香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告之內容概不負責，對其 準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不就因本公告全部或任何部分內容 而產生或因依賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 （ 於 中 華 人 民 共 和 國 註 冊 成 立 的 股 份 有 限 公 司 ） （股份代號：6099） 海外監管公告 本公告乃根據香港聯合交易所有限公司證券上市規則第13.10B條規則作出。 茲載列招商證券股份有限公司在上海證券交易所網站刊登之《招商證券股份有限公司第八 屆監事會第十五次會議決議公告》，僅供參閱。 承董事會命 招商證券股份有限公司 霍達 董事長 中國深圳，2025年8月28日 於本公告日期，本公司執行董事為霍達先生及朱江濤先生；本公司非執行董事為羅 立女士、劉振華先生、劉輝女士、李德林先生、李曉霏先生、黃堅先生、張銘文先 生及丁璐莎女士；以及本公司獨立非執行董事為葉熒志先生、張瑞君女士、陳欣女 士、曹嘯先生及豐金華先生。 证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2025－034 招商证券股份有限公司 第八届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容 ...

海外監管公告 本公告乃根據香港聯合交易所有限公司證券上市規則第13.10B條規則作出。 香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告之內容概不負責，對其 準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不就因本公告全部或任何部分內容 而產生或因依賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 （ 於 中 華 人 民 共 和 國 註 冊 成 立 的 股 份 有 限 公 司 ） （股份代號：6099） 茲載列招商證券股份有限公司在上海證券交易所網站刊登之《招商證券股份有限公司第八 屆董事會第二十二次會議決議公告》，僅供參閱。 承董事會命 招商證券股份有限公司 霍達 董事長 中國深圳，2025年8月28日 於本公告日期，本公司執行董事為霍達先生及朱江濤先生；本公司非執行董事為羅 立女士、劉振華先生、劉輝女士、李德林先生、李曉霏先生、黃堅先生、張銘文先 生及丁璐莎女士；以及本公司獨立非執行董事為葉熒志先生、張瑞君女士、陳欣女 士、曹嘯先生及豐金華先生。 证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2025－033 招商证券股份有限公司 第八届董事会第二十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告之內容概不負責，對其 準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不就因本公告全部或任何部分內容 而產生或因依賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 （ 於 中 華 人 民 共 和 國 註 冊 成 立 的 股 份 有 限 公 司 ） （股份代號：6099） 海外監管公告 本公告乃根據香港聯合交易所有限公司證券上市規則第13.10B條規則作出。 茲載列招商證券股份有限公司在上海證券交易所網站刊登之《招商證券股份有限公司2025 年半年度報告摘要》，僅供參閱。 承董事會命 招商證券股份有限公司 霍達 董事長 中國深圳，2025年8月28日 於本公告日期，本公司執行董事為霍達先生及朱江濤先生；本公司非執行董事為羅 立女士、劉振華先生、劉輝女士、李德林先生、李曉霏先生、黃堅先生、張銘文先 生及丁璐莎女士；以及本公司獨立非執行董事為葉熒志先生、張瑞君女士、陳欣女 士、曹嘯先生及豐金華先生。 招商证券股份有限公司 2025 年半年度报告摘要 公司代码：600999 公司简称：招商证券 招商证券股份有限公司 2025 年半年度报告摘要 1 招商证券股份有限公司 2 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告之內容概不負責，對其 準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不就因本公告全部或任何部分內容 而產生或因依賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 （ 於 中 華 人 民 共 和 國 註 冊 成 立 的 股 份 有 限 公 司 ） （股份代號：6099） 海外監管公告 2025米年度报告 2025米年度报告 企业文化共识 【使命】 本公告乃根據香港聯合交易所有限公司證券上市規則第13.10B條規則作出。 茲載列招商證券股份有限公司在上海證券交易所網站刊登之《招商證券股份有限公司2025 年半年度報告》，僅供參閱。 承董事會命 招商證券股份有限公司 霍達 董事長 中國深圳，2025年8月28日 於本公告日期，本公司執行董事為霍達先生及朱江濤先生；本公司非執行董事為羅 立女士、劉振華先生、劉輝女士、李德林先生、李曉霏先生、黃堅先生、張銘文先 生及丁璐莎女士；以及本公司獨立非執行董事為葉熒志先生、張瑞君女士、陳欣女 士、曹嘯先生及豐金華先生。 CMS 12 招商证券 股票代码: 600999 服务国家科技自立自强 助力社会财富保值增值 【愿景】 打造中国 ...

EF001 免責聲明 | 公告全部或任何部份內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 | | | --- | --- | | 股票發行人現金股息公告 | | | 發行人名稱 招商證券股份有限公司 | | | 股份代號 06099 | | | 多櫃檯股份代號及貨幣 不適用 | | | 相關股份代號及名稱 不適用 | | | 公告標題 | 截至二零二五年六月三十日止六個月之中期股息 | | 公告日期 | 2025年8月28日 | | 公告狀態 新公告 | | | 股息信息 | | | 股息類型 | 中期（半年期） | | 股息性質 普通股息 | | | 財政年末 | 2025年12月31日 | | 宣派股息的報告期末 | 2025年6月30日 | | 宣派股息 | 每 10 股 1.19 RMB | | 股東批准日期 | 2025年6月26日 | | 香港過戶登記處相關信息 | | | 派息金額及公司預設派發貨幣 | 每 10 股 1.3 HKD | | 匯率 | 1 RMB : 1.096328 HKD | | 除淨日 | 2025年9月10日 | | 為符合獲取股息分派而遞交股份過戶 文件之最 ...

股息派付 - 2025年10月24日向H股股东派付中期股息，A股每10股获派1.19元含税，H股每10股获派1.30港元含税[3] - 人民币兑港元平均汇率0.912136元兑1.00港元用于计算H股股息[3] 股东登记 - 2025年9月12 - 17日暂停办理H股股东登记，需9月11日下午4时30分前完成股份过户[5] 税务规定 - 境外居民个人股东按10%税率代扣代缴个税，协定不同按规定办理[7] - 中国居民企业向境外H股非居民企业股东派息按10%税率代扣代缴企业所得税[8] - 港股通内地个人及基金按20%税率代扣代缴，企业自行申报缴税[10] - 香港市场投资上交所A股暂按10%税率代扣代缴，符合条件可退税[12] 其他 - 公司委任香港中央证券信托有限公司为收款代理人转付H股股息[9] - 港股通投资者股权登记及股息派发日与H股股东相同[11] - 沪港通投资者股权登记及股息派发日与A股股东相同[13]

财务业绩表现 - 公司收入总额150.79亿元，同比增长4.99%[44] - 归属于公司股东的期间利润51.86亿元，同比增长9.23%[44] - 2025年上半年公司收入及其他收入收益总额达150.79亿元人民币，同比增长4.99%[114] - 2025年上半年归属于股东期间利润为51.86亿元人民币，同比增长9.23%[114] - 总收入150.79亿元人民币，同比增长4.99%[116] 收入和利润构成 - 手续费及佣金收入62.72亿元人民币，同比增长40.85%，占总收入41.59%[116] - 利息收入45.34亿元人民币，同比下降9.89%，占总收入30.07%[117] - 投资净收益41.24亿元人民币，同比下降13.25%，占总收入27.35%[118] - 财富管理和机构业务收入89.22亿元人民币，同比增长20.04%，占总收入59.17%[127][128] - 投资及交易业务收入48.18亿元人民币，同比下降14.69%，占总收入31.95%[127][128] 成本和费用 - 手续费及佣金支出13.81亿元人民币，同比增长46.07%[122] - 利息支出39.04亿元人民币，同比下降14.47%[123] - 雇员成本33.18亿元人民币，同比增长6.55%[122] 现金流状况 - 经营活动现金净额17.04亿元，同比下降61.34%[44] - 经营活动现金净额同比减少270.43亿元（-61.34%），主要因以公允价值计量且变动计入损益的金融资产/负债现金净额减少474.31亿元，部分被拆入资金现金净额增加146.37亿元抵消[136] - 投资活动现金净额同比增加242.42亿元（+228.09%），主要因购买或处置以公允价值计量且变动计入其他全面收益的金融资产所得款项净额增加242.60亿元[136] - 筹资活动现金净额同比增加11.20亿元（+3.17%），主要因发行永续债所得款项净额增加8.99亿元[136] - 现金及现金等价物减少净额35.55亿元，其中人民币现金占比72.42%[135][136] 资产和负债状况 - 资产总额672.86亿元，较上年末下降6.70%[44] - 公司资产总额6728.60亿元人民币，较2024年末下降6.70%[129] - 公司总负债人民币5413.87亿元扣除代理买卖证券款后负债总额人民币4083.53亿元[146] - 扣除应付经纪业务客户账款后的资产负债率为75.65%，较2024年末下降1.48个百分点[133] - 归属于公司股东的权益为1313.97亿元人民币，较2024年末增加12.18亿元，其中期间利润51.86亿元，分派股利32.79亿元，向其他权益工具持有者分配5.92亿元[133] - 境外资产规模511.61亿元人民币，占总资产比例7.60%[138] - 以公允价值计量的金融资产期末余额3579.41亿元，其中债券2609.57亿元、基金456.48亿元、股票322.62亿元[140] - 公司合并84个结构化主体总资产达人民币465.07亿元[144] 负债结构 - 公司负债结构：卖出回购金融资产款、短期借款及拆入资金合计占比33.03%，应付经纪业务客户账款占比24.57%，应付债券占比17.87%，应付短期融资款占比8.25%，以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债和衍生金融负债合计占比8.20%[131] - 负债占比变动：卖出回购金融资产款等合计占比同比增加4.16个百分点，应付经纪业务客户账款占比减少1.08个百分点，应付债券占比减少1.59个百分点，应付短期融资款占比减少1.46个百分点，以公允价值计量的金融负债和衍生金融负债合计占比减少1.77个百分点[131] - 应付债券人民币967.26亿元占比23.69%[146] - 应付短期融资款人民币446.86亿元占比10.94%[146] - 卖出回购金融资产款人民币1593.01亿元占比39.01%[146] - 拆入资金人民币111.14亿元占比2.72%[146] - 短期借款人民币84.07亿元占比2.06%[146] - 长期借款人民币35.48亿元占比0.87%[146] 净资本与流动性 - 招商证券报告期末净资本为82,847,070,831.52元，较上年度末87,411,626,102.24元下降5.2%[24] - 公司净资本为人民币828.47亿元[194] - 公司流动性资产储备充足且资产配置流动性保持较高水平[148] - 公司建立流动性资产储备和最低备付金额度制度以应对极端情况[193] - 公司储备国债和政策性金融债等高流动性资产[193] 业务资格获取 - 公司于2024年12月获得中国证监会批准参与碳排放权交易资格[25] - 公司于2024年11月获得中国人民银行批准"跨境理财通"业务试点资格[25] - 公司于2024年10月获得中国证监会批准参与互换便利业务资格[25] - 公司于2022年10月获得中国证监会批准上市证券做市交易业务资格[25] - 公司于2021年6月获得中国证监会批准基金投资顾问业务资格[25] - 公司于2019年12月获得中国证监会批准股指期权做市业务资格[27] - 公司于2019年12月获得深交所沪深300ETF期权主做市商资格[27] - 公司于2018年4月获得中国证监会批准试点开展跨境业务[27] - 公司于2016年11月取得上海票据交易所非银会员资格[28]和深港通下港股通业务交易权限[28] - 公司于2015年获得多项业务资格包括非现场开户[33]、标准债券远期集中清算[34]、股权激励行权融资[35]、黄金现货合约自营[36]和客户资金消费支付服务[37] - 公司2015年1月获得股票期权做市业务资格[38]并开展上证50ETF期权做市业务[39]及期权自营交易[40] - 公司2014年取得证券投资基金托管资格[49]和利率互换集中清算业务普通清算会员资格[48] - 公司2013年获得股票质押式回购业务在上交所[51]和深交所[52]的交易权限 - 公司2012年取得非金融企业债务融资工具主承销业务资格[60]和私募基金综合托管服务资格[61] - 公司2010年11月获得上海清算所普通清算会员资格[67]并于2010年6月取得融资融券业务资格[68] - 公司2007年成为上交所固定收益证券综合电子平台一级交易商[73] - 公司2006年获得证券业务外汇经营许可证[74]并成为中国结算结算参与人[75] - 公司1999年9月取得全国银行间同业市场成员资格[83] 子公司业务资格 - 招商证券全资子公司招商期货2023年12月获上海证券交易所股票期权交易参与人资格及经纪业务交易权限[34] - 招商期货2023年11月获深圳证券交易所股票期权业务交易权限[34] - 招商期货2023年10月获中国证券登记结算有限公司期权结算业务资格[34] - 招商期货2023年8月获深圳证券交易所股票期权交易参与人资格[34] - 招商期货2022年6月成为广州期货交易所会员[34] - 招商致远资本2017年4月获中国证券业协会证券公司私募投资基金子公司资格[35] - 招商资管2023年7月获中国证监会公开募集证券投资基金管理业务资格[35] - 招商资管2015年11月获深圳市合格境内投资者境外投资试点资格[35] - 招商资管2015年1月获中国证监会证券资产管理和合格境内机构投资者资格[35] - 招商期货2014年8月获中国证监会商品期货经纪、金融期货经纪及期货投资咨询业务资格[35] 财富管理与经纪业务 - 财富管理和机构业务收入89.22亿元[53] - 财富管理客户数同比增长45.53%[55] - 高净值客户数同比增长23.99%[55] - 公司正常交易客户数约2006.15万户，同比增长8.85%[56] - 托管客户资产人民币4.56万亿元，较2024年末增长6.79%[56] - 招商期货日均客户权益人民币280.46亿元[56] - 招证国际托管客户资产规模达人民币2469.23亿港元，较2024年末增长14.52%[56] - 融资融券余额人民币906.00亿元，维持担保比例为304.76%[58] - 股票质押式回购业务待购回余额人民币186.78亿元，整体履约保障比例为242.57%[58] 投资银行业务 - A股股权融资总规模6738.53亿元人民币，同比增长568.33%[69] - A股IPO募集资金380.02亿元人民币，同比增长25.54%[69] - A股再融资募集资金6358.50亿元人民币，同比增长801.21%[69] - 香港市场IPO募资总额137.43亿美元，同比增长633.81%[69] - 境内债券发行总规模27.20万亿元人民币，同比增长23.85%[70] - 公司A股股权主承销金额244.38亿元人民币，同比增长371.50%[73] - 公司境内主承销债券金额2014.65亿元人民币，同比增长17.51%[79] - 绿色债券和科技创新公司债券承销金额358.65亿元人民币，同比增长140.10%[79] - 普惠金融主题产品承销金额108.27亿元人民币[79] - 公司完成并购交易金额合计179.08亿元人民币，排名行业第7[86] 资产管理与投资业务 - 投资及交易业务收入48.18亿元[53] - 招商资管2025年上半年净收入人民币4.12亿元，同比增长9.87%，资产管理总规模人民币2,534.60亿元[90][91] - 招商致远资本2025年上半年新增基金管理规模人民币41.00亿元，完成投资项目5个，投资金额人民币3.72亿元，退出金额人民币10.08亿元[92] - 博时基金资产管理规模（含子公司）达人民币17,105亿元，公募基金管理规模（剔除联接基金）人民币10,796亿元，非货币公募规模人民币6,206亿元[93] - 招商基金资产管理规模（含子公司）达人民币15,383亿元，公募基金管理规模（剔除联接基金）人民币8,967亿元，非货币公募规模人民币5,229亿元[94] - 招证国际资管截至2025年6月末管理总规模173.11亿港元，较2024年末增长62.91%[91] - 公司另类投资业务新增投资金额人民币1.10亿元[100] - 公司另类投资项目退出金额人民币1.79亿元[100] 做市与交易业务 - 公司场内衍生品做市资格数增至115个位居证券公司首位[99] - 公司基金做市项目数达570个科创板股票做市标的数达39个[99] - 中债综合财富指数年化涨幅2.12%[97] - 中资美元债投资级指数年化涨幅7.30%[97] 市场数据与行业表现 - A股股票基金日均交易额16,431.53亿元，同比增长65.73%[52] - 境内股权融资规模6,738.53亿元，同比增长568.33%[52] - 截至2025年6月末，公募基金规模达人民币34.39万亿元，证券公司私募资管规模人民币5.52万亿元，较2024年末增长1.01%[89] - 2025年上半年，股权募资市场新募集基金2,172支，募资金额人民币7,283.30亿元，分别同比增长12.13%和11.95%[89] - 2025年上半年，股权市场投资案例数5,612起，投资金额人民币3,389.24亿元，分别同比增长21.95%和1.56%[89] - 2025年上半年，股权退出案例935笔，同比下降43.3%，其中IPO退出占比62.35%，并购退出占比14.12%[89] 风险管理体系 - 公司面临包括信用风险市场风险操作风险流动性风险等多项经营风险[12] - 公司建立五层次风险管理架构包含董事会监事会风险管理委员会职能部门和业务部门[150][153] - 公司于2006年在业内率先引进经济资本管理模式并持续优化计量方法[157] - 经济资本管理全面覆盖市场风险信用风险和操作风险[157] - 开发了市场风险和信用风险经济资本计量内部模型[157] - 借鉴巴塞尔协议标准法对操作风险进行计量[157] - 智慧一体化集团风险管理平台CMS-RISK实现T+1日集团母子公司跨境全球化多币种垂直风险管理[159] - 风险管理平台包含十余个模块包括风险驾驶舱和各类风险计量引擎[161] - 通过风险数据集市整合业务数据和资讯数据等内外数据[161] - 定期对流动性风险信用风险市场风险及净资本等风险限额指标进行压力测试[160] - 公司建立风险控制指标T+1日动态监控和自动预警系统[194] 市场风险管理 - 公司持仓组合包含权益类固收类商品类外汇类和股权项目等投资组合[163] - 市场风险类别包括权益类利率类商品类汇率类和股权项目类风险[163] - 公司使用1天、95%置信度的VaR作为主要市场风险衡量指标[169] - 公司对特定投资组合假定资产价值下降一定比例来测算可能影响[169] - 公司通过压力测试评估极端情况下组合持仓的可能损失[170] - 公司对利率汇率等风险因子进行敏感性分析测算影响程度[171] - 公司风险限额体系包括规模集中度VaRGreeks等各类指标[173] - 公司对风险限额每日独立监控并发送风险提示[173] 信用风险管理 - 信用风险主要来自融资类业务客户违约风险[174] - 信用风险管理采用业务规模限额和单一客户融资规模等指标[175] - 公司设置低等级债券投资比例限额控制信用风险[175] - 公司监控单一担保品市值占总市值比例限额[175] - 公司建立担保品折算率分级模型，通过基本面（财务报表）和市场因素（价格波动）动态调整[177] - 采用违约率(PD)、违约损失率(LGD)及期限(M)参数逐笔计量信用业务违约风险[179] - 融资类业务通过逐日盯市、强制平仓机制管理担保品风险[181] - 债券投资实施准入管理，需符合内外部信用评级、行业及财务准入标准[181] - 公司境内债券投资总额253.78亿元人民币，境外债券投资总额7.18亿元人民币，合计260.96亿元人民币[184] - 境内AAA评级债券投资911.80亿元人民币，占境内债券总额35.9%[184] - 境外A评级债券投资32.95亿元人民币，占境外债券总额45.9%[184] - 境外B评级债券投资37.36亿元人民币，占境外债券总额52.1%[184] - 中国主权信用境内债券投资157.48亿元人民币，较2024年末163.73亿元下降3.8%[184] 操作风险管理 - 操作风险管理涵盖7类风险事件：内部欺诈、外部欺诈、就业安全、客户活动、资产损坏、系统瘫痪及流程管理[186] - 公司操作风险系统实现三大管理工具系统化应用[190] 流动性风险管理 - 公司开展现金流缺口和压力测试管理工具识别潜在风险[193] - 公司持续拓展融资渠道避免债务集中到期的偿付风险[193] - 公司建立内部风险报告制度掌握各业务流动性风险[193] 股东回报与公司治理 - 公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.19元（含税）[8] - 以总股本8,696,526,806股为基数测算共计分配利润人民币1,034,886,689.91元[8] - 公司总股本为8,696,526,806股[8] - 2025年中期公司不计提法定盈余公积金[8] - 现金红利以人民币向A股股东支付以港币向H股股东支付[8] - 公司累计现金分红366.34亿元人民币及回购股份6.64亿元人民币，合计现金分红比率近38%[107] - 2024年度现金分红总额41.57亿元人民币（含税），现金分红比例达40%[107] - 报告期内公司董事、监事、高级管理人员离任4人，占期初总人数的15.38%[200] - 公司未发生控股股东非经营性占用资金情况[11] - 公司未出现违反规定决策程序对外提供担保的情况[11] 战略发展与ESG - 承销科技类企业股票42.66亿元人民币及债券243.32亿元人民币[108] - 投资科技类非上市公司股权3.90亿元人民币[108] - 完成绿色债券总融资金额911.64亿元人民币，承销金额122.95亿元人民币[109] - 绿色低碳领域投资项目2个，投资金额2.60亿元人民币[109] - 普惠金融累计投资26.23亿元人民币，已投资超60家中小科创企业[109] - 公司发行科创债人民币30亿元是沪深交易所首批科创债发行规模最大的证券公司[100] 公司基本情况 - 招商证券报告期末注册资本为8,696,526,806.00元[24] - 公司在境内设有265家证券营业部14家分公司[102] - 公司在中国香港韩国等地设有经营机构服务网络覆盖全球主要资本市场[102] - 公司A+H总市值排名上市券商第6位[111] - 公司业务受中国及相关地区整体经济及市场状况影响[12] - 证券行业受严格监管法规修订可能影响公司业务策略[12]

核心财务表现 - 2025年上半年公司实现营业收入343.91亿元，归属于上市公司股东净利润1.18亿元，经营活动产生的现金流量净额3.30亿元 [1] - 子公司钢银电商归属于公司股东净利润15,240.15万元，同比增长47.13%，经营活动产生现金流量净额31,102.55万元 [1] - 钢银钢铁现货交易平台结算量为2,552.14万吨，同比下降20.69% [1] 产业数据服务进展 - "小钢"数字智能助手实现收入36,644.20万元，境外服务收入2,318.11万元，同比增长9.7% [1] - 2025年增加煤焦数据库数据资产入表，结合内部平台按规定做好入表工作 [2] - 数据订阅业务需拓展品种维度并保障质量，反内卷趋势加速行业向头部集中 [2] 钢材交易服务动态 - 钢材交易服务构建生态体系并加强数字化风控 [1] - 钢银电商利润增长得益于成本控制与政府补助增加，未来计划拓展其他大宗商品交易业务 [2] - 结算量下降因钢价下跌导致交易意愿降低 [2] 海外业务战略 - 海外扩张以新加坡为总部推进指数业务 [2] - 伴随中国企业海外建厂趋势，在越南合资设立孙公司 [2] - 东南亚市场以数据采集为核心拓展服务 [2] 技术研发与应用 - "小钢"助手多渠道上线实现对内提效降本与对外增强竞争力 [1] - AI技术应用于提升效率与体验，探索与EBC平台融合并优化语料质量 [2] - 区块链布局聚焦知识产权保护，AI辅助提升数据采集效率但无法完全替代人工 [2] 组织与战略调整 - 国内团队进行优化，海外团队略有扩张 [2] - 积极研究RDA（真实世界数据）应用场景，探索数据共享与收益分配模式 [2] - 业务转向深耕大客户数据需求以应对行业反内卷趋势 [2]

财务表现 - 上半年实现营业收入105.2亿元，同比增长9.64% [1] - 归属于上市公司股东的净利润51.86亿元，同比增长9.23% [1] - 基本每股收益0.56元/股 [1]

招商局集团财务有限公司 2025 年半年度风险评估报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与 关联交易》的要求，招商证券股份有限公司查验了招商局集团财务有 限公司（以下简称招商财务）《金融许可证》《营业执照》等证件资料， 审阅了招商财务资产负债表、利润表、现金流量表等定期财务报告， 对招商财务的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况如下： 一、 招商局集团财务有限公司基本情况 企业名称：招商局集团财务有限公司 金融许可证机构编码：L0125H211000001； 统一社会信用代码：9111000071782949XA； 注册资本：人民币 50 亿元； 公司注册地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 10 号楼 B 栋 15 层 1501 号； 企业类型：其他有限责任公司； 经营范围：企业集团财务公司服务。 操作规程、内控手册，设立了风险管理部/法律合规部和审计稽核部， 对招商财务的业务活动进行全方位的监督和稽核。招商财务建立了较 为完善的分级授权管理制度，各部门间、各岗位间职责分工明确，各 层级报告关系清晰，通过部门及岗位职责的合理设定，形成了部门间、 岗位间相互监督、相互制约的风险 ...