关于山东海科新源材料科技股份有限公司2023年度募集资 金存放与使用情况专项报告的鉴证报告 三、工作概述 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史 财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准 则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施鉴证工作，以对募集资金 专项报告是否在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公 司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交易所 鉴证报告第 1 页 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的 相关规定编制，如实反映海科新源公司2023年度募集资金存放与使用 情况获取合理保证。在执行鉴证工作过程中，我们实施了包括询问、 检查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为 发表鉴证结论提供了合理的基础。 四、鉴证结论 信会师报字[2024]第ZB10270号 山东海科新源材料科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的山东海科新源材料科技股份有限公司 （以下简称"海科 ...

证券代码：301292 证券简称：海科新源 公告编号：2024-019 山东海科新源材料科技股份有限公司 第二届董事会第九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 山东海科新源材料科技股份有限公司董事会第二届董事会第九次会议于 2024 年 4 月 19 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议通知于 2024 年 4 月 9 日通过直接送达方式向全体董事发出。会议应出席董事 9 人，实际出席的董 事为 9 人（其中王爱东、孙新华、肖振宇以通讯方式出席本次会议）。出席会议 人数符合《中华人民共和国公司法》和《山东海科新源材料科技股份有限公司公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）规定。公司监事与高管列席本次会议，会议 由公司董事长杨晓宏主持。 本次董事会的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定， 会议决议合法、有效。 （一） 审议通过《关于<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 公司《2023 年年度报告》《2023 年年度报告摘要》具体内容详见同日刊登在 中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资 ...

证券代码：301292 证券简称：海科新源 公告编号：2024-025 山东海科新源材料科技股份有限公司 关于公司及子公司 2024 年度向银行申请综合授信额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 山东海科新源材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召开的第二届董事会第九次会议和第二届监事会第六次会议审议通过了《关于 公司及子公司 2024 年度向银行申请综合授信额度的议案》，本次议案需要股东大 会审议，现将相关事项公告如下： 二、对公司的影响 该事项有利于促进公司现有业务的持续稳定发展和新业务的快速布局，对公 司的生产经营具有积极的作用，同时公司制定了严格的审批权限和程序，能够有 效防范风险。 三、备查文件 1、第二届董事会第九次会议决议； 2、第二届监事会第六次会议决议。 特此公告。 一、申请授信额度的具体事宜 根据公司及子公司经营规划和资金需求，拟向银行申请综合授信业务，授信 总额不超过人民币 60 亿元（含截至 2023 年年度股东大会审议通过之日已生效银 行授信到期后续授信额度）。授信业务包括但不限 ...

山东海科新源材料科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告-李群生（已届满离任） 本人作为山东海科新源材料科技股份有限公司（以下简称"海科新源"或"公 司"）第一届董事会的独立董事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》 （"以下简称《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（"以下简称《证券法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规、规范性文件及《山东 海科新源材料科技股份有限公司公司章程》（"以下简称《公司章程》"）、《独立董 事工作制度》等有关规定，依据独立、客观、公正的原则，勤勉、忠实履行独立 董事的职责，认真审议董事会各项议案，充分发挥独立董事的作用，切实维护公 司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。 报告期内，公司董事会进行了换届选举，本人因任期届满，2023 年 8 月 7 日 起不再继续担任公司独立董事，现将本人 2023 年度履行独立董事职责的基本情 况报告如下： 一、独立董事基本情况 本人李群生，1963 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，博士研究生学 历，化学工程专业。自 1987 年起在北京化工大学任教，现任北京化工大学教授、 博士生导师。 报告期内，本人 ...

2023 年度，公司监事会共召开了 7 次监事会会议，所有会议召集和召开程 序、出席会议人员资格及表决程序等事宜，均符合《公司法》、《证券法》等法律 法规和《公司章程》、《监事会议事规则》的有关规定，作出的会议决议都合法有 效。会议具体情况如下： | 序 号 | 召开时间 | | 会议届次 | | 会议主要议案 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 2023 | 年 3 | 第一届监事会 | 1. | 关于延长公司首次公开发行人民币普通股股票并在 | | 1 | 月 13 | 日 | 第七次会议 | | 创业板上市股东大会决议有效期的议案。 | | | | | | 1. | 关于公司 2022 年度监事会工作报告的议案； | | | 2023 | 年 3 | 第一届监事会 | 2. | 关于公司 年度决算报告和 年度预算报告的 2022 2023 | | 2 | 月 20 | 日 | 第八次会议 | | 议案； | | | | | | 3. 1. | 关于公司 2022 年利润分配方案的议案。 关于公司监事会换届选举暨提名第二届监事会非职 | | | | | ...

国金证券股份有限公司 通过访谈公司管理层、查阅公司相关财务资料，公司 2023 年度业绩大幅下降的主要原因是： 电解液溶剂行业、丙二醇行业产能增加，公司为了进一步提升市场占有率，积极调整营销策略， 通过精准营销、大客户营销等策略，销量增加，但行业产品价格下降，导致毛利下降，因此报告 期内公司盈利能力受到了影响。 此外，通过查阅同行业可比公司胜华新材（603026）披露的《2023 年年度业绩预减公告》， 其预计 2023 年年度实现归属于上市公司股东的净利润为 1,500.00 万元到 2,300.00 万元，较上年 同期下降 97.42%到 98.32%。归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为 1,100.00 万元 到 1,900.00 万元，较上年同期下降 97.78%到 98.72%，与公司较为一致。 经核查，保荐机构认为：公司 2023 年度业绩波动存在合理性，与同行业可比公司相比，公 司业绩波动不存在明显异常。 关于山东海科新源材料科技股份有限公司 2023 年度定期现场检查报告 | 保荐人名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：海科新源 | | | --- | --- | | 保荐代 ...

国金证券股份有限公司 本次培训中，国金证券保荐代表人向被培训人员就以下内容进行了重点培训：《中 华人民共和国公司法》修订要点，中国证监会及深圳证券交易所近期颁布的相关法规 及规则、监管动态、案例说明。 三、培训总结 本次持续督导培训的工作过程中，海科新源给予了积极配合。全体参与培训的人 员均进行了认真学习，对上市公司规范运作等相关法律法规有了更系统、全面的认识。 参训人员均表示在日常经营过程中要严格遵守上市公司相关法规，依法规范运作。本 次培训达到了预期的目标，取得了良好的结果。 （此页无正文，为《国金证券股份有限公司关于山东海科新源材料科技股份有限 公司 2023 年度持续督导培训情况报告》之签字盖章页） 关于山东海科新源材料科技股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况报告 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"本保荐机构"）作为山东海 科新源材料科技股份有限公司（以下简称"海科新源"或"公司"）持续督导的保荐 机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定， 于 2024 年 4 月 ...

北京市中伦律师事务所 关于山东海科新源材料科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 二〇二四年四月 法律意见书 北京市中伦律师事务所 北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）作为山东海科新源材料科技股 份有限公司（以下简称"公司"）的常年法律顾问，受公司委托，指派本所律师 程劲松、吕威以现场方式出席公司 2024 年第一次临时股东大会（以下简称"本 次股东大会"）。本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》 （以下简称"《股东大会规则》"）等有关法律、法规、规范性文件及《山东海科 新源材料科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，对本次股 东大会进行见证并出具法律意见。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司本次股东大会的有关文件和材料。 本所律师得到公司如下保证，即其已提供了本所律师认为作为出具本法律意见书 所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、 准确、完整的要求，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。 在本法律意见书中，本所律师仅对本次 ...

证券代码：301292 证券简称：海科新源 公告编号：2024-016 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.本次股东大会无增加、变更、否决提案的情况； 2.本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议的情况。 一、 会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 山东海科新源材料科技股份有限公司 1、股东大会届次：2024 年第一次临时股东大会 2、会议召开的时间： （1）会议召开时间：2024 年 4 月 8 日（星期一）15:30 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所（"深交所"）交易系统进行网络 投票的具体时间为：2024 年 4 月 8 日 9:15-9:25、9:30—11:30、13:00—15:00；通 过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年 4 月 8 日 9:15-15:00 3、会议的召开方式：本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式 4、会议召开地点：山东省东营市东营高新技术产业开发区邹城路 23 号山东 海科新源材料科技股份有限公司会议室 5、会议召集人 ...

国金证券股份有限公司 关于山东海科新源材料科技股份有限公司 2024年度日常关联交易预计情况的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"国金证券"）作为山东 海科新源材料科技股份有限公司（以下简称"海科新源"、"公司"）首次公开 发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 13 号——保荐业务》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对海科新源2024年度日常关联交易 预计情况进行了审慎核查，具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 根据公司2023年度日常关联交易的实际情况，并结合公司业务发展的需要， 预计2024年度公司及控股子公司与关联方山东海达物流有限责任公司（以下简称 "海达物流"）、东营市赫邦化工有限公司（以下简称"赫邦化工"）以及实际 控制人杨晓宏及其控制的其他企业发生运输、租赁、采购商品等关联交易。公司 及控股子公司预计2024年度与关联方发生日常关联交易不超过15,482.00万元。 2023年度预计 ...