浙商证券股份有限公司关于海南金盘智能科技股份有限公司 募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的 核查意见 浙商证券股份有限公司（以下简称"浙商证券"或"保荐机构"）作为海南 金盘智能科技股份有限公司（以下简称"金盘科技"或"公司"）持续督导的保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规，对金盘科技募投项目结项 并将节余募集资金永久补充流动资金事项进行了核查，具体情况如下： 1、2021 年 3 月 IPO 募集资金 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意海南金盘智能科技股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]94 号），公司首次向社会 公开发行人民币普通股（A 股）股票 4,257.00 万股，发行价格为每股 10.10 元， 募集资金总额为 429,957,000.00 元，扣除发行费用（不含增值税）79,577,075.48 元后，实际募集资金净额 ...

证券代码：688676 证券简称：金盘科技 公告编号：2024-061 海南金盘智能科技股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 为有效规避外汇市场的风险，防范汇率大幅波动对海南金盘智能科技股 份有限公司（以下简称"公司"）经营业绩造成不利影响，公司及控股子公司拟 以自有资金与具有合法资质的大型商业银行开展外汇套期保值业务，本业务以正 常生产经营为基础，以规避和防范汇率风险为目的，不进行单纯以盈利为目的的 投机和套利交易。公司及控股子公司的外汇套期保值业务包括远期结售汇、人民 币和外汇掉期业务、外汇买卖、外汇期权等产品。上述拟开展的外汇套期保值业 务的资金额度不超过2.25亿美元或其他等值外币，额度有效期为自公司董事会审 议通过之日起12个月，在上述额度范围及期限内，资金可循环滚动使用。 公司于2024年7月2日召开了第三届董事会第十次会议、第三届监事会第 五次会议，审议通过了《关于开展外汇套期保值业务的议案》，本次外汇套期保 值业务事项无需提交公司股东大会审议。 特别风险提示：公司及控 ...

证券代码：688676 证券简称：金盘科技 公告编号：2024-062 海南金盘智能科技股份有限公司 关于募投项目结项并将节余募集资金 永久补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 2 日 召开的第三届董事会第十次会议和第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于 募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将 2021 年 3 月 IPO 募集资金以及 2022 年 9 月可转债募集资金的募投项目"节能环保输 配电设备智能制造项目"、"研发办公中心建设项目"、"储能系列产品数字化 工厂建设项目（武汉）项目"、"储能系列产品数字化工厂建设项目（桂林）项 目"结项并将节余募集资金永久补充流动资金。本议案无需提交公司股东大会审 议，具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 1、2021 年 3 月 IPO 募集资金 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意海南金盘智能科技股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（ ...

证券代码：688676 证券简称：金盘科技 公告编号：2024-063 海南金盘智能科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 因公司实施权益分派，从 2024 年 6 月 14 日起，本次回购股份价格上限由不 超过人民币 48.00 元/股调整为不超过人民币 47.55 元/股。具体内容详见公司于 2024 年 6 月 7 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《海南金盘智能科 技股份有限公司关于 2023 年年度权益分派实施后调整股份回购价格上限的公告》 （公告编号：2024-059）。 二、 回购股份的进展情况 根据中国证监会《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 7 号——回购股份》的有关规定，公司在股份回购期间内，应当在每个月 的前 3 个交易日内公告截至上月末的回购进展情况。现就公司 2024 年 6 月的回购 股份进展情况公告如下： 截至 2024 年 6 月 30 日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易 方式累计回购公司股份 97,500 股，占总股本的比例为 0.02%，公司回购股份的成 交价格区间为 38.81 ...

受托管理事务报告 （2023 年度） | 债券代码 | 债券简称 | | --- | --- | | 118019 | 金盘转债 | 债券受托管理人 （注册地址：浙江省杭州市五星路 201 号） 浙商证券股份有限公司 关于 海南金盘智能科技股份有限公司 可转换公司债券 二〇二四年六月 1 重要声明 浙商证券股份有限公司（以下简称"浙商证券""受托管理人"）根据《中 华人民共和国证券法》《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理 人执业行为准则》等法律法规、自律规则等规范性文件要求，以及受托管理的海 南金盘智能科技股份有限公司（以下简称"金盘科技""发行人"或"公司"）存 续期公司债券募集说明书、受托管理协议等债券发行信息披露文件约定要求进 行编制。 浙商证券编制本报告的内容及信息均来源于发行人对外公布的《海南金盘 智能科技股份有限公司 2023 年年度报告》及相关公开信息披露文件、第三方中 介机构出具的专业意见以及发行人向浙商证券提供的其他材料。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相 关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为浙商证券所作的 承诺或声明。 2 | ...

证券代码：688676 证券简称：金盘科技 公告编号：2024-057 海南金盘智能科技股份有限公司 整股份回购价格上限的议案》，同意将本次回购股份价格上限由不超过人民币 42.36 元/股调整为不超过人民币 48.00 元/股。具体内容详见公司于 2024 年 4 月 24 日在 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《海南金盘智能科技股份有限公 司关于调整股份回购价格上限的公告》（公告编号：2024-038）。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2023/12/15，由公司实际控制人、董事长李志远 先生提议 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 2023/12/14~2024/12/13 | | 预计回购金额 | 万元~10,000 万元 5,000 | | 回购用途 | 用于员工持股计划或股权激励 | | 累计已回购股数 | 万股 9.75 | | 累计已回购股数占总股本比例 | 0.02% | | 累计已回购金额 | 381.03 万元 | | 实际回购价格区间 | 元/股~40.28 元/股 38.81 | 一、 回购股份的基本情况 2023 年 1 ...

东方金诚国际信用评估有限公司关于对海南金盘智能科技股份有 限公司主体及"金盘转债"终止评级的公告1 东方金诚公告【2024】0213 号 鉴于"金盘转债"本息已被全部偿还，根据相关监管规定及东方金诚评级业务相关制度，东方 金诚决定终止对金盘科技主体及"金盘转债"的评级，自本公告出具日起不再更新关于金盘科技主 体及"金盘转债"的评级结果。 东方金诚国际信用评估有限公司（以下简称"东方金诚"）受托对海南金盘智能科技股份有限 公司（以下简称"金盘科技"或"公司"）主体及"金盘转债"进行了信用评级。2024 年 5 月 17 日，东方金诚对金盘科技主体及"金盘转债"进行了定期跟踪评级，维持公司主体信用等级为 AA， 评级展望为稳定，维持"金盘转债"信用等级为 AA，评级结果自评级报告日起至到期兑付日有效。 东方金诚关注到，截至 2024 年 5 月 28 日收市后，"金盘转债"债券本金已全部赎回，并偿还 相应利息。"金盘转债"于 2024 年 5 月 28 日在上交所被摘牌。 本公告的著作权等相关知识产权均归东方金诚所有。除委托评级合同约定外，委托方、受评对象等任何使用者未经东方金诚书面授权，不 得用于发行债务融资工 ...

报告公司投资评级 金盘科技给予"买入"评级[1] 报告的核心观点 1) 金盘科技主营业务包括变压器系列及输配电、储能系列、数字化整体解决方案等[1] 2) 变压器业务是公司立身之基,预计景气向上。公司在干式变压器领域技术有数十年积累,并在风电领域取得显著成果。2023年变压器销量同比增长15%[1] 3) 储能业务发展强劲,通过完善研发体系和加大投入,构建了发电侧、电网侧、用户侧全应用场景体系。2023年新承接储能订单同比增长145%[1] 4) 行业景气度高,公司海外扩张顺利。2023年外销收入同比增长80%,占比从2022年的14%提升至18%[1] 5) 产销率维持高位,订单增长迅速。2023年变压器产量同比增长30%,销量同比增长15%,集团整体订单同比增长35%[1] 根据相关目录分别进行总结 变压器业务 1) 公司以变压器为核心,深耕输配电业务领域。公司在干式变压器领域技术有数十年的积累,目前可提供72.5KV及以下的干式变压器,并且公司油浸式变压器在风电领域也取得显著成果[1] 2) 经过几十年的耕耘,公司已与通用电气、西门子、维斯塔斯、东芝三菱电机等知名企业建立长期稳定合作关系[1] 3) 2023年公司变压器销量4319万KVA,同比增长15%。年初至今变压器景气高,2024年1-4月变压器出口金额同比增长28%[1] 4) 据Mordor Intelligence,2024年变压器市场预计将达到282.7亿美元,2024-2029年CAGR达到9.7%[1] 储能业务 1) 公司储能业务发展强劲,通过完善研发体系和加大投入,构建了发电侧、电网侧、用户侧全应用场景体系[1] 2) 公司专注于储能招投标等,2023年新承接储能订单约6.4亿元(不含税),同比增长145%[1] 3) 据Trendforce,预计2024年亚洲储能新增装机78.2GWh,同比增长47%,美洲48.9GWh,同比增长30%,欧洲30.5GWh,同比增长53%,中东非9.6GWh,同比增长62%[1] 海外业务 1) 公司始终秉持全球化战略,截至2023年构建海外销售网络,产品和服务遍布86个国家和地区[1] 2) 2023年外销收入11.8亿元,同比增长80%,占比从2022年的14%提升至2023年的18%[1] 3) 2023年外销订单约20亿元,同比增长119%[1]

技术研发成果 - 公司持续加大研发投入，2023年全年研发投入35,107.68万元，同比增长42.06% [1] - 公司拥有核心技术108项，有效专利250项，软件著作权49项，商标36项 [1] 海外市场布局 - 公司产品和服务遍布全球86个国家和地区，主要产品获得了多项国内外权威认证 [2] - 公司计划通过参加国际展会、拓展新行业新客户新产品、签署战略合作等方式,不断提升国际影响力 [2] - 2023年公司外销订单19.91亿元,较上年同期增长119.18% [3] 发展战略 - 公司坚定实施"全产业链"+"全球市场"+"产业升级"三大战略,以创新驱动发展,引领企业迈向高质量可持续发展的数字化道路 [3][4][6] - 公司将持续深化技术创新,聚焦核心业务,打通全产业链,构建高效协同的产业生态 [3] - 公司将持续夯实国内业务基础,加速海外业务扩张,推动企业全球化战略深入实施 [4] - 公司将以数字化、低碳化、智能化的方式持续推动产业升级,实现产业化的新质生产力 [4] 研发投入和布局 - 公司2023年研发投入35,107.68万元,占营业收入的5.27% [6][7] - 公司将持续深化研发体系建设,在干式变压器、液浸变压器、储能系统、数字化能源管理等领域持续创新研发 [7][12] - 公司将积极运用数字化技术和人工智能技术,优化数字化工厂的运营效率 [7][10] 业务发展 - 2023年公司整体销售订单78.32亿元,较上年同期增长35.14% [3] - 公司新能源、工业企业电气配套等领域销售增长明显,助推企业全年业绩快速增长 [5] - 公司武汉金盘智能科技绿色产业园已于2023年12月建成投产,预计可实现年产能干式变压器系列产品2,000万kVA [13]

证券代码：688676 证券简称：金盘科技 公告编号：2024-055 海南金盘智能科技股份有限公司 关于"金盘转债"赎回结果暨股份变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、"金盘转债"赎回的公告情况 （一）赎回条件的成就情况 海南金盘智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的股票自 2024 年 4 月 11 日至 2024 年 5 月 6 日连续十五个交易日内有十五个交易日收盘价格不低 于"海南金盘智能科技股份有限公司可转换公司债券"（以下简称"金盘转债"） 当期转股价格的 130%，根据《海南金盘智能科技股份有限公司向不特定对象发 行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）的约定，已满 足"金盘转债"的赎回条款。 （二）本次赎回事项公告披露情况 公司于 2024 年 5 月 6 日召开第三届董事会第九次会议审议通过了《关于提 前赎回"金盘转债"的议案》，决定行使公司可转债的提前赎回权，对"赎回登 记日"登记在册的"金盘转债"全部赎回。具体内容详见公司于 2024 ...