证券代码：000933 证券简称：神火股份 公告编号：2024-014 河南神火煤电股份有限公司董事会关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2 号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告【2022】 15 号）和深圳证券交易所发布的《上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》《上市公司自律监管指南第 2 号——公告 格式》等有关规定，河南神火煤电股份有限公司（以下简称"公司" 或"神火股份"）董事会编制了《关于 2023 年度募集资金存放与使 用情况的专项报告》。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准神火股份非公开发行股票 的批复》（证监许可 2020【996】号）核准，公司于 2020 年 11 月 22 日向 16 名投资者非公开发行人民币普通股（A 股）330,961,809 股， 发行价格 6.19 元/股，募集资金总额为 2,048,653,59 ...

河南神火煤电股份有限公司 独立董事（文献军）2023 年度述职报告 作为河南神火煤电股份有限公司（以下简称"公司""神火股 份"）独立董事，2023 年度本人以向全体股东负责的精神，严格遵 守《公司法》、中国证监会《上市公司治理准则》《上市公司独立董 事管理办法》等法律法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》 《独立董事工作制度》的相关规定和要求，积极出席神火股份召开 的相关会议，认真审议会议各项议案，坚持促进神火股份规范运 作，对神火股份相关事项发表独立意见，恪尽职守、勤勉尽责，充 分发挥独立董事作用，切实维护了神火股份及全体股东特别是中小 股东的利益。 现就 2023 年度履行职责情况报告如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人文献军，硕士、教授级高级工程师，曾任中国有色金属工 业协会副会长等职务，2020 年 5 月起任神火股份独立董事，现兼任 广东兴发铝业有限公司（H 股）、浙江海亮股份有限公司、河南中孚 实业股份有限公司独立董事、中国宏桥集团有限公司（H 股）。 本人符合相关法律法规、监管规章关于上市公司独立董事任职 资格条件的规定，已由深圳证券交易所审核备案。 （二）不存在 ...

证券代码：000933 证券简称：神火股份 公告编号：2024-021 河南神火煤电股份有限公司 关于控股股东为公司控股子公司云南神火铝业有限公司 融资业务提供担保涉及关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、概述 为拓宽融资渠道，提高融资效率，保证资金安全，公司控股子公 司云南神火铝业有限公司（以下简称"云南神火"）拟向公司控股股 东河南神火集团有限公司（以下简称"神火集团"）申请对其融资业 务提供连带责任担保，担保金额敞口不超过 8.00 亿元，云南神火按照 实际发生的担保金额及实际担保发生天数向神火集团支付担保费，年 担保费率不超过 1.00%，云南神火不提供反担保；担保有效期自 2023 年度股东大会批准之日起至 2024 年度股东大会召开之日止。 截至目前，神火集团持有本公司 21.42%的股权，为公司控股股 东，上述事项构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理 办法》规定的重大资产重组，也不构成重组上市。 公司于 2024 年 3 月 22 日召开独立董事 2024 年第一次专门会 议，会议以 5 票同意、0 票反 ...

河南神火煤电股份有限公司 独立董事（谷秀娟）2023 年度述职报告 作为河南神火煤电股份有限公司（以下简称"公司""神火股 份"）独立董事，2023 年度本人以向全体股东负责的精神，严格遵 守《公司法》、中国证监会《上市公司治理准则》《上市公司独立董 事管理办法》等法律法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》 《独立董事工作制度》的相关规定和要求，积极出席神火股份召开 的相关会议，认真审议会议各项议案，坚持促进神火股份规范运 作，对神火股份相关事项发表独立意见，恪尽职守、勤勉尽责，充 分发挥独立董事作用，切实维护了神火股份及全体股东特别是中小 股东的利益。 现就 2023 年度履行职责情况报告如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人谷秀娟，博士、注册会计师，曾任河南工业大学经贸学院 教授、博士生导师等职务，2020 年 5 月起任神火股份独立董事，现 兼任郑州宇通客车股份有限公司独立董事。 本人符合相关法律法规、监管规章关于上市公司独立董事任职 资格条件的规定，已由深圳证券交易所审核备案。 （二）不存在影响独立性的情况 本人不在神火股份担任除董事外的其他职务，与神火股份及其 主要股东不 ...

河南神火煤电股份有限公司 独立董事（秦永慧）2023 年度述职报告 作为河南神火煤电股份有限公司（以下简称"公司""神火股 份"）独立董事，2023 年度本人以向全体股东负责的精神，严格遵 守《公司法》、中国证监会《上市公司治理准则》《上市公司独立董 事管理办法》等法律法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》 《独立董事工作制度》的相关规定和要求，积极出席神火股份召开 的相关会议，认真审议会议各项议案，坚持促进神火股份规范运 作，对神火股份相关事项发表独立意见，恪尽职守、勤勉尽责，充 分发挥独立董事作用，切实维护了神火股份及全体股东特别是中小 股东的利益。 现就 2023 年度履行职责情况报告如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人秦永慧，硕士、法律职业资格，任北京大成律师事务所高 级合伙人、北京市法学会不动产法研究会副秘书长等职务，2022 年 11 月起任神火股份独立董事，现兼任深圳市漫步者科技股份有限公 司、中国国检测试控股集团股份有限公司独立董事。 本人符合相关法律法规、监管规章关于上市公司独立董事任职 资格条件的规定，已由深圳证券交易所审核备案。 （二）不存在影响独立性的情况 ...

河南神火煤电股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项说明 2023年度 河南神火煤电股份有限公司 目 录 | | 页 | | 次 | | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 | 1 | - | 2 | | 河南神火煤电股份有限公司2023年度非经营性资金占用及 | | | | | 其他关联资金往来情况汇总表 | 3 | - | 5 | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 安永华明（2024）专字第70027664_R03号 河南神火煤电股份有限公司 河南神火煤电股份有限公司董事会： 我们审计了河南神火煤电股份有限公司的2023年度财务报表，包括2023年12月31 日的合并及公司资产负债表，2023年度的合并及公司利润表、股东权益变动表和现金流 量表以及相关财务报表附注，并于2024年3月22日出具了编号为安永华明（2024）审字 第70027664_R01号的无保留意见审计报告。 按照《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的 要求，河南神火煤电股份有限公司编制了后附的2023年度非 ...

河南神火煤电股份有限公司董事会 对独立董事独立性评估的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板上市公 司规范运作》等要求，河南神火煤电股份有限公司(以下简称"公司") 董事会，就公司在任独立董事文献军、谷秀娟、徐学锋、黄国良、秦 永慧的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 2024 年 3 月 22 日 经核查独立董事文献军、谷秀娟、徐学锋、黄国良、秦永慧的任 职经历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事 以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以 及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判 断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板上市公司规 范运作》等法律法规及《公司章程》中对独立董事独立性的相关要求。 河南神火煤电股份有限公司董事会 ...

（一）实际募集资金金额及资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准神火股份非公开发行股票的批复》（证 监许可 2020【996】号）核准，公司于 2020 年 11 月 22 日向 16 名投资者非公开 发行人民币普通股（A 股）330,961,809 股，发行价格 6.19 元/股，募集资金总额 为 2,048,653,597.71 元，扣除发行费用 24,665,527.04 元（不含增值税）后，募集 资金净额为 2,023,988,070.67 元。上述募集资金于 2020 年 12 月 8 日全部汇入公 司新设立的募集资金专项账户，且已经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 审验并出具了安永华明（2020）验字第 61348484_R02 号验资报告。 中信建投证券股份有限公司 关于河南神火煤电股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐机构"）作为 河南神火煤电股份有限公司（以下简称"神火股份"或"公司"）非公开发行股 票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上 ...

证券代码：000933 证券简称：神火股份 公告编号：2024-024 河南神火煤电股份有限公司 关于确认部分董事、监事和高级管理人员 2023 年度薪酬的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 根据河南神火煤电股份有限公司（以下简称"公司"）《董事、监 事、高级管理人员薪酬方案》的有关规定，董事、监事、高级管理人 员薪酬标准如下： （一）独立董事：独立董事采取固定董事津贴，津贴标准经股东 大会审议通过后按月发放；除此之外不再享受其他报酬、社保待遇等； 独立董事因出席公司董事会和股东大会发生的差旅费以及依照《公司 章程》行使职权时所需的其他费用由公司承担。 4、公司董事、监事、高级管理人员因换届、改选、任期内辞职等原因离任的，按其实 际任期计算并予以发放。 2023 年 5 月 19 日，公司召开了 2023 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于监事 会换届选举股东代表监事的议案》选举蒋士楷先生为公司第九届监事会监事，任期至第九届 监事会届满之日止（不在公司领取薪酬）。 （二）内部董事、监事和高级管理人员：内部董事、监事和高级 管理人员年度薪酬 ...

证券代码：000933 证券简称：神火股份 公告编号：2024-019 河南神火煤电股份有限公司 关于 2024 年度向参股公司提供贷款担保额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、概述 为满足参股公司商丘新发投资有限公司（以下简称"商丘新发"）、 广西龙州新翔生态铝业有限公司（以下简称"龙州铝业"）经营和发 展需求，缓解其资金压力，保障资金链安全，河南神火煤电股份有限 公司（以下简称"公司"或"本公司"）拟按照持股比例采用一般责任 担保方式对商丘新发、龙州铝业提供担保，担保金额分为 13.00 亿元、 4.68 亿元。 根据中国证监会《上市公司信息披露管理办法》、深圳证券交易 所《股票上市规则》，本次担保事项不构成关联担保。 公司于 2024 年 3 月 22 日召开了董事会第九届九次会议，会议 以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权、0 票回避的表决结果审议通过了 《关于向参股公司提供贷款担保额度的议案》。 根据中国证监会、公安部、国资委、国家金融监督管理总局《上 市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》、 ...