信息披露管理制度 深圳市新产业生物医学工程股份有限公司 信息披露管理制度 （2024年8月22日经第四届董事会第十五次会议审议通过） 1 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 信息披露的内容及披露标准 | 5 | | 第一节 | 招股说明书、募集说明书与上市公告书 | 5 | | 第二节 | 定期报告 | 6 | | 第三节 | 临时报告 | 8 | | 第三章 | 信息传递、审核及披露流程 | 19 | | 第四章 | 信息披露事务管理部门及其负责人的职责 | 22 | | 第五章 | 信息披露报告、审议和职责 | 23 | | 第六章 | 董事、监事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度 | 24 | | 第七章 | 信息保密 | 25 | | 第八章 | 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制 | 27 | | 第九章 | 发布信息的申请、审核、发布流程 | 27 | | 第十章 | 信息披露相关文件、资料的档案管理 | 27 | | 第十一章 | 涉及公司部门及下属公司的信息披露事务管理和报告制度 | 28 | | 第十二章 | 责任追究机制以及对违 ...

董事会审计委员会工作细则 深圳市新产业生物医学工程股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2024 年 8 月 22 日经第四届董事会第十五次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为明确深圳市新产业生物医学工程股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会审计委员会（以下简称"委员会"）的职责，规范工作程序，根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》《董事会议事 规则》等公司制度的有关规定，制定本细则。 第二条 委员会是董事会设立的专门工作机构，向董事会负责并报告工作， 在董事会领导下负责审核公司的财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作 和内部控制等。 委员会对董事会负责，依照《公司章程》和董事会授权履行职责，委员会的 提案应当提交董事会审议决定。 第三条 公司应当为委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或者机构承 担委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。委员会履行 职责时，公司管理层及相关部门应当给予配合。 第二章 人员构成 第四条 委员会由不在公司担任高级管理人员的三名董事组成， ...

业务开展 - 公司拟开展外汇套期保值业务降低汇率影响[1] - 涉及美元、欧元等币种及多种交易品种[2] - 交易对方主要为商业银行[3] 授权情况 - 董事会授权总经理审批，期限12个月[4] - 授权内用不超8亿闲置自有资金开展[6] 风险与措施 - 业务存在多种风险[9] - 采取加强研究等风险管理措施[11] - 按准则核算处理[12] - 业务风险可控利于降汇率影响[14]

监事会会议召开 - 定期会议每6个月至少召开一次[2] - 特定情况10日内召开临时会议[2] - 定期和临时会议分别提前10日和3日发书面通知[4] 会议流程安排 - 监事征集提案可安排职工代表2天征求意见[3] - 主席收到提议3日内指定发临时通知[3] 会议举行与决议 - 需过半数监事出席方可举行[7] - 形成决议需全体监事过半数同意[11] 会议记录与备案 - 会议记录多项内容并由与会人员签字[13][14] - 决议报送深交所备案并公告[14] 资料保存 - 会议资料保存期限为15年[16]

对外担保管理制度 深圳市新产业生物医学工程股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范深圳市新产业生物医学工程股份有限公司（以下称"公司"） 对外担保行为，保护投资者的合法权益和保证公司的财务安全，加强公司银行信 用和担保管理，规避和降低经营风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《中华人民共和国担保法》《上市公司监管指引第 8 号—— 上 市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等关法律、法规、规范性文件及与《深圳市新产业生物医学工程股份有限公司章 程》（以下称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司及本公司的控股子公司。 本制度所称控股子公司是指公司拥有实际控制权的子公司。 第三条 本制度所称对外担保（以下简称"担保"）是指公司以自有资产或信 誉为其他单位或个人提供的保证、抵押、质押以及其他担保事宜，包括公司对控 股子公司的担保。具体种类包括但不限于借款担保、银行开立信用证和银行承兑 汇票担保、商业承兑汇票、开具保函的担保等。 第 ...

证券代码：300832 证券简称：新产业 公告编号：2024-059 深圳市新产业生物医学工程股份有限公司 第四届董事会第十五次会议决议公告 3.本次董事会应出席董事 7 名，实际出席董事 7 名；没有董事委托其他董事 代为出席或缺席本次会议，与会董事以记名投票表决方式对会议审议议案进行了 表决。 4.本次会议由董事长饶微主持，部分公司监事和高级管理人员列席会议。 5.经全体与会董事确认，本次会议的召集、召开以及审议程序符合《公司法》 《公司章程》和《公司董事会议事规则》等有关规定，会议形成的决议合法、有 效。 二、 董事会会议审议情况 经全体与会董事认真审议、充分讨论，会议审议并通过了以下议案： (一)审议并通过《关于换届选举提名公司第五届董事会非独立董事候选人的 议案》 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 董事会会议召开情况 1.本次董事会会议通知已于 2024 年 8 月 12 日以电子邮件方式送达各位董 事。 2.本次董事会于 2024 年 8 月 22 日上午 10:00 以现场表决的方式召开，现场 会议地址为深圳市坪山区坑梓街道锦 ...

人员设置 - 公司设总经理1名、董事会秘书1名、财务总监1名，副总经理若干名[8] - 公司总经理每届任期三年，可连聘连任[6] 任职限制 - 因贪污等犯罪被判刑执行期满未逾5年不得担任总经理[11] - 担任破产清算公司相关职务且负有个人责任，自破产清算完结之日起未逾3年不得担任总经理[11] - 担任因违法被吊销执照公司法定代表人且负有个人责任，自吊销执照之日起未逾3年不得担任总经理[11] 总经理职责 - 主持公司生产经营管理工作，组织实施董事会决议并报告工作[14] - 拟定并组织实施公司年度经营计划和投资方案[15] - 拟定公司年度财务预算方案、决算方案[16] - 对公司日常经营活动进行整体协调与控制[43] - 应在接到董事会或监事会通知五日内按要求报告工作[57] 人员任免与考核 - 副总经理等高级管理人员经总经理考核提名，由董事会任免[24] - 总经理及其他高级管理人员薪酬由董事会薪酬与考核委员会讨论决定[59] - 总经理及其他高级管理人员绩效评价由董事会薪酬考核委员会组织完成[59] 财务工作 - 财务总监主管公司财务工作，对总经理、董事会负责[29] - 财务负责人需完成公司及控股子公司季度、半年、年度财务报告编制工作[32] 工作计划 - 总经理机构按董事会年度经营计划和投资方案制订季度、半年、年度工作计划[39] - 年度工作计划需征求各职能部门、分支机构负责人意见，经总经理办公会通过后实施[37][38] 办公会议 - 公司总经理机构采取总经理办公会议制度进行日常经营管理[46] - 总经理办公会定期会议原则上每月召开一次，可取消，遇紧急事项可开临时会议[47] - 总经理办公会议决策事项包括贯彻董事会决议、实施年度计划等多方面[49] - 总经理办公会议参会人员包括总经理、副总经理及相关人员[47] - 总经理办公会审批交易涉及资产总额低于公司最近一期经审计总资产10％[50] - 交易标的相关营业收入占公司最近一年经审计营业收入10％以下或绝对金额低于1000万元[50] - 交易标的相关净利润占公司最近一年经审计净利润10％以下或绝对金额低于100万元[50] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10％以下或绝对金额低于1000万元[50] - 交易产生利润占公司最近一年经审计净利润10％以下或绝对金额低于100万元[50] - 总经理办公会议记录保管期限为10年[51] 其他规定 - 总经理和高级管理人员对公司负有忠实和勤勉义务，违反规定收入归公司，造成损失需赔偿[33][34] - 总经理应忠实执行股东会和董事会决议，不得变更或超越授权范围[35][36] - 本细则修改由总经理或总经理办公会提意见，提请董事会批准[62]

董事、监事及高级管理人员持股变动管理制度 深圳市新产业生物医学工程股份有限公司 董事、监事及高级管理人员持股变动管理制度 （2024 年 8 月 22 日经第四届董事会第十五次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范对深圳市新产业生物医学工程股份有限公司（以下称"公司" 或"本公司"）董事、监事及高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进 一步明确管理程序，做好信息披露工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下称"《证券法》"）、《上 市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》及《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号—— 股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等有关法律、法规、规范性文件及 《深圳市新产业生物医学工程股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员的配偶等相 ...

股份相关 - 公司已发行股份总数为785,718,785股，每股面值人民币1元[4] - 公司或子公司为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超过已发行股本总额的10%，董事会决议需全体董事的三分之二以上通过[4][26] - 公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让股份不得超过所持同一种类股份总数的25%，所持股份自上市交易之日起1年内不得转让，离职后半年内不得转让[4][29] 制度修订 - 《公司章程》等23项制度修订事项已通过董事会和监事会审议，部分需提交2024年第二次临时股东大会审议[1][2] - 提出临时提案股东的持股比例由3%以上修订为1%以上[8] - 董事、非职工代表监事候选人提名中，有权提名人持股比例由3%以上修订为1%以上[8] 人员任职与责任 - 法定代表人辞任，公司应在三十日内确定新的法定代表人[4] - 因犯罪被剥夺政治权利且被宣告缓刑等情况对担任董事的限制条件修订[9] - 董事执行职务违法违规给公司或他人造成损失的责任规定[11] 会议相关 - 公司在事实发生之日起2个月以内召开临时股东会[7] - 董事会收到召开临时股东会请求后10日内提出意见[7] - 董事会会议需过半数无关联关系董事出席，决议须经无关联关系董事过半数通过，出席无关联董事不足3人应提交股东会审议[12] 财务相关 - 公司分配当年税后利润时，应提取利润的10%列入公司法定公积金，法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上时可不再提取[14] - 法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不少于转增前公司注册资本的25%[14][25] - 董事会通过利润分配预案需经全体董事过半数表决通过，监事会审议需过半数监事表决通过[15][25] 信息披露 - 年度报告应在每个会计年度结束之日起4个月内披露[34] - 半年度报告应在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内披露[34] - 季度报告应在每个会计年度的前三个月、前九个月结束后的一个月内披露[34] 其他 - 业绩预告条件修订，新增相关内容[35] - 内幕信息知情人范围修订，新增多项[35][36] - 公司将于2024年第二次临时股东大会审议通过议案后办理《公司章程》工商备案手续[38]

公司基本信息 - 公司于2020年4月17日核准首次发行4120万股，5月12日在深交所上市[5] - 公司注册资本为785,718,785元，已发行股份总数为785,718,785股[8][16] - 公司设立时总股本为10000万股，注册资本为10000万元[14] 股权结构 - 新产业投资股份有限公司持股33.24%，天津红杉聚业股权投资合伙企业持股19.00%等[15] - 胡爱迎持股0.20%、戴波持股0.10%、马彩虹持股0.05%[16] 股份相关规定 - 财务资助累计总额不得超已发行股本总额的10%[17] - 董监高任职期间每年转让股份不得超所持同种类股份总数的25%等[26] - 公司收购本公司股份特定情形合计持有的股份数不得超已发行股份总额的10%[23] 股东权利与义务 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可查阅会计账簿等[32] - 股东对决议有请求认定无效或撤销的权利[33] - 持有公司5%以上有表决权股份的股东质押股份应书面报告公司[39] 股东会相关 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[44] - 特定情形下2个月内召开临时股东会，10%以上股份股东可请求召开[45] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[70] 董事会相关 - 董事会由7名董事组成，其中独立董事3名，至少包括一名会计专业人士[103] - 董事会每年至少召开两次定期会议，临时会议有相关提议和通知规定[113] - 董事会设立审计、薪酬和考核、提名、战略委员会，成员不少于三名[122] 监事会相关 - 监事会由3名监事组成，设主席1人，职工代表1人，比例不低于1/3[143] - 监事会每6个月至少召开一次会议[146] 财务与利润分配 - 公司按规定时间报送财报，分配税后利润时提取10%列入法定公积金[152] - 公司每年分配利润比例不低于当年可分配利润的20%[157] - 满足条件时，现金分配利润不少于当年可分配利润的10%[159] 重大交易与投资 - 未来12个月内拟对外投资等交易累计支出满足条件属重大投资计划[160] - 公司合并支付价款不超本公司净资产10%，可不经股东会决议[177] 其他 - 公司聘用会计师事务所聘期1年，由股东会决定审计费用[168][169] - 公司通知送达日期按不同方式有不同规定[173]