胜通能源股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善胜通能源股份有限公司（以下简称公司）的法人治理 结构，促进独立董事有效履职，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《胜通能源股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）等相关规定，结合公司的实际情况，特制定本 制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。独立董事 是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要股东、实际控制人不存 在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和《公司章程》的规定，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专 业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第二章 职责 （一）独立聘请中介机构， ...

一、董事会会议召开情况 胜通能源股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十五次会议通 知于 2024 年 4 月 15 日以专人送达或电子邮件等方式发出，会议于 2024 年 4 月 26 日在公司会议室以现场和通讯相结合方式召开（其中独立董事闫建涛、罗进 辉和杨冰以通讯方式出席并表决）。本次会议应参加董事 9 人，实际参加董事 9 人。会议由董事长张伟先生召集并主持，公司监事和高级管理人员列席了本次会 议。本次董事会的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的 规定。 二、董事会会议审议情况 证券代码：001331 证券简称：胜通能源 公告编号：2024-006 胜通能源股份有限公司 第二届董事会第十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 经与会董事认真审议，做出如下决议： （一）审议通过《关于公司<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 经董事会审议，认为公司《2023 年年度报告》及其摘要的编制和审议程序 符合相关法律法规、规范性文件和《公司章程》等相关规定，其内容和格式符合 中国证券监督管理委员会（以下简称" ...

胜通能源股份有限公司独立董事 2023 年度述职报告 （罗进辉） 尊敬的各位股东及股东代表： 本人作为胜通能源股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严格按 照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》《独立董 事工作制度》的规定，在 2023 年度的任职期间，恪尽职守、勤勉尽责地履行职 责，任期内认真参加 2023 年度公司的董事会和股东大会，认真审议董事会各项 议案并对重大事项发表意见，充分发挥独立董事作用，维护公司利益和全体股东 尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度任期内本人履职情况报告如下： 一、出席会议情况 2023 年度任期内本人出席董事会会议的情况如下： | 独立董事 | 2023 年度应参 | | 现场出席 | 以通讯方式 | 委托出席 | 缺席次数 | 是否连续两 次未亲自参 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 加董事会次数 | | 次数 | 参加次数 | 次数 | | | | | | | | | | | ...

胜通能源股份有限公司独立董事 2023 年度述职报告 （张德贤） 尊敬的各位股东及股东代表： 本人作为胜通能源股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严格按 照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》《独立董 事工作制度》的规定，在 2023 年度的任职期间，恪尽职守、勤勉尽责地履行职 责，任期内认真参加 2023 年度公司的董事会和股东大会，认真审议董事会各项 议案并对重大事项发表意见，充分发挥独立董事作用，维护公司利益和全体股东 尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度任期内本人履职情况报告如下： 一、出席会议情况 2023 年度任期内本人出席董事会会议的情况如下： | 独立董事 | 2023 年度应参 | | 现场出席 | 以通讯方式 | 委托出席 | 缺席次数 | 是否连续两 次未亲自参 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 加董事会次数 | | 次数 | 参加次数 | 次数 | | | | | | | | | | | ...

证券代码：001331 证券简称：胜通能源 公告编号：2024-017 胜通能源股份有限公司 关于公司及子公司开展 2024 年度外汇套期保值业务 的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、交易目的：胜通能源股份有限公司（以下简称"公司"）及子公司开展外 汇套期保值业务，目的在于增强公司财务稳健性，降低公司在开展国际业务和外 币贷款过程中的汇率波动风险，合理控制汇兑风险对公司经营业绩的影响。 2、交易品种：包括但不限于美元、欧元等为标的的币种。 3、交易对手及工具：交易对手为具有相关业务经营资质的银行等金融机构； 交易工具包括但不限于远期结售汇、外汇互换、外汇掉期、外汇期权及其他外汇 衍生产品等。 4、交易金额：在有效期内预计任意交易日持有的最高合约价值最高不超过 10,000 万美元或等值外币（约合 72,401 万元人民币），在授权有效期内拟投入 的最高授信占用规模最高不超过 1,500 万美元（约合 10,860 万元人民币）即在 期限内任一时点不超过 1,500 万美元（约合 10,860 万元人民币），可循环使用。 ...

尊敬的各位股东及股东代表： 本人作为胜通能源股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严格按 照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规和《公司章程》《独立董 事工作制度》的规定，在 2023 年度的任职期间，恪尽职守、勤勉尽责地履行职 责，任期内认真参加 2023 年度公司的董事会和股东大会，认真审议董事会各项 议案并对重大事项发表意见，充分发挥独立董事作用，维护公司利益和全体股东 尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度任期内本人履职情况报告如下： 胜通能源股份有限公司独立董事 2023 年度述职报告 一、出席会议情况 2023 年度任期内本人出席董事会会议的情况如下： | 独立董事 | 2023 年度应参 | | 现场出席 | 以通讯方式 | 委托出席 | 缺席次数 | 是否连续两 次未亲自参 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 加董事会次数 | | 次数 | 参加次数 | 次数 | | | | | | | | | | | 加会议 | ...

胜通能源股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 胜通能源股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管 要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合胜通能源股份有限公司（以 下简称"公司"或"本公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监 督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告 基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价 其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事 会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运 行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在 任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完 整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控 制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况 的变化 ...

胜通能源股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一条 为规范公司董事会秘书的行为，保护投资者合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）《胜通能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有 关法律、法规、规范性文件，特制订本细则。 第二条 根据《公司章程》的规定，公司董事会设董事会秘书。董事会秘书 由董事长提名，董事会聘任。 第三条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对董事会负责。法律、法规、 规范性文件及《公司章程》对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第四条 董事会秘书应由具有大学专科以上学历，从事秘书、管理、股权事 务等工作三年以上的自然人担任。 第五条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德，并取得证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。 第六条 董事会秘书可以由副总经理、财务负责人或者公司章程规定的其他 高级管理人员担任。 第七条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）有《公司法》第一百四十六条规定情形之一的； （二）最近三十六个月受到中国证监会行政处 ...

套期保值业务概况 - 开展目的是防范商品价格波动风险，实现稳健经营[2] - 交易品种包括BRENT原油、JCC原油、JKM天然气等[3] - 套期保值工具为期货、远期、掉期、期权等[3] 资金与额度 - 授权有效期内预计最高合约价值不超15800万美元（约114394万元人民币）[3] - 授权有效期内拟投入保证金和权利金上限不超4750万美元（约34390万元人民币）[3] - 资金来源为公司自有资金[4] 业务限制与风险 - 持仓时间不超12个月或实货合同规定时间[4] - 存在极端行情、资金、内部控制等风险[6] 制度保障 - 制定《套期保值业务管理制度》，建立完善内控制度[5][8]

关联人定义 - 持有公司5%以上股份的法人（或其他组织）及其一致行动人、自然人是关联人[4][5] 关联交易审议规则 - 与关联人成交（获赠现金资产和提供担保除外）超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值超5%的交易，需董事会审议后提交股东大会[7] - 与关联自然人成交超30万元但未达股东大会审议标准的关联交易，由董事会审议批准并披露[8] - 与关联法人（或其他组织）成交超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值超0.5%，但未达股东大会审议标准的关联交易，由董事会审议批准并披露[8] 关联交易表决规则 - 董事会审议关联交易，关联董事应回避表决，过半数非关联董事出席可举行会议，决议须经非关联董事过半数通过，出席非关联董事不足3人应提交股东大会[9] - 股东大会审议关联交易，关联股东应回避表决并不代理其他股东行使表决权[10] 其他关联交易规定 - 公司不得直接或通过控股子公司向董事、监事、高级管理人员提供借款[8] - 为关联参股公司提供财务资助，需全体非关联董事过半数、出席董事会会议非关联董事三分之二以上审议通过并提交股东大会审议[12] - 为关联人提供担保，需全体非关联董事过半数、出席董事会会议非关联董事三分之二以上审议同意并提交股东大会审议，为控股股东等提供担保需其提供反担保[12] - 与关联人委托理财相关额度使用期限不超十二个月，任一时点交易金额不超投资额度[13] - 在连续12个月内与同一关联人或不同关联人进行与同一交易标的相关的交易，按累计计算原则适用披露和决策规定[14] - 与关联人首次发生日常关联交易，按协议交易金额履行审议程序并披露，无具体金额提交股东大会审议[15] - 与关联人日常关联交易实际执行超出预计金额，以超出金额履行审议程序并披露[16] - 与关联人日常关联交易协议期限超三年，每三年重新履行审议程序并披露[16] - 与关联人达成特定关联交易可免予履行相关义务，但《上市规则》规定情形仍需履行[17] 制度生效与解释 - 本制度自公司股东大会决议通过之日起生效实施，由董事会负责解释及修改[20]