证券代码：601126 证券简称：四方股份 北京四方继保自动化股份有限公司 启航 2 号限制性股票激励计划 （草案） 2023 年 9 月 - 1 - 声 明 本公司及全体董事、监事保证本计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文 件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本计划所获得的全部利益 返还公司。 特别提示 1．本计划依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司股权激励管理办法》以及其他相关法律法规、规范性文件和《北京四方继保自动化 股份有限公司章程》的规定制定。 2． 北京四方继保自动化股份有限公司（以下简称"四方股份"或"公司"）不 存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的情形。 3．本计划激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成 为激励对象的情形。 4．本激励计划拟授予的限制性股票总量不超过2,050.00万股，约占本激励计划 ...

競 天 公 誠 律 師 事 務 所 JINGTIAN & GONGCHENG 中国北京市朝阳区建国路 77 号华贸中心 3 号写字楼 34 层 邮政编码 100025 电话: (86-10) 5809-1000 传真: (86-10) 5809-1100 . 北京四方继保自动化股份有限公司 启航 2 号限制性股票激励计划的 法律意见书 二〇二三年九月 目 录 | | 释 义… | | --- | --- | | | 正 文 | | í | 公司实施本次激励计划的主体资格 . | | | 本次激励计划内容的合法合规性 . | | 11) | 实施本次激励计划所需履行的法定程序 19 | | 四、 | 本次股权激励计划激励对象的确定…………………………………………………………………………… 21 | | 五、 | 本次激励计划的信息披露义务 | | 六、 | 公司不存在为激励对象提供财务资助的情形 . | | 七、 | 本次激励计划对公司及全体股东利益的影响 | | 八、 | 关联董事回避表决 . | | 九、 | 结论意见 . | 競天公誠律師事務所 JINGTIAN & GONGCHENG 中国北京市朝阳区建 ...

北京四方继保自动化股份有限公司 第七届监事会第七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 证券代码：601126 证券简称：四方股份 公告编号：2023-019 的议案》，同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 公司《启航 2 号限制性股票激励计划实施考核管理办法》符合相关法律法规 的有关规定和公司的实际情况，能确保本次激励计划的顺利实施，将进一步完善 公司治理结构，形成良好、均衡的价值分配体系，建立股东与公司员工之间的利 益共享与约束机制。 北京四方继保自动化股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 18 日在公司 601 会议室以现场表决的方式召开第七届监事会第七次会议。本次会议 通知于 2023 年 9 月 16 日以电子邮件的方式发出，会议由监事会主席刘晓亚女士 召集和主持，会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，全部监事均参与表决所 有议案。会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规 定。 二、监事会会议审议情况 ...

北京四方继保自动化股份有限公司 启航 2 号限制性股票激励计划实施考核管理办法 北京四方继保自动化股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司 法人治理结构，健全公司的激励约束机制，形成良好均衡的价值分配体系，充分 调动公司核心团队的积极性，使其更诚信勤勉地开展工作，以保证公司业绩稳步 提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，公司拟实施启航 2 号限制性股票激 励计划（以下简称"股权激励计划"或"限制性股票激励计划"）。 为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件、 以及《北京四方继保自动化股份有限公司章程》《北京四方继保自动化股份有限 公司启航 2 号限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，并结合公司的实际情 况，特制定本办法。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证股权激 励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发展战 略和经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价必须坚持公开、公平、公正的原则，严格按照本办法和考核对象的 绩效进行评价，通过股权激励 ...

1、《公司启航 2 号限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的拟定、审议 流程符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等有关 法律、法规及规范性文件的规定。 2、公司不存在《管理办法》等法律、法规禁止实施股权激励计划的情形， 公司具备实施股权激励计划的主体资格。 3、公司本次激励计划首次授予的激励对象均具备《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格；不存在最 近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内被中 国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内因重大 违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情 形；不存在《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；不存在 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，该名单人员均符合《管理办法》 规定的激励对象条件，符合《公司启航 2 号限制性股票激励计划（草案）》规定 的激励对象范围，其作为公司限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有 效。 ...

北京四方继保自动化股份有限公司监事会 关于公司启航 2 号限制性股票激励计划（草案） 及相关事项的核查意见 根据《中华人民共和国公司法》以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）等有关法律、法规、部门规章及规范性文件和《公司 章程》的规定，北京四方继保自动化股份有限公司（以下简称"公司"）监事会 对公司启航 2 号限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）相关事项进行 了核查，并发表如下核查意见： （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； 1、公司不存在《管理办法》等法律法规规定、规范性文件规定的禁止实施 激励计划的情形： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者 无法表示意见的审计报告； （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行 利润分配的情形 ...

北京四方继保自动化股份有限公司 启航 2 号限制性股票激励计划激励对象名单 | 姓名 | 职务 | 授予限制性股 | 占授予限制性股 | 占目前公司 总股本的比 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 票数量（万股） | 票总量的比例 | | | | | | | 例 | | 高秀环 | 董事长 | 17.50 | 0.85% | 0.02% | | 刘志超 | 董事、总裁 | 17.50 | 0.85% | 0.02% | | 张涛 | 董事 | 15.00 | 0.73% | 0.02% | | 祝朝晖 | 董事 | 15.00 | 0.73% | 0.02% | | 秦红霞 | 副总裁 | 15.00 | 0.73% | 0.02% | | 赵志勇 | 副总裁 | 15.00 | 0.73% | 0.02% | | 郗沭阳 | 副总裁 | 15.00 | 0.73% | 0.02% | | 胡晓东 | 副总裁 | 15.00 | 0.73% | 0.02% | | 付饶 | 首席财务官 | 15.00 | 0.73% | 0.02% | | 罗海云 | 副总裁 | ...

重要内容提示： 投资者可于 2023 年 9 月 6 日(星期三) 至 9 月 12 日(星期二)16:00 前登录上 证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 ir@sf-auto.com 进 行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 北京四方继保自动化股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 8 月 31 日在上海证券交易所（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体披露《四方股份 2023 年半年度报告》。为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年半年度 经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 9 月 13 日 上午 10:00-11:30 举行 2023 年半年度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、 说明会类型 证券代码：601126 证券简称：四方股份 公告编号：2023-014 北京四方继保自动化股份有限公司 关于召开 2023 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 刘志超 董事、总裁 崔 翔 独立董事 会议召 ...

财务表现 - 公司2023年上半年营业收入为28.69亿元人民币，同比增长20.05%[35] - 归属于上市公司股东的净利润为3.55亿元人民币，同比增长16.91%[35] - 扣除非经常性损益后的净利润为3.55亿元人民币，同比增长21.27%[35] - 基本每股收益为0.4369元，同比增长16.91%[25] - 加权平均净资产收益率为8.75%，同比增加1.08个百分点[25] - 经营活动产生的现金流量净额为4449.97万元人民币，去年同期为-1.29亿元人民币[35] - 公司总资产为79.74亿元人民币，同比下降5.65%[35] - 归属于上市公司股东的净资产为39.08亿元人民币，同比下降3.39%[35] - 公司2023年上半年营业总收入为2,869,472,649.69元，同比增长20.05%[80] - 公司2023年上半年营业总成本为2,427,061,723.33元，同比增长18.61%[80] - 公司2023年上半年研发费用为247,349,091.81元，同比增长23.41%[80] - 公司2023年上半年固定资产为92,644,130.36元，同比增长5.87%[78] - 公司2023年上半年无形资产为100,366,837.94元，同比增长34.38%[78] - 公司2023年上半年长期股权投资为1,379,413,920.58元，同比增长0.26%[78] - 公司2023年上半年应付账款为442,868,263.94元，同比增长22.43%[78] - 公司2023年上半年合同负债为606,086,866.09元，同比增长6.87%[78] - 公司2023年上半年所有者权益合计为2,877,112,930.04元，同比下降14.07%[80] - 公司实现营业收入28.69亿元，同比增长20.05%[84] - 归属于上市公司股东净利润3.55亿元，同比增长16.91%[84] - 公司2023年上半年营业收入为700,846,758.79元，同比增长5.02%[105] - 公司2023年上半年净利润为21,571,489.07元，同比下降76.11%[105] - 公司2023年上半年综合收益总额为21,571,489.07元，同比下降76.1%[109] - 公司2023年上半年所有者权益合计为2,877,112,930.04元，同比下降14.1%[118] - 公司2023年上半年未分配利润为252,720,126.33元，同比下降65.4%[118] - 公司2023年上半年资本公积增加7,680,958.98元，主要来自股份支付计入所有者权益的金额[118] - 公司2023年上半年对股东分配利润500,100,780.00元[118] - 公司2022年上半年综合收益总额为90,254,740.18元[109] - 公司2022年上半年所有者权益合计为3,025,174,903.97元[121] - 公司2022年上半年未分配利润为467,849,912.21元[121] - 公司2022年上半年资本公积增加16,322,037.94元，主要来自股份支付计入所有者权益的金额[121] - 公司2022年上半年对股东分配利润406,586,000.00元[121] - 货币资金本期期末数为1,766,404,531.00元，较上年期末减少23.95%[130] - 应收账款本期期末数为1,328,492,262.61元，较上年期末增加24.35%[130] - 应收款项融资本期期末数为174,751,375.48元，较上年期末减少57.20%[130] - 合同资产本期期末数为1,392,937,871.70元，较上年期末增加20.13%[130] - 在建工程本期期末数为8,994,881.87元，较上年期末减少67.94%[130] - 应交税费本期期末数为44,766,006.62元，较上年期末增加64.40%[132] - 合同负债本期期末数为838,823,527.23元，较上年期末减少23.23%[132] 资产与负债 - 公司2023年6月30日的货币资金为1,766,404,531元，较2022年12月31日的2,322,630,090元减少了24%[70] - 应收账款从2022年12月31日的1,068,345,688.86元增加到2023年6月30日的1,328,492,262.61元，增长24.3%[70] - 存货从2022年12月31日的1,920,515,613.61元减少到2023年6月30日的1,725,491,137.53元，下降10.2%[70] - 合同资产从2022年12月31日的1,159,513,002.21元增加到2023年6月30日的1,392,937,871.70元，增长20.1%[70] - 流动资产合计从2022年12月31日的7,537,212,441.46元减少到2023年6月30日的7,039,279,547.93元，下降6.6%[70] - 非流动资产合计从2022年12月31日的914,438,766.62元增加到2023年6月30日的935,136,827.63元，增长2.3%[72] - 资产总计从2022年12月31日的8,451,651,208.08元减少到2023年6月30日的7,974,416,375.56元，下降5.6%[72] - 流动负债合计从2022年12月31日的4,378,414,483.69元减少到2023年6月30日的4,040,990,973.12元，下降7.7%[72] - 归属于母公司所有者权益从2022年12月31日的4,044,930,586.65元减少到2023年6月30日的3,907,652,944.01元，下降3.4%[74] - 母公司货币资金从2022年12月31日的1,345,729,573.03元减少到2023年6月30日的1,139,041,097.62元，下降15.4%[76] - 公司境外资产为25,399,960.85元，占总资产的比例为0.32%[147] - 公司受限货币资金为176,398,409.05元，主要用于履约保函、投标保函及银行承兑汇票等业务[147] 市场与业务 - 公司产品遍及全国并远销80多个国家及地区，市场份额稳居行业前列[40] - 公司参与1000kV特高压工程、三峡工程、西电东送等国家重点示范工程建设[40] - 公司在新能源发电领域提供升压站综合自动化系统、一二次设备集成等解决方案[44] - 公司在传统能源发电领域提供电力保护、电气自动化、过程自动化等整体解决方案[44] - 公司产品覆盖从1000kV特高压到10kV低压全系列的保护、自动化产品及解决方案[41] - 公司中标河南省多座500kV变电站智能巡视项目及深圳110kV后海三数字孪生智慧变电站项目[85] - 公司中标全球最大、海拔最高水光互补——雅砻江两河口水光互补柯拉一期光伏项目[86] - 公司中标通辽风电基地、国家能源通榆风电、龙源伊春铁力风电等多个新能源发电项目[86] - 公司中标中广核新能源2023年度综合自动化系统框架等多个框招项目[86] - 公司中标国能湖南岳阳电厂2×1000MW新建工程等多个传统发电项目[88] - 公司中标马城铁矿、武汉武钢、延安石化等多个智慧用电项目[89] - 公司一二次融合配电产品在南方电网保持领先地位，并在国家电网重点省区持续中标[90] - 公司中标华能集团、中核汇能、阳光电源2023年SVG框架等多项大规模框招集采[91] - 公司中标南网储能科研院液冷式级联电池储能设备研制与系统集成技术服务[94] - 公司中标大唐浙江乌沙山"火电+储能"联合AGC调频储能系统集成项目[94] - 公司中标三峡集团河北新乐光伏储能集成、国能浙江开化光伏储能集成等多个新能源配置储能项目[94] - 公司持续加强行业技术研究，在新型电力系统继电保护、电力系统自动化等领域取得阶段性进展[95] - 公司参与国家重点研发计划-紧凑型可再生能源电热氢联产系统模块关键技术[91] - 公司新型多重化大容量电流源型制氢电源已完成产品型式试验认证，核心效率指标业内领先[91] - 2023上半年度，公司在新能源行业的发货合同额有所增加，新能源行业合同综合毛利率有所上升[128] - 2023上半年度，公司国际业务发货合同额有所上升，产品综合毛利率有所上升[129] - 公司聚焦海外新能源市场、矿区及工业园区的整体供电解决方案，夯实东南亚、中东非市场，利用外汇避险工具防范汇率风险[169] 技术与研发 - 公司技术人员占企业总人数50%以上，拥有国务院政府特殊津贴获得者2人[48] - 公司累计拥有授权发明专利760项，软件著作权583项，参与439项国际标准、国家标准和行业标准的起草制定和修订工作[54] - 公司研发投入占比较高，科技成果显著，获得国家科学技术进步二等奖两项[54] - 公司拥有国家高新技术企业、国家级企业技术中心、国家技术创新示范企业等重要资质[54] - 公司持续关注行业发展的新形势和新要求，密切跟进研究新兴产业技术，优化核心业务，强化技术创新以应对行业需求[167] 荣誉与资质 - 公司荣获"中国电气工业领军企业10强"、"中国电气工业100强"等多项荣誉[47] - 公司拥有国家高新技术企业、国家级企业技术中心、国家技术创新示范企业等重要资质[54] 子公司与投资 - 公司2023年1月注册设立全资子公司四方智翔，注册资本2000万元，报告期末已实缴出资200万元[150] - 北京四方继保工程技术有限公司2023年上半年营业收入为229,878.68万元，净利润为24,874.82万元[150] - 南京四方亿能电力自动化有限公司2023年上半年营业收入为68,121.24万元，净利润为8,152.19万元[150] - 保定四方三伊电气有限公司2023年上半年营业收入为3,303.79万元，净利润为-86.87万元[150] 风险与应对 - 公司主要面临宏观经济及行业政策风险，特别是电力投资规模及新能源装机不及预期的影响[153] - 公司持续关注国家宏观经济政策及产业发展动态，以提升核心技术及产品竞争力，拓展新应用领域[153] - 公司持续关注行业发展的新形势和新要求，密切跟进研究新兴产业技术，优化核心业务，强化技术创新以应对行业需求[167] 人力资源与激励 - 公司高度重视人力资源工作，完善人才引进、职业培训和激励机制，优化人才发展机制，提升企业凝聚力[168] - 公司通过员工持股计划等激励措施保障人才队伍的稳定[177] - 公司启航1号员工持股计划第一批解锁的30%股票已于2021年9月23日通过大宗交易方式转让[192] - 公司启航1号员工持股计划第二批解锁的30%股票已于2022年9月23日通过大宗交易方式转让[192] 环保与社会责任 - 公司2023年上半年未发生环境污染事件，严格遵守相关环保法律法规[197] - 公司污水处理严格遵守《中华人民共和国水污染防治法》及属地污水排放标准[197] - 公司废气处理严格遵守《中华人民共和国大气污染防治法》及属地废气排放标准[197] - 公司噪声处理严格遵守《中华人民共和国噪声污染防治法》及《工业企业厂界环境噪声排放标准》[197] - 公司固体废弃物处理严格遵守《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》及《电子废物污染环境防治管理办法》[198] - 公司推行垃圾分类，制定垃圾分类工作实施方案，并对员工进行宣传和培训[198] 会计与财务政策 - 公司记账本位币为人民币[157] - 公司合并财务报表按照《企业会计准则第33号—合并财务报表》及相关规定编制[163] - 公司对合营安排进行分类并按照相关会计准则进行会计处理[179] - 公司采用交易发生日的即期汇率将外币金额折算为人民币记账，并处理汇兑差额[184] - 公司对境外经营的财务报表进行折算时，采用资产负债表日的即期汇率折算资产和负债项目[185] - 公司确认金融工具合同相关的金融资产或金融负债[188] - 公司持有的债务工具主要包括货币资金、应收票据、应收账款、其他应收款等，采用以摊余成本计量的方式[190] 股东大会与利润分配 - 2022年度股东大会审议通过了2022年度财务决算报告、2023年度财务预算报告及2022年度利润分配方案等议案[173] - 报告期内公司不进行利润分配或资本公积金转增[174] 毛利率与成本控制 - 电力电子应用系统产品毛利率较上年同期增加6.37个百分点[100] - 配用电系统产品毛利率较上年同期增加9.25个百分点，主要由于公司持续降本增效及优化产品结构[125]

证券代码：601126 证券简称：四方股份 公告编号：2023-010 北京四方继保自动化股份有限公司 关于召开 2023 年第一季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 北京四方继保自动化股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 4 月 22 日在上海证券交易所（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体披露《四方股份 2023 年第一季度报告》。为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年第一 季度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 5 月 26 日 下午 14:00-15:00 举 行 2023 年第一季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、 说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年第一季度的经 营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的 范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 二、 说明会召开的时间、地点 （一） 会议召开时间：2023 年 5 月 26 日 下午 14 ...