风险管理委员会构成 - 由七名董事组成，含公司总裁和六名委员[6][7] 会议规则 - 每季度至少召开一次，每年至少四次[13] - 原则上提前三天通知，超三分之二委员同意可豁免[13] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[13] 其他规定 - 每名委员最多接受一名委员委托[15] - 会议档案保存期限至少十年[15] - 2015年8月17日原工作规则废止[19]

人员变动 - 鄺燕萍女士自2025年1月1日起辭任相关职务[3] - 黃慧兒女士自2025年1月1日起獲委任相关职务[3] - 黃慧兒女士有逾20年企业秘书经验[4] 人员任职情况 - 劉傑先生自2023年4月起任公司副总裁等职[5] - 公司获联交所新豁免，刘先生出任联席公司秘书资格豁免延至2026年4月20日[7] 公司架构 - 公司执行董事为霍達先生及吳宗敏先生[8] - 公司非执行董事有8人，独立非执行董事有5人[8]

股权结构 - 招商局集团间接持有公司约44.17%股权[3][22] 房屋租赁协议 - 2022房屋租赁框架协议期限为2022年3月27日至2026年12月31日[2][5][6] - 2022 - 2023年交易金额均为1.1025亿人民币，2024年前十一个月为6683万人民币[11] - 2022 - 2024年年度上限分别为1.1628亿、1.1638亿、1.1644亿人民币[11] - 原2025 - 2026年年度上限分别为1.1663亿、1.2454亿人民币[2][5][11] - 2024年12月30日董事会决议，将2025年年度上限提高至1.6683亿人民币[2][5][13] - 2024年12月30日董事会决议，将2026年年度上限提高至1.7734亿人民币[2][5][13] - 房屋租金根据可比较租金市场或政府指导价确定[8] - 综合物业管理费按建筑面积每月每平方米市场价确定[9] 财务预计 - 预计2025年和2026年集团向招商局集团及/或其联系人租赁房屋的使用权资产价值分别新增不超5020万元、5280万元[16] 规定与程序 - 修订年度上限须遵守申报、公告及年度审阅规定，豁免独立股东批准规定[3][4][23] - 公司已就关联交易实施内部审批及监控程序[18] 公司信息 - 公司是在中国注册的股份有限公司，内资股于上交所上市，H股于港交所主板上市[21] - 集团主要从事经纪及财富管理和机构业务、投资银行业务等[21] - 公司董事长为霍达[26] - 公司执行董事为霍达先生及吴宗敏先生[27] - 公司非执行董事有刘威武先生等8人[27] - 公司独立非执行董事有叶荧志先生等5人[27] - 股份每股面值为人民币1.00元[26]

公司信息 - 公司证券代码为600999，简称为招商证券[1] 新策略 - 2024年12月24日公告，公司自营业务可在境内合法场所参与碳排放权交易[2][4]

协议签署 - 2024年12月18日公司与招商局集团订立2024年招商局框架协议、2024年行政采购框架协议[3][6] - 2024年12月18日公司与中国远洋海运订立2024年中远框架协议[4] 股权结构 - 截至公告日，招商局集团间接持有公司约44.17%的股权[7] - 截至公告日，中国远洋海运间接持有公司约10.02%的股权[9] 交易规定 - 2024年招商局框架协议、2024年中远框架协议项下拟进行的交易须遵守申报、公告、年度审阅及独立股东批准规定[7][9] - 2024年行政采购框架协议项下拟进行的交易须遵守申报、公告及年度审阅规定，获豁免遵守独立股东批准规定[7] 价格与费率 - 证券及金融产品和交易价格按当时市场价或与独立第三方普遍市价厘定[18] - 固定收益类产品承銷費率一般在0.01%至1.5%之间[25] - 一單業務財務顧問費範圍約為人民币一百萬元至人民币數千萬元[28] 历史数据 - 2022 - 2023年及2024年上半年证券及金融产品和交易流入金额分别为27.5114亿元、10.5919亿元、0.00011亿元[30][31] - 2022 - 2023年及2024年上半年证券及金融产品和交易流出金额分别为15.6223亿元、51.0730亿元、34.3200亿元[30][31] - 2022 - 2023年及2024年上半年金融服务所得收入分别为6371万元、6339万元、510万元[32][33] 未来展望 - 2025 - 2027年证券及金融产品和交易预计总流入和总流出金额有建议招商局年度上限[36] - 2025 - 2027年金融服务建议招商局年度上限分别为1.41亿元、1.11亿元、1.11亿元[46][47] - 2025 - 2027年证券及金融产品和交易预计总流入上限每年均为65亿元，总流出上限每年均为95亿元[76] - 2025 - 2027年集团金融服务收入建议中远年度上限均为4800万元[80][81] - 2025 - 2027年行政采购建议年度上限均为1.32亿元[94][95] 行政采购 - 公司将向招商局集团及其联系人采购各类行政办公用品、宣传用品等[87][88] - 2022年、2023年行政采购费用分别为7872万元、8959万元，2024年上半年为4345万元[93] 内部管理 - 公司已制订证券及金融产品等交易的内部指引及政策[100] - 关联交易管理工作组定期或不定期收集数据，确保不超建议年度上限[100]

业务交易数据 - 2025 - 2027年与招商局集团证券及金融产品交易现金流入上限125亿、流出220.5亿，金融服务收入2025年1410万，后两年1110万[6] - 2025 - 2027年与中国远洋海运证券及金融产品交易现金流入上限6.5亿、流出9.5亿，金融服务收入上限480万[9] - 2025 - 2027年与招商局集团行政采购年度上限1320万[12] - 2025 - 2027年向招商财务提供金融服务收入不超300万，质押交易资金流入不超20亿、流出不超20.5亿，利息支付不超5000万[16] 议案表决情况 - 《证券及金融产品、交易及服务框架协议》（招商局集团）议案表决同意8票[5] - 《证券及金融产品、交易及服务框架协议》（中国远洋海运）议案表决同意13票[8] - 《行政采购框架协议》（招商局集团）议案表决同意8票[12] - 与招商局集团财务有限公司签署关联交易协议议案表决同意8票[17] - 《招商证券中长期发展战略暨2024 - 2028年发展规划》议案表决同意15票[19]

会议信息 - 招商证券第八届监事会第九次会议通知于2024年12月6日发出，12月9日召开[2] - 会议应出席监事6人，实际出席6人[2] 审议事项 - 会议审议并通过《关于招商证券股份有限公司原副总裁赵斌同志离任审计报告的议案》[3] 表决结果 - 表决结果为同意6票，反对0票，弃权0票[4]

公司业绩与成本控制 - 2024年前三季度，公司业务及管理费率为47.31%，同比下降0.1个百分点；ROE为6.12%，同比增加0.30个百分点，排名上市券商第3 [5] - 公司推进降本增效举措，业务及管理费率保持在头部券商中较低水平 [5] 市场表现与业务展望 - 10月份公司新开户数环比9月份增长数倍，A股市场放量明显，10月市场股基交易量较9月大幅增长，经纪业务受益 [7] - 公司对经纪业务进行提升，推动业务长期高质量发展 [7] 并购重组与自营业务 - 中央金融工作会议鼓励头部机构通过并购重组做优做强，公司将持续跟踪研究行业并购重组相关机会 [7] - 公司自营业务继续贯彻“大而稳”的大类资产配置战略，加强经济基本面和宏观政策研究，提升中性策略规模及收入占比 [7] 资产管理与跨境业务 - 招商资管未来以建设主动管理能力为核心，推动公募和私募业务并举发展，截至11月末已递交8只公募产品申请，其中2只权益产品获批成立 [10] - 公司跨境理财通业务于2024年12月4日正式展业，整合研究、产品等综合优势，提供一站式“跨境理财通”业务体验 [11]

股份与股本情况 - 截至2024年11月底，公司A股法定/注册股份7,422,005,272股，股本7,422,005,272元[1] - 截至2024年11月底，公司H股法定/注册股份1,274,521,534股，股本1,274,521,534元[1] - 2024年11月法定/注册股本总额8,696,526,806元，无增减[1] - 截至2024年11月底，公司A股、H股已发行股份无库存股，本月无增减[5] 其他权益情况 - 股份期权、权证、可换股票据及其他发行协议均不适用[7][8][9][10]

活动信息 - 公司将参加2024年深圳辖区上市公司投资者网上集体接待日活动[1] - 活动于2024年12月12日14：30 - 17：00采用网络远程方式举行[1] - 投资者可通过“全景路演”网站等参与活动[1] 问题提交 - 投资者需在2024年12月10日17:00前将问题发至IR@cmschina.com.cn[1] 沟通安排 - 届时公司高管将在线与投资者就业绩等问题交流[1]