会议信息 - 公司第九届监事会第一次会议于2024年6月12日召开，3名监事实到[1] 议案表决 - 《关于同意豁免第九届监事会第一次会议通知期限的议案》全票通过[2] - 《关于选举第九届监事会主席的议案》全票通过[2] 人员选举 - 会议选举李惠明为公司第九届监事会主席[2]

审计委员会构成 - 由五名董事委员组成，三名是独立董事委员（一名为会计专业人士）[4] - 委员由董事长、三分之一以上董事或二分之一以上独立董事提名，经全体董事一半以上同意产生[4] 履职规定 - 独立董事辞职致比例不符或欠缺会计专业人士，应履职至新任产生，公司六十日内补选[5] - 披露财务报告等经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[7] 监督职责 - 审阅财务报告，关注重大会计和审计问题及欺诈、舞弊等可能性，监督整改情况[8] - 督导内部审计部门至少每半年对重大事件和大额资金往来等检查一次[10] 审计工作流程 - 审计工作小组由内部审计人员组成，提供书面资料[13] - 审计委员会会议评议报告，将决议材料呈报董事会讨论[13] 外部审计机构 - 聘请或更换需审计委员会形成审议意见并提建议，董事会方可审议[14] 会议相关 - 定期会议每季度至少召开一次[16] - 会议召开前三天书面通知，全体委员一致同意临时会议不受时限限制[16] - 至少二名委员出席方可举行，决议至少经二名委员通过[16] - 表决方式为书面投票，必要时可通讯表决[16] - 必要时可邀请董事、监事及高管列席[17] 其他 - 可聘请中介机构，费用由公司支付[17] - 会议记录由董事会秘书保存，期限不少于十年[17] - 披露年报时在上海证券交易所网站披露审计委员会年度履职情况[18] - 细则自董事会审议通过之日起执行，解释权归属董事会[20]

公司治理 - 《公司董事会审计委员会工作细则》于2024年6月修订[1] - 修订后审计委员会由五名董事委员组成，原三名[1] - 修订后审计委员会有三名独立董事委员，原两名[1]

公司人事变动 - 2024年6月12日公司完成董事会、监事会换届选举[1] - 第九届董事会由7人组成，黄建荣任董事长，茅元恺任副董事长[1] - 第九届监事会由3人组成，李惠明任主席[2] - 茅元恺任总裁，孙华任董事会秘书，巩超然任证券事务代表[3] - 胡晗东、黄亚婷、洪宇玮任副总裁，赵建雄任财务总监[4]

战略与可持续发展（ESG）委员会构成 - 由五名董事组成，至少含一名独立董事[4] - 由董事长、三分之一以上董事或二分之一以上独立董事提名，经全体董事一半以上同意产生[4] 会议相关规定 - 每年至少召开两次会议，主任委员提前三天通知，紧急情况除外[16] - 须半数以上委员出席方可举行，决议经全体委员过半数通过[21] - 决议经主持人宣布、出席委员签字后生效[19] - 会议有书面纪要，出席委员和记录人签名[19] - 决议书面文件和会议纪要保存期不少于二十年[19] 其他 - 可持续发展跨部门工作小组每年至少开展一次议题讨论[11] - 获得会议材料和参会人员有保密义务[19] - 主任委员负责将决议提交董事会[19] - 细则自董事会审议通过之日起执行，原细则不再生效[21] - 细则解释权归属公司董事会[21] - 细则由公司董事会于2024年6月发布[22]

股东大会 - 2023年年度股东大会于2024年6月12日在上海召开[3][5] - 60人出席，代表股份85,439,901股，占比9.3457%[7] - 审议通过19项议案[10] 项目投资 - 塔中矿业投资6000kta采选改扩建项目[10] - 塔中矿业投资冶炼产业链延伸项目[10] - 阿根廷锂钾投资年产3万吨碳酸锂盐湖提锂建设项目[10] 其他 - 2024年度预计为控股子公司提供担保额度[10]

监事会换届 - 公司第八届监事会任期即将届满[1] - 2024年6月11日召开第一次职工代表大会[1] - 推举李志平出任第九届监事会职工代表监事[1] 监事信息 - 李志平任期三年，未持股，无处罚惩戒，无关联关系[1] - 李志平1984年11月出生，2010年7月加入公司[3] - 李志平现就职于公司总裁办公室[3]

参会情况 - 出席会议的股东和代理人60人，持有表决权股份总数85,439,901股，占比9.3457%[2] 议案表决 - 《公司2023年度董事会工作报告》同意票数84,739,301，比例99.1800%[4] - 《公司2023年度监事会工作报告》同意票数84,771,501，比例99.2177%[4] - 《公司2023年度财务决算报告》同意票数84,672,101，比例99.1014%[4] - 《公司2023年度利润分配预案》同意票数84,670,401，比例99.0994%[5] - 《关于塔中矿业有限公司投资6000kta采选改扩建项目的议案》同意票数85,037,801，比例99.5294%[5] - 《关于阿根廷锂钾有限公司投资年产3万吨碳酸锂盐湖提锂建设项目的议案》同意票数85,037,801，比例99.5294%[6] - 《公司2024年度预计为控股子公司提供担保额度的议案》同意票数84,878,501，比例99.3429%[6] - 《关于向控股股东借款关联交易的议案》同意票数7,709,205，比例90.5856%[6] - 《公司2024年度财务预算报告》同意票数82,198,844，比例96.2066%[6] A股股东表决 - A股股东对《关于选举李伍波先生为公司第九届董事会非独立董事的议案》同意票数84,611,761，比例99.0307%[8] - A股股东对《关于选举杨红军先生为公司第九届董事会非独立董事的议案》同意票数84,611,761，比例99.0307%[8] - A股股东对《关于选举李惠明先生为公司第九届监事会股东代表监事的议案》同意票数84,625,761，比例99.0471%[8] - A股股东对《关于选举曲曙光先生为公司第九届监事会股东代表监事的议案》同意票数84,625,761，比例99.0471%[8] 5%以下股东表决 - 5%以下股东对公司2023年度内部董事薪酬方案议案同意票数7,663,105，比例90.0440%[10] - 5%以下股东对公司2023年度外部董事及独立董事津贴议案同意票数7,666,305，比例90.0816%[10] - 5%以下股东对公司2023年度外部监事津贴议案同意票数7,669,405，比例90.1180%[10] - 5%以下股东对公司2023年度利润分配预案议案同意票数7,740,905，比例90.9581%[10] 独立董事选举表决 - 《关于选举胡越川先生为公司第九届董事会独立董事的议案》得票数83,404,782，占比97.6181%[11] - 《关于选举夏承恩先生为公司第九届董事会独立董事的议案》得票数83,404,782，占比97.6181%[11]

业绩总结 - 2023年度实际净利润为-21370.67万元，扣非净利润为-22673.92万元[3] - 业绩预告净利润、扣非净利润披露不准确，与实际差异大且更正不及时[3] 违规处理 - 时任董事长等四人未勤勉尽责，公司及四人被上交所监管警示[4] - 公司需一个月内提交经董监高签字的整改报告[5]

业绩情况 - 2023年塔中矿业经营业绩同比大幅下降，经营性现金净流量为负[1] 资金往来 - 公司为塔中矿业提供最高5亿元连带责任保证担保[1] - 截至2023年底，珠峰香港有4598万余元预售款未退回[3] - 2023年公司有应收万向新加坡976万余元欠款并全额计提坏账[4] 历史交易 - 2018年万向应付塔中矿业1000万美元预付款[3] - 2019年万向转回1000万美元并支付976万余元利息[3]