资金使用 - 公司及子公司拟用不超7亿元闲置募集资金现金管理，额度内循环用，期限12个月[2] 存款情况 - 全资孙公司铜陵旭创用1亿元买工行结构性存款，2025.04.01 - 2025.06.03，收益0.40% - 1.99%[3] - 多笔不同银行不同期限结构性存款已赎回并取得收益，如宁波银行、招行等[10] - 多笔2024 - 2025年不同银行结构性存款，部分未到期[11]

保荐代表人变更 - 国泰君安原指派张贵阳和邢永哲担任持续督导保荐代表人[2] - 因邢永哲工作变动，杨皓月接替其担任保荐代表人[2] - 变更后持续督导保荐代表人为张贵阳和杨皓月[2] 持续督导期限 - 2021年向特定对象发行股票法定持续督导期至2023年12月31日[2] - 持续督导期限至规定的持续督导义务结束为止[2] 新保荐代表人情况 - 杨皓月具备法律和中国注册会计师资格[4] - 曾主持或参与多个公司的IPO、定增、可转债项目[4]

文章核心观点 - 3月31日中国战略新兴产业成份指数下跌0.7%，报1209.46点，成交额797.64亿元，介绍其近月、季、年表现、样本选取、持仓等情况 [1] 指数表现 - 3月31日上证指数下跌0.46%，新兴成指下跌0.7%，报1209.46点，成交额797.64亿元 [1] - 新兴成指近一个月下跌0.32%，近三个月上涨0.11%，年至今上涨2.84% [1] 指数样本 - 选取节能环保等领域100只上市公司证券作为样本，以2010年12月31日为基日，1000.0点为基点 [1] - 指数样本每半年调整一次，实施时间为每年6月和12月的第二个星期五的下一交易日，权重因子随样本定期调整，特殊情况临时调整，样本退市剔除，收购等情形参照细则处理 [2] 指数持仓 - 十大权重分别为东方财富（8.16%）、比亚迪（6.39%）等 [1] - 持仓市场板块中深圳证券交易所占比60.96%、上海证券交易所占比39.04% [1] - 持仓样本行业中信息技术占比27.54%、工业占比19.46%等 [2] 跟踪基金 - 跟踪新兴成指的公募基金包括华夏战略新兴成指ETF联接A、华夏战略新兴成指ETF联接C、华夏战略新兴成指ETF [2]

资金使用计划 - 公司拟用不超150,000万元闲置自有资金现金管理，额度内可循环，期限12个月[1] 已完成投资 - 2023.10.16 - 2024.01.16向中信证券买1000万元收益凭证，已赎回获收益[7] - 2023.10.24 - 2023.11.24向首都银行买2000万元结构性存款，已赎回获收益[7] - 2023.10.24 - 2024.01.24向国泰君安买1000万元收益凭证，已赎回获收益[7] - 2023.10.25 - 2024.01.25向光大银行买15000万元结构性存款，已赎回获收益[7] - 2023.10.27 - 2024.01.30向东兴证券买1000万元收益凭证，已赎回获收益[7] - 2023.11.27 - 2023.12.29向首都银行买2000万元结构性存款，已赎回获收益[7] - 2023.12.04 - 2024.03.04向东亚银行苏州分行买5000万元结构性存款，已赎回获收益[7] - 2023.12.06 - 2024.03.05向广发证券买1000万元收益凭证，已赎回获收益[7] 现有投资 - 近期向银河证券买1000万元收益凭证，期限2025.03.31 - 2025.04.29[2] - 中信证券收益凭证本金1000，期限2024.02.07 - 2024.05.09[8] - 首都银行结构性存款本金5000，期限2024.03.07 - 2024.06.07[8] - 光大银行结构性存款本金10000，期限2024.03.07 - 2024.04.07[8] - 广发证券收益凭证本金1000，期限2024.03.13 - 2024.06.13[8] - 国泰君安收益凭证本金1000，期限2024.06.12[8] - 银河证券债券质押式回购本金3000，期限2024.07.01 - 2024.07.29[8] - 渤海银行结构性存款本金14000，期限2024.12.30 - 2025.01.20[9] - 招商银行结构性存款本金7000，期限2024.12.30 - 2025.02.05[9] - 光大银行结构性存款本金5000，期限2024.12.30 - 2025.02.10[9] - 交通银行结构性存款本金10000，期限2024.12.31 - 2025.02.05[9]

股份质押 - 益兴福质押472,000股，占其所持股份0.95%，占总股本0.33%[4] - 云昌锦质押3,500,000股，占其所持股份13.17%，占总股本0.31%[4] 股份解除质押 - 益兴福解除质押408,000股，占其所持股份0.82%，占总股本0.04%[5] - 云昌锦解除质押4,088,000股，占其所持股份15.39%，占总股本0.37%[5] 股份延期购回 - 益兴福延期购回1,888,000股，占其所持股份3.79%，不涉及新增融资[6][9] 股东持股及质押情况 - 益兴福持股49,846,954股，比例4.51%，累计质押8,887,636股[8] - 云昌锦持股26,567,562股，比例2.40%，累计质押8,000,000股[8] - 股东合计持股104,544,474股，比例9.46%，累计质押16,887,636股[8] - 刘圣持股3,450,354股，比例0.31%，未质押股份2,587,765股[8]

激励计划基本信息 - 拟授予限制性股票总量1000万股，占公司股本总额0.91%，首次授予890万股，预留110万股[9][47] - 授予价格为54元，不低于草案公布前1个交易日及前20个交易日公司股票交易均价50%的孰高者[10][54][55] - 有效期为限制性股票首次授予之日起60个月[10][48] - 首次授予分四期按15%：25%：30%：30%比例归属，预留分三期按30%：30%：40%比例归属[11][52] 业绩考核目标 - 首次授予部分2025 - 2028年业绩考核目标分别为2025年营收不低于310亿元等[12][58] - 预留部分2026 - 2028年业绩考核目标分别为2026年营收不低于390亿元等[13][58] 激励对象 - 为中层管理人员及核心技术（业务）骨干，首次授予激励对象772人[15][34] - 公司董事、监事及高级管理人员等不参加本计划[31] 实施流程 - 须经公司股东会审议通过方可实施，采用现场与网络投票结合方式[16][17] - 自股东会审议通过草案之日起60日内完成激励对象获授相关程序，否则终止[16][49][78][82] - 激励对象公示期不少于10天，公司应在股东会审议前5日披露监事会审核及公示情况说明[37][38] 费用摊销 - 2025 - 2029年各年摊销限制性股票费用分别为18,235万元、19,873万元、12,716万元、6,599万元、1,776万元，合计59,199万元[73] 市场规模 - 光模块市场规模将由2024年度的143.65亿美元增长至2030年度的429.26亿美元，年复合增长率20%[61] 其他规定 - 个人绩效考核等级为A、B时归属比例100%，C时50%，D、E时0[60] - 激励对象获取资金来源为自有或自筹资金[89] - 激励计划终止情形包括财报或内控被出具否定或无法表示意见审计报告等[94]

激励计划基本信息 - 拟授予限制性股票总量1000万股，占公司股本总额0.91%，首次授予890万股占比89%，预留110万股占比11%[8][42][46] - 限制性股票授予价格为54元，不低于草案公布前1个交易日及前20个交易日公司股票交易均价50%的孰高者[9][53][54] - 激励计划有效期为60个月，自首次授予之日起计算[9][47] 业绩考核目标 - 首次授予部分2025 - 2028年营收目标分别为2025年不低于310亿元、2025 - 2026年累计不低于700亿元、2025 - 2027年累计不低于1170亿元、2025 - 2028年累计不低于1732亿元[11][57] - 预留部分2026 - 2028年营收目标分别为2026年不低于390亿元、2026 - 2027年累计不低于860亿元、2026 - 2028年累计不低于1422亿元[12][57] 激励对象 - 首次授予激励对象总人数为772人[14][33] - 激励对象原则上限于中层及骨干，董事、监事、高管及单独或合计持股5%以上股东等不参加，最近12个月内有违规等情况的人员不得参与[28][29][30] - XIAO YUE EDWARD获授180,000股，占授予总量1.80%，占当前总股本0.0163%[38] - 其他中层管理人员等742人获授8,265,000股，占授予总量82.65%，占当前总股本0.75%[42] 归属比例 - 首次授予的限制性股票分四期按15%：25%：30%：30%的比例归属，预留部分分三期按30%：30%：40%的比例归属[10][51] 实施流程 - 激励计划须经公司股东会审议通过方可实施，需经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过[15][75][76] - 自股东会审议通过草案之日起60日内，公司需完成激励对象获授限制性股票相关程序，否则终止计划[15] - 预留限制性股票在计划通过后12个月内一次性授予[32] 费用摊销 - 预计2025 - 2029年各年摊销限制性股票费用分别为18,235万元、19,873万元、12,716万元、6,599万元、1,776万元，合计59,199万元[72] 市场规模 - 光模块市场规模将由2024年度的143.65亿美元增长至2030年度的429.26亿美元，年复合增长率20%[60] 调整规则 - 资本公积转增股本等事项调整限制性股票授予数量公式为Q＝Q0×（1＋n）[63] - 缩股调整限制性股票授予数量公式为Q＝Q0×n[64] - 配股调整限制性股票授予数量公式为Q＝Q0×P1×（1＋n）/（P1＋P2×n）[64] - 增发新股时，限制性股票授予/归属数量不做调整[65] - 资本公积转增股本等事项调整限制性股票授予价格公式为P＝P0÷（1＋n）[66] - 缩股调整限制性股票授予价格公式为P＝P0÷n[67] 其他规定 - 个人绩效考核等级A、B归属比例100%，C归属比例50%，D、E归属比例0[59] - 激励对象获取限制性股票的资金来源为自有或自筹资金[88] - 激励对象获授的限制性股票在归属前不得转让、担保或偿债，不享受投票权、表决权，不参与红利、股息分配[88] - 激励计划终止情形包括财报或内控审计报告被出具否定或无法表示意见、36个月内未依规利润分配等[93]

激励计划概况 - 公司第四期限制性股票激励计划授予总量为10000000股[3] - 激励计划名单于2025年03月19日公布[31] 人员获授情况 - 742名中层及核心人员获授8265000股，占授予总量82.65%，占总股本0.75%[3] - 预留限制性股票1100000股，占授予总量11.00%，占总股本0.10%[3] - XIAO YUE EDWARD获授180000股，占授予总量1.80%，占总股本0.0163%[3] - ZHANG JIANYI获授60000股，占授予总量0.60%，占总股本0.0054%[2] - MOK OSA CHOU - SHUNG等2人各获授50000股，各占授予总量0.50%，占总股本0.0045%[2] - YE CUI等4人各获授20000股，各占授予总量0.20%，占总股本0.0018%[2] - SOON CHEE YOONG获授13000股，占授予总量0.13%，占总股本0.0012%[2] - NG KAY SEAH等2人各获授15000股，各占授予总量0.15%，占总股本0.0014%[2][3] - GEE CHEIN WOEI获授14000股，占授予总量0.14%，占总股本0.0013%[3] 激励对象岗位 - 激励对象岗位含核心技术、业务人员和中层管理人员[7][8][9][10][11][12]

股权激励数据 - 有效期内股权激励计划标的股票总数累计未超公司股本总额20%[1] - 单一激励对象累计获授股票未超公司股本总额1%[1] - 激励对象预留权益比例未超本次计划拟授予权益数量20％[1] - 股权激励计划有效期从授权日起未超10年[2] - 各期归属比例未超激励对象获授限制性股票总额50%[3] - 每个归属期时限不少于12个月[3] 激励相关情况 - 部分激励对象为外籍员工，对海外业务拓展重要[1] - 公司已建立绩效考核体系和办法[1] - 激励名单经监事会核实[1] - 股权激励计划草案由薪酬与考核委员会拟定[2] 合规情况 - 公司符合实行股权激励条件[4] - 股权激励计划内容、程序、对象确定均符合规定[4] - 公司已履行信息披露义务，未为激励对象提供财务资助[4] - 股权激励计划无损害公司及股东利益和违法情形[4] - 不存在金融创新事项[4] 其他 - 公司为中际旭创股份有限公司[5] - 日期为2025年03月17日[5]

公司概况 - 原名山东中际电工装备股份有限公司，2012年4月10日在深交所创业板上市，代码300308[14] - 2017年9月27日更名为中际旭创股份有限公司，10月9日起启用新简称[14] - 截至法律意见书出具日，注册资本为112,116.6509万元[14] - 成立于2005年6月27日，经营期限无固定期限[14] - 经营范围包括通信设备制造、光通信设备制造与销售等[14] 股权激励 - 具备实行股权激励的条件[15][32] - 2025年3月17日薪酬与考核委员会提交激励计划草案等文件[19] - 2025年3月17日董事会和监事会审议通过激励计划相关议案[19] - 激励对象公示期不少于10天[20] - 股东会表决激励计划需经出席会议股东所持表决权2/3以上通过[21] - 激励计划通过后60日内授予限制性股票并完成公告、登记[21] - 首次授予激励对象共772人，占总人数100%[24] - 2025年3月17日公司按规定公告激励计划相关文件[25] - 公司不为激励对象提供财务资助[26] - 激励计划不存在损害公司及全体股东利益的情形[28][29][32] - 激励计划已获现阶段批准，最终实施需经公司股东会审议通过[28] - 公司已履行现阶段与激励计划相关的信息披露义务[28] - 列入激励计划的激励对象有772名员工，主体资格合法有效[28] - 激励对象获取限制性股票的资金来源为自有或自筹资金[28] - 公司董事会对激励计划作出决议，不涉及董事回避情形[31][32] - 激励计划草案内容符合相关法律法规规定[32] - 公司实施激励计划已履行的程序符合规定，尚需履行其他法定程序[32] - 激励对象的确定符合相关法律法规规定[32]