二〇二四年二月 上海信公科技集团股份有限公司 关于 广东东阳光科技控股股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划 首次授予部分第二个解除限售期解除限售 条件成就相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 2 上海信公科技集团股份有限公司 独立财务顾问报告 第一章 声 明 上海信公科技集团股份有限公司接受委托，担任广东东阳光科技控股股份有 限公司（以下简称"东阳光"或"上市公司"、"公司"）2021 年限制性股票激 励计划（以下简称"本激励计划"）的独立财务顾问（以下简称"本独立财务顾 问"），并制作本独立财务顾问报告。本独立财务顾问报告是根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法律、 法规和规范性文件的有关规定，在东阳光提供有关资料的基础上，发表独立财务 顾问意见，以供东阳光全体股东及有关各方参考。 上海信公科技集团股份有限公司 独立财务顾问报告 目 录 | 第一章 | 声 明 3 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 释 义 5 | | | 第三章 | 基本假设 6 | | | 第四章 | 本激励计划履行的审批程序 7 | | | ...

广东东阳光科技控股股份有限公司 证券代码：600673 证券简称：东阳光 编号：临 2024-06 号 关于变更公司 2022 年员工持股计划资产管理人和存管账户 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2024 年 2 月 20 日，广东东阳光科技控股股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）以通讯表决方式召开公司第十一届董事会第三十五次会议，全体董事 均以通讯方式发表了意见，其中 6 名非独立董事作为 2022 年员工持股计划的参 与对象回避了表决，以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于变更公 司 2022 年员工持股计划资产管理人和存管账户的议案》，现将相关情况公告如 下： 一、公司 2022 年员工持股计划情况概述 公司于 2022 年 7 月 18 日召开的第一次职工代表大会、第十一届董事会第十 八次会议和第十一届监事会第十二次会议和 2022 年 8 月 15 日召开的 2022 年第 五次临时股东大会审议通过了公司 2022 年员工持股计划的相关议案，并授权董 事会全权办理员工 ...

证券代码：600673 证券简称：东阳光 编号：临 2024-07 号 表决结果：出席持有人会议的持有人所持有份额的 100%同意；出席持有人 会议的持有人所持份额的 0.00%反对；出席持有人会议的持有人所持份额的 0.00% 弃权。 特此公告。 广东东阳光科技控股股份有限公司 2024 年 2 月 21 日 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2024 年 2 月 20 日，广东东阳光科技控股股份有限公司（以下简称"公司"） 2022 年员工持股计划（以下简称"本员工持股计划"）第三次持有人会议以通讯 表决方式召开，出席本次会议的持有人共 34 人，所持份额占本员工持股计划有 表决权的持有人持有总份额的 76.1270%。本次会议由管理委员会召集，由管理 委员会主任主持，会议符合本员工持股计划的相关规定。经审议，形成如下决议： 一、审议通过了《关于变更公司 2022 年员工持股计划资产管理人和存管账 户的议案》 根据相关法律法规的规定，结合公司 2022 年员工持股计划实施过程中的实 际情况，公司决定将 202 ...

广东东阳光科技控股股份有限公司 此页无正文，仅为广东东阳光科技控股股份有限公司独立董事对相关议案的 独立意见之签字页 独立董事：覃继伟 谢娟 付海亮 独立董事对相关议案的独立意见 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市 公司独立董事规则》《公司章程》等规定，我们作为广东东阳光科技控股股份有 限公司（以下简称"公司"）独立董事，认真审阅了公司提供的相关材料，基于 独立客观判断，针对公司第十一届董事会第三十五次会议相关议案发布独立意见 如下： 一、关于变更公司 2022 年员工持股计划资产管理人和存管账户的独立意见 经核查，我们认为：公司本次变更 2022 年员工持股计划资产管理人和存管 账户事宜符合《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《广东东阳光科技控股股份 有限公司 2022 年员工持股计划（修订稿）》等相关规定的要求。公司董事会的 审议及表决程序符合相关法律法规的规定，本次变更及调整事项在公司股东大会 对公司董事会的授权范围内，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的 情形。同意公司本次员工持股计划 ...

证券代码：600673 证券简称：东阳光 编号：临 2024-04 号 广东东阳光科技控股股份有限公司 关于合资公司竞拍贵州省桐梓县狮溪铝多金属（含锂）探矿权 成交确认的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重大内容提示： ● 合资公司贵州省东阳光新能源科技有限公司（以下简称"贵州新能源公 司"或"合资公司"）于近日按照法定程序，参与了贵州省桐梓县狮溪铝多金属 矿（含锂）探矿权挂牌出让竞拍，以人民币 429 万元竞得上述探矿权，并与遵义 市公共资源交易中心签署了《探矿权出让成交确认书》。 ● 合资公司尚需与贵州省自然资源厅签订《探矿权出让合同》，并办理探 矿权登记及许可证等手续。 ● 本次竞拍事项无须提交董事会、股东大会审议。 二、探矿权基本信息 （一）出让区块名称：贵州省桐梓县狮溪铝多金属（含锂）探矿权 （二）出让区块地理位置：贵州省桐梓县狮溪镇； （三）勘查矿种：铝多金属（含锂）； （四）出让期限：5 年，从勘查许可证有效期开始之日起算； （五）出让勘查区块面积：17.127 平方公里； 一、交易概述 广东 ...

北京市嘉源律师事务所 关于广东东阳光科技控股股份有限公司 2022 年员工持股计划第一个解锁期解锁条件成就 暨锁定期届满相关事项的 法律意见书 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 Unles S YUAN LAW OFFICES 北京 BEIJING · 上海 SHANGHAI · 深圳 SHENZHEN · 香港 HONG KONG · 广州 GUANGZHOU · 西安 XI'AN 致:广东东阳光科技控股股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于广东东阳光科技控股股份有限公司 2022年员工持股计划第一个解锁期解锁条件成就 暨锁定期届满相关事项的 法律意见书 编号:嘉源(2024)-05-001 敬启者: 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管 理委员会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》(以下简称"《指导 意见》")等法律法规和《广东东阳光科技控股股份有限公司章程》(以下简称"《公 司章程》")等有关规定,北京市嘉源律师事务所(以下简称"本所")接受广东 东阳光科技控股股份有限公司〈以下简称"东阳光"或"公司"）的委托,就东 阳光 2022年 ...

证券代码：600673 证券简称：东阳光 编号：临 2024-03 号 股东名称 宜昌东阳光药业股份有限公司 本次解质押股数 9,700,000 股 占其所持股份比例 1.78% 占公司总股本比例 0.32% 解质押时间 2024 年 1 月 3 日 持股数量 545,023,350 股 持股比例 18.08% 剩余被质押股数 529,800,000 股 剩余被质押股数占其所持有股份比例 97.21% 一、本次股份解质押基本情况 广东东阳光科技控股股份有限公司 关于控股股东之一致行动人部分股份解质押的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 控股股东之一致行动人宜昌东阳光药业股份有限公司（以下简称"宜昌 药业股份"）持有本公司股份 545,023,350 股，占公司总股本的 18.08%；截至本 次股份解质押完成后，宜昌药业股份持有本公司股份累计质押数量 529,800,000 股，占其持股数量的 97.21%。 截至本公告披露日，公司控股股东深圳市东阳光实业发展有限公司（以 下简称"深圳东阳光实业 ...

证券代码：600673 证券简称：东阳光 编号：临 2024-02 号 广东东阳光科技控股股份有限公司 关于 2022 年员工持股计划第一个解锁期解锁条件成就 暨锁定期届满的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2024 年 1 月 4 日，广东东阳光科技控股股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）以通讯表决方式召开公司第十一届董事会第三十四次会议，全体董事 均以通讯方式发表了意见，其中 6 名非独立董事作为 2022 年员工持股计划（以 下简称"本员工持股计划"）的参与对象回避了表决，以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于 2022 年员工持股计划第一个解锁期解锁条件成就暨锁 定期届满的议案》，现将相关情况公告如下： 一、本员工持股计划情况概述 （一）公司于 2022 年 7 月 18 日召开 2022 年第一次职工代表大会、第十一 届董事会第十八次会议和第十一届监事会第十二次会议，于 2022 年 8 月 15 日召 开了 2022 年第五次临时股东大会，审议通过了《关于<广东东阳光科 ...

证券代码：600673 证券简称：东阳光 编号：临 2024-01 号 广东东阳光科技控股股份有限公司 第十一届监事会第二十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2024 年 1 月 4 日，广东东阳光科技控股股份有限公司（以下简称"公司"） 以通讯方式召开第十一届监事会第二十三次会议，全体监事通过通讯方式对会议 议案发表了意见。会议符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 及《公司章程》规定。经全体监事审议，形成如下决议： 一、审议通过了《关于公司 2022 年员工持股计划第一个解锁期解锁条件成 就暨锁定期届满的议案》 全体监事一致认为：依据《广东东阳光科技控股股份有限公司 2022 年员工 持股计划（修订稿）》《广东东阳光科技控股股份有限公司 2022 年员工持股计划 管理办法（修订稿）》的相关规定，公司 2022 年员工持股计划第一个解锁期解锁 条件已成就，审议程序合法、有效，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东 利益的情形。 因监事李宝良先生、金成毅先生、何鑫先生参与本员工持 ...

根据公司 2022 年年度业绩和持有人个人绩效考核情况，本员工持股计划的 第一个解锁期解锁条件成就，符合《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导 意见》等法律法规以及《广东东阳光科技控股股份有限公司 2022 年员工持股计 划（修订稿）》《广东东阳光科技控股股份有限公司 2022 年员工持股计划管理办 法（修订稿）》的相关规定，审议、决策程序合法、合规，不存在损害公司及全 体股东尤其是中小股东利益的情形。我们同意本次解锁条件成就事项。 广东东阳光科技控股股份有限公司独立董事 对相关议案的独立意见 作为广东东阳光科技控股股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管 理办法》和《公司章程》等相关规定，本着对公司、全体股东和投资者负责的态 度，秉持实事求是的原则，对公司第十一届董事会第三十四次会议的相关议案及 材料进行了认真审阅，并对公司进行了必要核查后，基于我们的独立判断，就相 关事项发表独立意见如下： 一、关于公司 2022 年员工持股计划第一个解锁期解锁条件成就暨锁定期届 满的独立意见 经核查，我们认为： （此页无正文，仅为《广东东 ...