机构调研接待工作管理办法 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范烟台杰瑞石油服务 集团股份有限公司(以下简称"公司")对外接待行为，加强公司对外接待及与 外界的交流和沟通，提高公司投资者关系管理水平，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规和 规范性文件以及公司章程的规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所述的机构调研接待工作，是指公司通过接受投资者、媒 体、证券机构的调研、一对一沟通、现场参观、分析师会议、路演和业绩说明 会、新闻采访等活动，增进资本市场对公司的了解和认同的工作。 第二章 目的和遵循原则 烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司 第三条 制定本办法的目的在于规范公司在接受调研、采访、沟通或进行 对外宣传、推广等活动时，增加公司信息披露的透明度及公平性，改善公司治 理结构，增进资本市场对公司的了解和支持。 第四条 公司接待工作遵循以下基本原则： (一)公平、公正、公开原则 公司人员在进行接待活动中，应严格遵循公平、公正、公开原则，不得实 ...

审计委员会组成 - 成员由三名或以上非高管董事组成，独董应过半数，至少一名为专业会计人士[4] - 委员由董事长或提名委提名，董事会全体董事过半数选举产生[4] - 设主席一名，由独董中会计专业人士担任[5] 审计委员会职责 - 负责审核财务信息及披露、监督评估内外审计和内控[6] 审计委员会运作 - 任期与董事会一致，委员可连选连任[4] - 每季度至少开一次会，主席必要时可开临时会[12] - 会议三分之二以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[12] 审计相关部门协作 - 内审部门为审计委决策提供书面资料[10] 审计委员会会议 - 表决方式有举手表决、投票表决或通讯表决[12] - 通过的议案及表决结果书面报董事会[13]

第一章 总则 第一条 烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司（以下简称"公司"）为规范对 外提供财务资助行为，防范财务风险，确保公司稳健经营，根据《证券法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》《公司章程》等相关规定，结合公司的实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及其控股子公司有偿或 者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内的、持股比例超过 50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人； （三）中国证监会或深圳证券交易所认定的其他情形。 烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助，参照本制度的规 定执行。 第三条 公司应当充分保护股东的合法权益，对外提供财务资助应当遵循平 等、自愿的原则，且就对外财务资助制定风险防范措施。 第四条 公司不得为《深圳证券交易所股票上市规则》规定的关联法人（或 者其他组 ...

投资决策 - 股东会和董事会为对外投资决策机构[9] - 按五项标准确定决策程序，涉及负值取绝对值计算[10] - 任一标准未达3%董事长审批，达或超3%且未达50%董事会审批，达或超50%或一年内购售资产超最近一期经审计总资产30%股东会审议[11] 部门职责 - 战略发展部承担对外投资业务管理，负责档案管理，保管不少于10年[12] - 财务部、资金与融资部负责资金筹措，公共事务管理部协同办手续[30] - 战略发展部负责投资项目全过程监督、检查和评价并报告[31] 投资流程 - 战略发展部收集投资对象，立项提交申请表和报告[15] - 公司根据批准方案与被投资方签合同[17] 保密与管理 - 磋商投资事宜参与人员签保密协议[20] - 公司按权益比例或章程委派人员参与被投资企业管理[25] 财务核算与审计 - 财务部对投资活动全面财务记录和核算[28] - 实际控制的被投资企业采用与公司一致会计准则核算[30] - 对实际控制的被投资企业定期或专项审计[31] 投资处置与责任 - 六种情况公司可转让或收回投资[32][33] - 董事等管理人员对违规或失当投资损失担连带责任[36] 制度实施 - 制度自董事会审议通过实施，由董事会解释与修订[39][40]

董事会秘书管理 - 公司设1名董事会秘书，为高级管理人员，对董事会负责[2] - 特定受罚人士不得担任董事会秘书[3] - 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘[6] - 公司应聘任证券事务代表协助董事会秘书履职[6] 离职与聘任 - 董事会秘书被解聘或辞职，公司应及时向深交所报告并说明原因[7] - 特定情形下公司应1个月内解聘董事会秘书[7] - 聘任董事会秘书时公司应与其签订保密协议[8] - 原任离职后3个月内公司应聘任新董事会秘书[8] 股东会相关 - 年度股东会20日前、临时股东会15日前通知股东并公告[9] - 董事会秘书负责股东会会议记录并公告决议[10] 信息披露 - 公司有关部门应向董事会秘书提供披露所需资料和信息[11] - 相关部门及下属公司应及时准确完整提供资料[11] - 因资料差错致违规，公司将追究相关人员责任[11] 细则规定 - 本细则“以上”含本数，“超过”不含本数[13] - 细则未尽事宜按法律法规及《公司章程》执行[13] - 细则经董事会决议通过后实施[13] - 细则修改及解释权属于公司董事会[13]

报告义务人 - 持有公司5%以上股份的股东及其它关联人等为内部信息报告义务人[2] 报告事项 - 非日常经营重大交易中第3、4项无论金额大小均应报告[4] - 关联交易不论数额大小都应报告[5] - 涉案超1000万元且占最近一期经审计净资产绝对值10%以上诉讼需报告[5] - 连续十二个月内诉讼和仲裁涉案金额累计达标准适用规定[5] - 除董事长、总裁外其他董事等无法履职达或预计达三个月以上需报告[6] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需报告[7] - 变更公司注册资本等重大变更事项需报告[6] - 改变募集资金投资项目等其它重大事件需报告[7] 报告流程 - 无法判断信息重要性须向证券部咨询[8] - 董事长督促董秘做好信息披露，报告义务人向董秘报告重大信息[10] - 重大事件最先触及特定时点后，各部门及下属公司应预报可能信息[10] - 各部门及下属公司按规定报重大信息进展情况[10] - 报告义务人知悉重大信息时应立即报告并尽快报书面文件[9] - 证券部和董秘分析判断上报信息，决定处理方式并保存[10] 制度要求 - 公司实行重大信息实时报告制度[12] - 内部信息报告义务人应制定内部报告制度，指定联络人并报证券部备案[12] - 高管敦促各部门和下属公司做好重大信息报告工作[13] 责任追究 - 未及时上报重大信息追究相关人员责任，违规由其承担[13] - 未经董事会批准擅自披露重大信息，追究当事人直接责任[14]

烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司 董事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票的管理，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事高级管理人员减持股 份》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际 情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司的董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票的管 理。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用 他人账户持有的所有本公司股份；从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包 括记载在其信用账户内的本公司股份。 第四条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知悉 《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止 ...

烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了提高烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报 信息披露的质量和透明度，根据《深圳证券交易所股票上市规则》《公开发行证 券的公司信息披露编报规则第19号——财务信息的更正及相关披露》等法规、规 范性文件及《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各子公司负责人、控股股 东及实际控制人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观公正、有错 必究；过错与责任相适应；责任与权利对等原则。 第五条 董事会秘书负责收集、汇总与追究责任有关的资料，按制度规定提 出相关处理方案，逐级上报公司董事会批准。 第二章 年报信息披露重大差错的责任追究 第六条 有下列情形之一的应当追究责任人的责任： 1、违反《公司法》《证券法》《企业会计准则》和《企业会计制度》等国 家法律法规的规定，使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的； 2、违反《上市公司信息 ...

烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司 第四条 审计委员会应与年审会计师事务所协商确定本公司年报审计工 作的时间安排。 第五条 审计委员会应督促会计师事务所在约定的时间内提交年报审计 报告，以书面意见形式记录督促的方式、次数和结果，并由相关负责人签字确认。 第六条 审计委员会应在为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称 "年审会计师"）进场前，与年审会计师进行沟通，包括外部审计机构和相关审 计人员的独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊 的测试和评价方法、上市公司的业绩预告及其更正情况（如涉及）、本年度审计 重点等。 第七条 年审会计师进场后，审计委员会应加强与年审会计师的沟通，在 年审会计师出具初步审计意见后再次审阅公司财务报表，形成书面意见。 第八条 年度财务会计报告审计完成后，审计委员会应对审计后的财务会 计报告进行表决，形成决议后提交董事会审核。 第九条 审计委员会还应向董事会提交会计师事务所从事本年度公司审 计工作的总结报告和下年度聘任会计师事务所的决议。 审计委员会年报工作制度 第一条 为进一步完善烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司（以下简称 "公司"）治理机制，充分发挥董事会审计 ...

烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司 内幕信息及知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为加强烟台杰瑞石油服务集团股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，加强内部控制，提高公司治理水平， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司监管指引第 5 号——上市 公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关 法律法规，及《公司章程》《信息披露管理办法》等规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 公司董事会确保内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长 为主要责任人。董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档事宜。 公司证券部为公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案的日常工作 部门。 第三条 未经公司董事会批准，公司任何部门和个人不得以任何形式向外 界泄露、报道、传送涉及公司内幕信息及拟披露信息的内容。对外报道、传送 的文件、软（磁）盘、录音（像）带、光盘等涉及公司重要经营、管理、决策、 协议、财务数据 ...