第三条 公司投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资 者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意 见建议，及时回应投资者诉求。 广州视源电子科技股份有限公司投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步推动广州视源电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 完善治理结构，规范公司投资者关系管理工作，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章及中国证监会《上市公司投资 者关系管理工作指引》等有关业务规则的规定，特制定本制度。 第二条 公司投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、 互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资 者对上市公司的了解和认 ...

广州视源电子科技股份有限公司重大信息内部保密制度 第四条 董事会办公室统一负责证券监管机构、深圳证券交易所、证券公司、 律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构及新闻媒体、股东的接待、 咨询（质询）、服务工作。 第五条 董事会办公室是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准、董事 会秘书同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司重 大信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带、 光盘等涉及重大信息及信息披露的内容的资料，须经董事会秘书审核后方可对外 报道、传送。 第六条 公司董事、高级管理人员和公司各部门、各子公司都应做好重大信 息的内部保密工作。 第七条 公司及公司董事、高级管理人员及重大信息知情人不得泄露公司尚 未公开的重大信息，不得进行或配合他人操纵证券交易价格。 1 第二章 重大信息的含义与范围 第一章 总 则 第一条 为规范和加强广州视源电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的重大信息内部保密工作，确保信息披露的公平性，保护公司、股东和其他利益 相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、 ...

委员会组成 - 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事过半数[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分之一以上提名[4] 会议规则 - 会议应由三分之二以上（含）委员出席方可举行[15] - 会议作出决议须经全体委员过半数通过[15] - 会议由委员提议召开，主任委员提前五天书面通知，紧急情况除外[15] 职责与流程 - 负责制定公司董事及高管考核标准和薪酬政策[2] - 董事薪酬计划报董事会同意后提交股东会审议通过实施[9] - 高管薪酬分配方案报董事会批准[9] 其他事项 - 会议记录由董事会秘书保存至少10年[16] - 董事会办公室承担日常事务[5]

广州视源电子科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总 则 第一条 为充分发挥独立董事在广州视源电子科技股份有限公司（下称"公 司"）董事会中参与决策、监督制衡、专业咨询的作用，规范独立董事专门会议 的议事方式和决策程序，促进并保障独立董事有效地履行职责，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《广州视源电子科技股份有限公司 章程》（下称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制 度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议，对所议事 项进行独立研讨。 第二章 职责权限 第五条 独立董事行使下列特别职权，应当经公司独立董事专门会议讨论并 经全体独立董事过半数同意： （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查； （二）向董事会提议召开临时股东会； （三）提议召开董事会会议。 1 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，独立董事应当按 照相关法律法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、《公 司章程》和本制度的要求，认真履行职责，在董事会及独立董事专门会议中发挥 参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护 ...

广州视源电子科技股份有限公司对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广州视源电子科技股份有限公司(以下简称"公司")的对外 投资行为，提高投资效益，有效、合理地使用资金，依照《中华人民共和国公司 法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国民法典》等法律、法规的相关 规定，并结合《广州视源电子科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")、 《广州视源电子科技股份有限公司股东会议事规则》（以下简称"《股东会议事 规则》"）、《广州视源电子科技股份有限公司董事会议事规则》（以下简称"《董 事会议事规则》"）等公司制度，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资包括： （一）长期股权投资，是指公司购入的不能随时变现或不准备随时变现的投 资，即以现金、实物资产、无形资产等公司可支配的资源，通过合资合作、联营、 兼并等方式向其他企业进行的、以获取长期受益的投资； （二）证券投资（包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投资、 债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为等）及衍生品交易； （三）委托理财。 本制度所称的对外投资不包括：购买原材料、机器设备，以及出售产品、商 品等与日常经营相关的资产购 ...

广州视源电子科技股份有限公司重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范广州视源电子科技股份有限公司（以下简称 "公司"、"上市 公司"）的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息快速传递、归集和有 效管理，确保公司信息披露真实、准确、完整、及时，依据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》等法律法规及《广州视源电子科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）、《广州视源电子科技股份有限公司信息披露管理制度》 等的要求，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 重大信息是指与公司经营、财务相关的，对公司股票等证券及其衍 生品种的交易价格已经或可能产生较大影响的尚未公开的信息，包括但不限于即 将发生或已经发生的重大会议、重大交易、关联交易、重大诉讼及仲裁、重大变 更、重大风险等重大事项以及前述事项的后续进展情况。重大信息内部报告是指 当发生或即将发生可能对公司股票等证券及其衍生品种的交易价格产生较大影 响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的部门和人 ...

审计委员会构成 - 由3名董事组成，独立董事过半数且至少一名为会计专业人士[4] 会议安排 - 定期会议每季度至少召开一次，提前五天通知；临时会议提前二天通知[14] 决策规则 - 负责事项经全体成员过半数同意后提交董事会审议[8] - 会议应由三分之二以上（含）委员出席方可举行，决议经全体委员过半数通过[16] - 讨论关联议题时，关联委员回避，无关联委员过半数通过决议[16] 报告与公告 - 至少每季度向董事会报告工作，董事会2个交易日内向深交所报告并公告[7][9] 资料保存与保密 - 会议记录等资料由审计部保存10年[17] - 出席会议委员对所议事项有保密义务[18] 规则相关 - 未尽事宜按国家规定和《公司章程》执行，抵触时按新规定执行[20] - 由董事会负责解释，自批准之日起生效[20] 公司与时间信息 - 公司为广州视源电子科技股份有限公司[21] - 时间为2025年8月25日[21]

广州视源电子科技股份有限公司独立董事工作细则 第一章 总则 第一条 为了促进广州视源电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）规 范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律法规和《广州视源电子科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并参照中国证券监 督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司独立董事管理办法》， 制定本工作细则。 第九条 公司独立董事应当具备与其行使职权相应的任职条件。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及主 要股东（指持有公司 5%以上股份，或者持有股份不足 5%但对公司有重大影响 的股东，下同）、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受公司及主要 股东、实际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规、《上市公司独立董事管理办法》、证券交易所业 ...

募集资金支取 - 一次或12个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，需通知保荐或顾问[6] 项目论证与调整 - 超完成期限且投入未达计划金额50%，应重新论证项目[10] - 年度实际与预计使用差异超30%，应调整投资计划[28] 节余资金使用 - 节余低于项目净额10%按程序用，达或超10%经股东会审议[12] - 低于500万元或1%可豁免程序[12] 资金置换 - 转入专户后六个月内置换预先投入自筹资金[13] - 自筹支付特定事项后六个月内可置换[13] 闲置资金使用 - 临时补充流动资金单次不超12个月[15] - 现金管理应公告相关内容[14] 资金核查 - 董事会每半年度核查项目进展并出专项报告[27] - 内审机构每季度检查资金情况[29] - 保荐或顾问每半年现场核查[29] 超募资金用途 - 按补充缺口、补流、现金管理顺序使用[21] 资金用途变更 - 取消原项目、变更主体等属改变用途[23] 违规处理 - 擅自或变相改变用途致未披露信息追究责任[33] - 责任人受处分，造成损失担责[33] 制度相关 - 与法律抵触执行后者[35] - 解释权属董事会[35] - 经股东会审议生效[36] - 广州视源电子2025年8月25日发布[37]

广州视源电子科技股份有限公司章程 第一章 总 则 第一条 为维护广州视源电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）、股 东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司章程指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》、《中华人民共和国市场主体登记管理条 例》和其他有关规定成立的外商投资股份有限公司。 经广州高新技术产业开发区管理委员会《关于同意中外合资企业广州视源电 子科技有限公司转制为股份有限公司的批复》（穗开管企[2011]805 号）核准， 广州视源电子科技有限公司通过发起设立方式整体变更设立公司，并在广州市工 商行政管理局开发区分局办理了工商登记，取得《企业法人营业执照》，统一社 会信用代码为 914401167837604004。 第三条 公司于 2016 年 12 月 16 日经中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）核准，首次向社会公众发行人民币普通股 4,050 万股，于 2017 ...