证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2024-047 海通证券股份有限公司 第八届董事会第十一次会议（临时会议）决议公告 表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。 本议案已经公司董事会发展战略与 ESG 管理委员会全票审议通过。 三、审议通过了《关于 2023 年公司高级管理人员考核结果的议案》 表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。 本议案已经公司董事会提名与薪酬考核委员会全票审议通过。 四、审议通过了《关于公司职业经理人 2021 年至 2023 年任期考核结果的议 案》 1 表决结果：[11]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。 本议案已经公司董事会提名与薪酬考核委员会全票审议通过。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 海通证券股份有限公司（以下简称公司）第八届董事会第十一次会议（临时 会议）通知于 2024 年 7 月 24 日以电子邮件和传真方式发出，会议于 2024 年 7 月 31 日在公司召开。本 ...

证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2024-049 海通证券股份有限公司 关于副总经理辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 海通证券股份有限公司（以下简称公司）董事会收到姜诚君先生的辞职报告， 其因个人原因申请辞去公司副总经理职务，辞职后，其将不再担任公司任何职务。 该辞职报告自送达公司董事会之日起生效。 特此公告。 海通证券股份有限公司董事会 2024 年 7 月 31 日 ...

关 于 海通证券股份有限公司 国浩律师（上海）事务所 差异化分红事项之 专项法律意见书 上海市北京西路 968 号嘉地中心 27 层 邮编：200041 27th Floor, Garden Square, No. 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China 电话/Tel: +86 21 5234 1668 传真/Fax: +86 21 6267 5187 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 2024 年 7 月 国浩律师（上海）事务所 专项法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于海通证券股份有限公司 差异化分红事项之专项法律意见书 致：海通证券股份有限公司 国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）接受海通证券股份有限公司 （以下简称"公司"或"海通证券"）委托，根据《中华人民共和国公司法（2023 修订）》《中华人民共和国证券法（2019 修订）》《上市公司股份回购规则（2023）》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份（2023 年 12 月修 订）》等法律、法规、部门规章和规范性文件以及《海 ...

证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临 2024-048 海通证券股份有限公司 2023 年年度权益分派实施公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例 A 股每股现金红利 0.1 元（含税）。 相关日期 | 股份类别 | 股权登记日 | 最后交易日 | 除权（息）日 | 现金红利发放日 | | --- | --- | --- | --- | --- | | Ａ股 | 2024/8/7 | － | 2024/8/8 | 2024/8/8 | 差异化分红送转： 是 H 股股东的现金红利发放不适用本公告 一、 通过分配方案的股东大会届次和日期 本次利润分配方案经海通证券股份有限公司（以下简称公司）2024 年 6 月 12 日召开的 2023 年度股东大会审议通过，股东大会决议公告刊登于 2024 年 6 月 13 日的《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》、上海证券交易所网 站以及公司网站。 二、 分配方案 1. 发放年度：2023 年年度 2. 分派对象： ...

证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临 2024-046 海通证券股份有限公司 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 62 | | --- | --- | | 其中：A 股股东人数 | 61 | | 境外上市外资股股东人数（H 股） | 1 | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 4,433,184,860 | | 其中：A 股股东持有股份总数 | 3,698,701,098 | | 境外上市外资股股东持有股份总数（H 股） | 734,483,762 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例（%） | 34.135228 | 1 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 7 月 18 日 (二) 股东大会召开的地点：海通外滩金融广场 C 栋 616 会议室（上海市黄浦 区中山南路 888 号） | 其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） | 28.479752 | | --- | --- | | 境外上市外资股股东持股占股份总数的比例（%） | 5.655476 ...

国浩律师(上海)事务所 法律意见书 国浩律师(上海)事务所 关于海通证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的法律意见书 致:海通证券股份有限公司 国浩律师(上海)事务所(以下简称本所)接受海通证券股份有限公司(以 下简称公司）的委托，指派本所律师出席公司 2024 年第一次临时股东大会（以 下简称本次股东大会),并根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、 《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《上市公司股东大会规则》 (以下简称《股东大会规则》)以及《海通证券股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的规定出具本法律意见书。 本所依据本法律意见书出具日之前已经发生或存在的事实及中国(为出具本 法律意见书之目的,本法律意见书中"中国"仅指中国大陆地区,不包括香港特 别行政区和澳门特别行政区及台湾地区)现行法律,法规及规范性文件发表法律 意见。 本所同意将本法律意见书作为公司本次股东大会公告的法定文件,随公司其 他公告 ·并提交上海证券交易所审查并予公告。 本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,对公司 本次股东大会的相关法律问题发表如下意见: 国浩律师(上海 ...

一、计提资产减值准备情况 经初步评估，公司2024 年4-6月计提信用减值损失人民币60,704.22 万元， 计提其他资产减值损失人民币 1,753.92 万元，合计计提资产减值损失人民币 62,458.14 万元，对净利润的影响超过公司 2023 年经审计净利润的 10%。 关于计提资产减值准备及核销资产的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据《企业会计准则》和海通证券股份有限公司（以下简称公司）会计政 策的相关规定，公司及下属子公司对截至 2024 年 6 月 30 日的各项需要计提减 值的资产进行了初步评估,并对截至 2024 年 6 月 30 日部分预计无法收回的资 产进行了核销，具体如下： 证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2024-044 海通证券股份有限公司 单位：人民币万元 | 项目 | 2024 年 4-6 | 月 | | --- | --- | --- | | | 计提金额 | | | 一、信用减值损失 | | 60,704.22 | | 其中：长期应收款 | | ...

业绩预测 - 公司预计2024年半年度实现归属于母公司所有者的净利润为91,900万元到116,700万元,同比减少69.53%到76.00%[3] - 公司预计2024年半年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为49,800万元到74,500万元,同比减少76.81%到84.50%[5] 上年业绩 - 上年同期公司利润总额为525,172万元,归属于母公司所有者的净利润为382,963万元,归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为321,222万元[6] 业绩下降原因 - 本期业绩预减的主要原因是市场行情波动导致投资收益和公允价值变动损益减少,以及股权融资规模下降导致投行业务收入减少[7] 公司经营状况 - 公司目前业务及经营状况保持稳定,资产负债结构良好,流动性充裕,将坚定信心聚焦主业,持续强化业务和管理体系,提升核心竞争力[7]

证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临 2024-043 海通证券股份有限公司 关于公司全资子公司参与设立基金 暨关联/连交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 公司的全资子公司海通创新证券投资有限公司拟与公司的关联/连人上海国盛（集 团）有限公司及其全资子公司上海国经投资发展有限公司参与投资设立上海国投先导集成电 路私募投资基金合伙企业（有限合伙）（暂定名），与上海国经投资发展有限公司参与投资 设立上海国投先导生物医药私募投资基金合伙企业（有限合伙）（暂定名）、上海国投先导 人工智能私募投资基金合伙企业（有限合伙）（暂定名），本次交易构成关联/连交易。 本次交易未构成重大资产重组。 公司过去 12 个月内与同一关联/连人之间的关联/连交易情况以及与不同关联/连 人进行的交易类别相关的关联/连交易情况详见公司 2023 年度报告以及年度预计日常关联/ 连交易公告。 本次关联/连交易属于董事会权限范围，无需提交股东大会审议。 一、关联/连交易概述 为积极落实上海市委、市 ...

证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2024-042 海通证券股份有限公司 第八届董事会第十次会议（临时会议）决议公告 具体内容请见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《海通证券股份有限公司关于公司全资子公司参与设立基金暨关联/连交易的公 告》。 表决结果：[10]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案，关联/连 董事屠旋旋回避表决。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 海通证券股份有限公司（以下简称公司）第八届董事会第十次会议（临时会 议）于 2024 年 7 月 5 日以通讯表决方式召开。本次会议通知已于 2024 年 7 月 2 日以电子邮件和书面传真的方式发出。公司董事会成员 11 人（包括 4 名独立董 事），截至 2024 年 7 月 5 日，公司董事会办公室收到 11 名董事送达的通讯表决 票，会议召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 本次会议审议通过了《关于公司全资子公司参与设立基金暨关联/连交易的 议案 ...