乐普（北京）医疗器械股份有限公司 内部审计制度 乐普（北京）医疗器械股份有限公司 内部审计制度 二零二四年四月 | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 审计机构与审计人员的职责、权限 | 2 | | 第三章 | 内部审计的程序 | 6 | | 第四章 | 内部审计的具体实施 | 9 | | 第五章 | 内部审计档案 | 12 | | 第六章 | 奖惩及责任 | 13 | | 第七章 | 附则 | 14 | 乐普（北京）医疗器械股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为规范乐普（北京）医疗器械股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计 工作，根据《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规规 定，结合本公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及各子、分公司以及对公司具有重大影响的参股公司。 第二章 内部审计机构与审计人员的职责、权限 第五条 公司在董事会审计委员会下设立内审部作为内部审计机构，负责公司内部 审计工作。内审部在董事会审计委 ...

证券代码：300003 证券简称：乐普医疗 公告编号：2024-036 乐普（北京）医疗器械股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 乐普（北京）医疗器械股份有限公司（以下简称：公司）根据日常生产经营 需要，预计2024年度将与关联人开展各项业务往来，主要关联交易内容为向关联 人销售商品、提供劳务、采购商品及接受技术服务等。参考2023年度公司关联交 易的实际情况，在已签订的关联交易合同基础上，预计2024年度发生日常关联交 易不超过12,000万元。 公司于2024年4月19日召开第六届董事会第七次会议和第六届监事会第六 次会议，均审议通过《关于公司2024年度日常关联交易预计》的议案，本议案关 联董事蒲忠杰先生、蒲绯女士已回避表决。该议案已经公司董事会独立董事专门 会议审议通过。根据《公司章程》规定，本次日常关联交易预计事项在董事会审 批权限内，无需股东大会审议。 （二）预计2024年度日常关联交易类别和金额 单位：万元 | 关联人 | 关联交 ...

一、2023 年年审会计师事务所基本情况 乐普（北京）医疗器械股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和乐普（北京）医疗器械 股份有限公司（以下简称"公司"）的《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》 等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。 现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情 况汇报如下： （一）会计师事务所基本情况 会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市黄浦区南京东路 61 号四楼 首席合伙人：朱建弟 2023 年度末合伙人数量：278 人 2023 年度末注册会计师人数：2,533 人 2023 年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：693 人 2023 年度收入总额（经审计）：50.01 亿元 2023 年度审计业务收入（经审计）：32.3 ...

乐普（北京）医疗器械股份有限公司 董事会议事规则 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 董事会组成及职权 2 | | 第一节 | 董事会及其职权 2 | | 第二节 | 董事长 6 | | 第三节 | 董事会秘书和董事会办公室 7 | | 第三章 | 董事会会议 7 | | 第一节 | 一般规定 7 | | 第二节 | 会议通知 9 | | 第三节 | 会议的召开 10 | | 第四节 | 会议表决和决议 15 | | 第五节 | 会议记录和会议纪要 17 | | 第四章 | 附则 18 | 乐普（北京）医疗器械股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 乐普（北京）医疗器械股份有限公司 董事会议事规则 二零二四年四月 第一条 为了进一步规范乐普（北京）医疗器械股份有限公司（以下简 称"公司"）董事会（以下简称"董事会"）的议事方式和决策程序，促使董事和董 事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市 ...

乐普（北京）医疗器械股份有限公司 总经理工作细则 | 第一章 | 总 则 1 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 总经理及其他高级管理人员的任职资格与任免程序 1 | | | 第三章 | 总经理及其他高级管理人员的职权 3 | | | 第四章 | 总经理工作报告 6 | | | 第五章 | 总经理工作机构及工作程序 6 | | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员的考核及问责 | 11 | | 第七章 | 附 则 | 11 | 乐普（北京）医疗器械股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 按照建立现代企业制度的要求，为进一步完善乐普（北京）医疗器 械股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，依照《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、规 章、规范性文件及和《乐普（北京）医疗器械股份有限公司公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本细则。 第二条 公司的经营管理实行总经理负责制。总经理对董事会负责；副总 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 乐普（北京）医疗器械股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第 七次会议审议通过了《关于变更公司注册资本的议案》《关于修改<公司章程>的 议案》，同意公司变更注册资本，并对《公司章程》的对应内容进行修改。具体 情况如下： 一、公司注册资本变更情况 证券代码：300003 证券简称：乐普医疗 公告编号：2024-037 乐普（北京）医疗器械股份有限公司 关于变更公司注册资本、修改《公司章程》的公告 2022 年 12 月 5 日，公司披露了《关于回购股份注销完成暨股份变动的公 告》（公告编号：2022-104），完成了"将 2019 年 12 月 6 日完成回购的 12,402,781 股回购股份用途由'用于转换公司发行的可转换为股票的公司债券'变更为'减 少公司注册资本'的事项"。公司股本总数减少 12,402,781 股，公司将适时办理 注册资本变更事宜。 2022年内，"乐普转2"因转股减少951张，转股数量为3,182股。截止2022 年12月31日，公司股本增至1,880,609,691股。 2023 ...

证券代码：300003 证券简称：乐普医疗 公告编号：2024-034 乐普（北京）医疗器械股份有限公司 关于为下属控股子公司深圳市科瑞康实业有限公司 提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 1、基本情况 乐普（北京）医疗器械股份有限公司（以下简称"乐普医疗"或"公司"） 下属控股子公司深圳市科瑞康实业有限公司（以下简称"科瑞康"）因业务发展 需要，拟向招商银行申请不超过 3,000 万元，中国银行申请不超过 3,000 万元， 交通银行申请不超过4,000万元，合计申请不超过10,000万元的综合授信额度。 乐普医疗拟对科瑞康向上述银行申请综合授信额度提供连带责任担保，担保额度 以科瑞康实际申请融资额度为准，担保期限以最终与银行签署的担保合同为准。 2、审议情况 2024 年 4 月 19 日，公司第六届董事会第七次会议和第六届监事会第六次 会议审议通过了《关于为下属控股子公司深圳市科瑞康实业有限公司提供担保》 的议案。 注册地址：深圳市南山区西丽街道阳光社区松白路 1002 号百旺信工业园 9 栋 501 法定代表 ...

证券代码：300003 证券简称：乐普医疗 公告编号：2024-042 乐普（北京）医疗器械股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次会计政策变更情况概述 （一）变更的原因 本次变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则—基本准则》和各项具 体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。 （三）变更后采用的会计政策 本次变更后，公司执行《准则解释第 16 号》的相关规定。其余未变更部分， 仍按照财政部前期发布的《企业会计准则—基本准则》和各项具体会计准则、企 业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告和其他相关规定执行。 二、本次会计政策变更对公司的影响 《准则解释第 16 号》规定了"关于单项交易产生的资产和负债相关的递延 所得税不适用初始确认豁免的会计处理"。对于不是企业合并、交易发生时既不 影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）、且初始确认的资产和负 债导致产生等额应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的单项交易（包括承租人 在租赁期开始日初始确认租赁负债并计入使用权资产的 ...

| 第一章 | 总 则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 独立董事的任职资格 3 | | 第三章 | 独立董事的提名、选举和更换 4 | | 第四章 | 独立董事的职责与履职保障 6 | | 第五章 | 独立董事专门会议 13 | | 第六章 | 附则 14 | 乐普（北京）医疗器械股份有限公司 独立董事工作制度 乐普（北京）医疗器械股份有限公司 独立董事工作制度 二零二四年四月 乐普（北京）医疗器械股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作 用，保护公司股东尤其是中小投资者的相关利益，促进公司规范运作，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政 法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券交易所以 及《乐普（北京）医疗器械股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等相关规定，制定本制度。 第二条 公司独立董事 ...

[2024] ZG11296 二、 内部控制的自评报告 1-19 内部控制鉴证报告 | 目录 | 页次 | | | | --- | --- | --- | --- | | 一 | 、 | 内部控制鉴证报告 | 1-2 | 信会师报字[2024]第ZG11296号 乐普（北京）医疗器械股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对乐普（北京）医疗器械股份有限公司（以下 简称"贵公司"）董事会就2023年12月31日贵公司财务报告内部控 制有效性作出的认定执行了鉴证。 一、董事会对内部控制的责任 贵公司董事会的责任是按照《企业内部控制基本规范》的相关 规定建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对财务报告内部控制的 有效性发表鉴证结论。 三、工作概述 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历 史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。 该准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德规范，计划和实施鉴 证工作，以对贵公司是否于2023年12月31日在所有重大方面按照《 企业内部控制基本规范》的相关规定保持 ...