聘任张亚然为财务总监[19] - 2024年11月1日，选举许光銮为董事长等[21] - 聘任陈伟等5人为副总经理等[22] 会议情况 - 2024年独立董事龙开聪应参加董事会2次，出席股东大会2次[4] - 任职期间，公司召开薪酬与考核委员会会议1次[5] - 2024年11月1日，公司召开第三届董事会第一次会议[19][21] 公司运营 - 2024年度公司未发生应当披露的关联交易等多项情况[14][15][16][17][18][24][25][26][27][28] - 2024年11月29日公司审议通过作废部分限制性股票议案[23] - 2024年度公司未有董事等薪酬相关议案需审核[22] - 2024年度公司严格推动内部控制制度建设和执行[30] - 独立董事认为公司运作规范，无需要改进事项[31]

（二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职 务，本人自身及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，也未在 公司主要股东单位担任任何职务，亦不存在为公司及其控股股东、实际控制人或 者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的情形，不存在妨碍本人进行 独立客观判断的情形，亦不存在影响独立董事独立性的情况。 二、2024年度履职情况 1 （一）出席董事会、股东大会履职情况 本人作为中科星图股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2024 年度任职期间内严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中 华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》等法律法规、部门规章、规范性文件及《中科星图股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）《中科星图股份有限公司独立董事议事规则》的有 关规定，诚实、勤勉、独立地履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议 董事会各项议案，切实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司规范运作，充 分发挥独立董事的作用。2024 年度述职报告如下： 一、独立董事基本情 ...

中科星图股份有限公司 独立董事2024年度述职报告 本人作为中科星图股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2024年 度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国 证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等法律法规、部门规章、规范性文件及《中科星图股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）《中科星图股份有限公司独立董事议事规则》的有关规定，诚 实、勤勉、独立地履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项 议案，切实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥独立 董事的作用。2024年度述职报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 张国华，男，中国国籍，无境外居留权，1960 年出生，中央广播电视大学经 济管理专业毕业，现拥有中国注册会计师、中国注册资产评估师、中国注册税务 师资格及会计师职称。1993 年加入武汉会计师事务所，2001 年加入中勤万信会 计师事务所（特殊普通合伙），现任中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）合 伙人；2017 年 11 月，任中勤万信税务师事务所（北京 ...

中科星图股份有限公司 独立董事2024年度述职报告 本人作为中科星图股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在2024 年度任职期间内严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中 华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》等法律法规、部门规章、规范性文件及《中科星图股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）《中科星图股份有限公司独立董事议事规则》的 有关规定，诚实、勤勉、独立地履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审 议董事会各项议案，切实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司规范运作， 充分发挥独立董事的作用。2024年度述职报告如下： 二、2024年度履职情况 （一）出席董事会、股东大会履职情况 2024 年度，按照《公司章程》和《中科星图股份有限公司董事会议事规则》 等相关规定，本人参加了公司召开的董事会会议及董事会各专门委员会会议，出 席了公司股东大会，认真审阅相关材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议， 为董事会的正确、科学决策发挥积极作用，并充分发挥专业特长，在董事会运作 的规范性和决策的有效性等方面做了大量的工作。 公司董事会、 ...

中科星图股份有限公司 2024 年度审计委员会履职情况报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》《中科星 图股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）《中科星图股份有限公司董事 会审计委员会工作细则》（以下简称《审计委员会工作细则》）等有关规定和要求， 中科星图股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着客观、公正、 独立的原则，勤勉尽责，充分发挥公司审计委员会职能，认真履行职责和义务， 现将 2024 年度董事会审计委员会履职情况报告如下： 一、董事会审计委员会基本情况 公司第二届董事会审计委员会由独立董事张国华先生、独立董事李奎先生和 非独立董事王东辉先生 3 名成员组成，其中独立董事占比超过二分之一，并由具 备专业会计资格的独立董事张国华先生担任审计委员会的召集人。 2024 年 11 月 1 日，公司完成了董事会换届选举工作。公司第三届董事会审 计委员会由独立董事杨胜刚先生、独立董事尹洪涛先生和非独立董事王东辉先生 3 名成员组成，其中独立董事占比超过二分之一，并由具备专业会计资格的独立 董 ...