证券代码：600999 证券简称：招商证券 公告编号：2024-027 招商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | | 32 | | --- | --- | --- | | 其中：A | 股股东人数 | 31 | | H | 股股东人数 | 1 | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | | 5,876,164,403 | | 其中：A | 股股东持有股份总数 | 5,101,411,696 | | H | 股股东持有股份总数 | 774,752,707 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | 67.569094% | 1 (一) 股东大会召开的时间：2024 年 6 月 28 日 (二) 股东大会召开的地点：广东省深圳市福田区福田街道福华一路 111 号招 商证券大厦 (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优 ...

6099 董事名單與其角色和職能 招商證券股份有限公司（「本公司」）董事會（「董事會」）委員載列如下： 執行董事 霍達先生 （董事長） 吳宗敏先生 （總裁） 非執行董事 | | 委員會 | 戰略與 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 可持續發展 | 風險管理 | 審計 | 薪酬與考核 | 提名 | | 董事 | | 委員會 | 委員會 | 委員會 | 委員會 | 委員會 | | 霍達先生 | | C | | | | M | | 吳宗敏先生 | | M | M | | | | | 張健先生 | | M | C | | M | | | 鄧偉棟先生 | | M | | | | | | 劉威武先生 | | | M | M | | | | 李曉霏先生 | | | | | M | M | | 馬伯寅先生 | | | M | | | | | 黃堅先生 | | | | M | | | | 張銘文先生 | | M | M | | | | | 丁璐莎女士 | | M | M | | | | | 葉熒志先生 | | | | | M | C | | ...

证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2024－029 招商证券股份有限公司 第八届董事会第六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 董事会会议召开情况 招商证券股份有限公司（以下简称公司）第八届董事会第六次会议经全体董 事同意豁免通知时间，会议通知于 2024 年 6 月 28 日以电子邮件方式发出。会议 于 2024 年 6 月 28 日以通讯表决方式召开。 应出席董事 15 人，实际出席 15 人。 本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《招商证券股份有限公司章程》的规定。 二、 董事会会议审议情况 本次会议审议并通过了《关于补选公司第八届董事会专门委员会委员的议 案》。 选举陈欣独立董事为董事会战略与可持续发展委员会、董事会风险管理委员 会、董事会薪酬与考核委员会委员，并担任董事会薪酬与考核委员会召集人。 议案表决情况：同意 15 票，反对 0 票，弃权 0 票。 特此公告。 招商证券股份有限公司董事会 2024 年 6 月 28 日 ...

北京市金杜（广州）律师事务所 关于招商证券股份有限公司 2023 年年度股东大会 之法律意见书 致：招商证券股份有限公司 北京市金杜（广州）律师事务所（以下简称本所）接受招商证券股份有限公 司（以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（2019 年修订）（以 下简称证券法）、《中华人民共和国公司法》（2018 修正）（以下简称公司法）、中 国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（2022 年修订）（以下简称股 东大会规则）等中华人民共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目 的，不包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有 效的法律、行政法规、规章和规范性文件和现行有效的公司章程有关规定，指派 律师出席了公司于 2024 年 6 月 28 日召开的 2023 年年度股东大会（以下简称 本次股东大会），并就本次股东大会相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于： 1. 公司 2024 年 1 月 19 日刊登于上海证券交易所网站（网址为 http://www.sse.com.cn，下同）并经 2024 年第一次临时股东 ...

招商证券股份有限公司 二○二三年年度股东大会 会议资料 2024年6月28日·深圳 大 会 议 程 会议时间： 1、现场会议的召开日期、时间： 2024年6月28日 10:00 2、网络投票的起止日期和时间： 通过交易系统投票平台的投票时间： 2024年6月28日 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00 通过互联网投票平台的投票时间： 2024年6月28日 9:15-15:00 会议地点：广东省深圳市福田区福田街道福华一路111号 招商证券大厦 议 程： 一、宣布会议开始 二、审议各项议案 三、宣布现场出席会议股东人数、代表股份数 四、投票表决 五、问答交流 六、宣布表决结果 七、律师宣布法律意见书 八、宣布会议结束 文 件 目 录 | 关于公司 | 2023 | 年度董事会工作报告的议案 | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 关于公司 | 2023 | 年度监事会工作报告的议案 | 10 | | 关于公司独立董事 | | 2023 年度述职报告的议案 | 17 | | 关于公司 | 2023 | 年年度报告的议案 | 43 | | 关于公司 | 202 ...

证券代码：600999 证券简称：招商证券 公告编号：2024- 025 招商证券股份有限公司 关于 2023 年年度股东大会增加临时提案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、 股东大会有关情况 1. 股东大会的类型和届次： 2023 年年度股东大会 | 股份类别 | 股票代码 | 股票简称 | 股权登记日 | | --- | --- | --- | --- | | Ａ股 | 600999 | 招商证券 | 2024/6/21 | 二、 增加临时提案的情况说明 1. 提案人：招商局金融控股有限公司 2. 提案程序说明 招商证券股份有限公司（以下简称公司）已于 2024 年 6 月 6 日公告了股东 大会召开通知，合计持有 44.17%股份的股东招商局金融控股有限公司，在 2024 年 6 月 11 日提出临时提案并书面提交股东大会召集人。股东大会召集人按照《上 1 2. 股东大会召开日期：2024 年 6 月 28 日 3. 股权登记日 市公司股东大会规则》有关规定，现予以公告。 3. 临时提案的具体内容 ...

招商证券股份有限公司员工持股计划（修订稿） 招商证券股份有限公司 员工持股计划 （修订稿） 二〇二四年六月 招商证券股份有限公司员工持股计划（修订稿） 声 明 本公司及董事会全体成员保证本计划内容真实、准确和完整，不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 1 1、《招商证券股份有限公司员工持股计划（修订稿）》系招商证券依据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持 股计划试点的指导意见》（中国证券监督管理委员会公告〔2014〕33 号）、《关 于支持上市公司回购股份的意见》（中国证券监督管理委员会公告〔2018〕35 号）、《上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披露工作指引》、《香港联合 交易所有限公司证券上市规则》及其他适用的法律法规和规范性文件，以及《招商 证券股份有限公司章程》等相关规定制定。 2、本计划参与对象为与公司或下属全资子公司签订劳动合同的公司董事、监 事、高级管理人员、D 层级及以上层级人员以及其他核心骨干员工，总人数不超过 1,157 人。 3、公司员工参与本计划的资金来源为员工个人的合法薪酬，以及法律、行政 法规允许的其他方式取得的自筹资金。 4、根 ...

招商证券股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人陈欣，已充分了解并同意由提名人招商证券股份有限公司董事会提名为 招商证券股份有限公司（以下简称"该公司"）第八届董事会独立董事候选人。 本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任该公 司独立董事独立性的关系，具体声明如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有 5 年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立 董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加上海证券交易所独立董事履职学习平台的培训。 二、本人任职资格符合下列法律法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 （离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定（如 适用）； （十）其他法律法规、部门规章、规范性文件 ...

招商证券股份有限公司 被提名人已经参加上海证券交易所独立董事履职学习平台的培训。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求; (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定: (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退 (离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的规定(如 适用): (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职(任职) 间题的意见》的相关规定(如适用); 独立萱享提名人声明与承诺 提名人招商证券股份有限公司董事会,现提名陈欣为招商证券股份有限公司 第八届董事会独立董事候选人,并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细 的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同意出任 招商证券股份有限公司第八届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声 明)。 提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格,与招商证券股 ...

重要内容提示： 证券代码：600999 证券简称：招商证券 公告编号：2024－022 招商证券股份有限公司 关于变更会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 拟聘任的会计师事务所名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）、 毕马威会计师事务所（合称毕马威） 原聘任的会计师事务所名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）、 德勤·关黄陈方会计师行（合称德勤） 变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：在执行完招商 证券股份有限公司（以下简称本公司、公司）2023 年度审计工作后，本公司原 聘任的会计师事务所连续担任公司年度审计机构年限已经达到 6 年，根据《国有 金融企业选聘会计师事务所管理办法》，经履行相关程序，本公司拟聘请毕马威 为公司 2024 年度审计机构。本公司已就变更会计师事务所事宜与原聘任的会计 师事务所分别进行了充分沟通，原聘任的会计师事务所对变更事宜无异议。德勤 在为公司提供审计服务期间，勤勉、尽责、切实履行了审计机构应尽的职责，公 司对其多年来的辛勤工作和良好服务表示感谢 ...