证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2024-001 本次变动属于公司经营管理中的正常工作调整，李昭欣先生仍担任公司党委 副书记、总经理、执行委员会主任委员及财务负责人等职务，朱军红女士仍担任 公司党委副书记职务，不会对公司的经营管理和业务发展造成不利影响。 特此公告。 中原证券股份有限公司董事会 2024 年 1 月 9 日 中原证券股份有限公司 关于高级管理人员变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 中原证券股份有限公司（以下简称"公司"）近日收到河南省人民政府关于 免去李昭欣先生的公司总会计师职务和免去朱军红女士的公司副总经理职务的 通知文件。同时，朱军红女士因岗位变动，向公司董事会申请辞去执行委员会委 员职务，辞职报告自送达董事会之日起生效。 ...

截至月份: 2023年12月31日 狀態: 新提交 股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 致：香港交易及結算所有限公司 公司名稱: 中原证劵股份有限公司 (「本公司」) FF301 呈交日期: 2024年1月5日 I. 法定/註冊股本變動 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | H | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 是 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 | 01375 | 說明 | | | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | | 面值 | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | 1,195,365,000 | RMB | | 1 RMB | | 1,195,365,000 | | 增加 / 減少 (-) | | | 0 | | | RMB | | 0 | | 本月底結存 | | | 1,195,365,000 | RMB | | 1 RMB | | 1,195,365,000 | | 2. 股份分類 | 普通股 | ...

中原证券股份有限公司（以下简称"公司"）基于自身发展规划，结合中州 蓝海投资管理有限公司（公司全资子公司，以下简称"中州蓝海"）的发展需求， 对中州蓝海注册资本由人民币 35 亿元调减至人民币 32 亿元，并已完成相关工商 变更登记手续。本次调整不会对公司正常经营产生影响，中州蓝海的股权结构、 经营范围和主营业务未发生变动。 特此公告。 关于全资子公司完成工商变更登记的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2023-052 中原证券股份有限公司 中原证券股份有限公司董事会 2023 年 12 月 27 日 ...

中原证券股份有限公司第七届董事会第二十二次会议材料之 10 之附件 中原证券股份有限公司 董事会风险控制委员会工作制度 第一章 总则 第一条 为完善中原证券股份有限公司(以下简称"公司")治理结构，加强 风险管理，有效防范和化解风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司治理准则》、《上市公司独立 董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《香港联合交易所有限公司证 券上市规则》(以下简称"香港上市规则")等相关法律法规、规范性文件及《中 原证券股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）,公司董事会设立董事会风 险控制委员会（以下简称"风险控制委员会"），并制定本工作制度。 第二条 风险控制委员会是董事会的专门工作机构，主要对公司的总体风险 管理进行监督，确保公司能够对与公司经营活动相关联的各种风险实施有效的风 险控制，向董事会报告，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 风险控制委员会由不少于三名董事组成。 第四条 风险控制委员会委员由董事长提名，董事会决定。 第五条 风险控制委员会设主任委员一名，由董事长担任，主持委员会工作。 第六条 风险控 ...

第一章 总 则 第一条 为规范董事会议事程序，确保董事会的工作效率和科学决策，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》中国证监会《证券公司监 督管理条例》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》《证券公司治理准则》等 法律法规、部门规章、规范性文件和《中原证券股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）等有关规定，制定本规则。 第二条 董事会议事应遵守国家有关法律法规、公司章程，对出资人负责， 维护公司和股东权益，自觉接受监事会监督。 第三条 公司党委研究讨论是提交董事会决策重大经营管理事项的前置程 序，重大经营管理事项须经公司党委会研究讨论后，再由董事会作出决定。 第二章 董事会职权 第四条 董事会行使下列职权： 中原证券股份有限公司第七届董事会第二十二次会议材料之 3 之附件 中原证券股份有限公司 董事会议事规则 （二）在股东大会年会上报告并在年度报告中披露董事的履职情况，包括报 告期内董事参加董事会会议的次数、投票表决等情况； （三）执行股东大会的决议； （八）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （九）制订公司重大收购、回购本公司股份或合并、分立、解散及变更公司 （ ...

中原证券股份有限公司第七届董事会第二十二次会议材料之 7 之附件 中原证券股份有限公司 董事会发展战略委员会工作制度 第一章 总则 第一条 为加强和指导中原证券股份有限公司(以下简称"公司")发展战略 的研究和实施，健全公司重大事项决策程序，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券 公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规 则》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》(以下简称"香港上市规则") 等相关法律法规、规范性文件及《中原证券股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）,公司董事会设立董事会发展战略委员会（以下简称"发展战略委员 会"），并制定本工作制度。 第二条 发展战略委员会是公司董事会下设的专门机构，负责对公司长远发 展战略、重大投资等重大决策进行研究，并向董事会提供咨询意见和建议，向董 事会报告，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 发展战略委员会由不少于三名董事组成。 第四条 发展战略委员会委员由董事长提名，董事会决定。 第五条 发展战略委员会设主任委员一名，由董事长担任，主持委员会工作。 ...

中原证券股份有限公司第七届董事会第二十二次会议材料之 9 之附件 中原证券股份有限公司 董事会薪酬与提名委员会工作制度 第一章 总则 第一条 为规范中原证券股份有限公司(以下简称"公司")董事和高级管理 人员的提名、薪酬和考核制度,完善公司治理结构,根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司治理准则》、 《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《香港联合交 易所有限公司证券上市规则》(以下简称"香港上市规则")等相关法律法规、规 范性文件及《中原证券股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）,公司董事 会设立董事会薪酬与提名委员会（以下简称"薪酬与提名委员会"）,并制定本工 作制度。 第二条 薪酬与提名委员会是公司董事会下设的专门机构,主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级 管理人员的薪酬政策与方案；对公司董事、高级管理人员的选任程序、标准和任 职资格进行审议并向董事会提出建议，向董事会报告，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与提名委员会由不少于三名董事组成，独立非执行董事应在 ...

第三条 审计委员会由不少于三名非执行董事组成，其中独立非执行董事应 占半数以上，且至少应有一名董事是具备公司股票上市的证券交易所的上市规则 认可的专业资格或具备会计或相关财务管理专长的独立非执行董事，该独立非执 行董事从事会计工作须在5年以上。审计委员会设主任委员一名，主任委员由审 计委员会中具有会计专业的独立非执行董事担任，负责召集和主持会议。 中原证券股份有限公司第七届董事会第二十二次会议材料之 8 之附件 中原证券股份有限公司 董事会审计委员会工作制度 第一章 总则 第一条 为健全中原证券股份有限公司(以下简称"公司")内部控制体系， 进一步完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司治理准则》、《上市公司独立董事管 理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《香港联合交易所有限公司证券上市 规则》（以下简称"香港上市规则"）、香港会计师公会《审计委员会有效运作指 引》等相关法律法规、规范性文件及《中原证券股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"），公司董事会设立董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）， 并制定本工作制度。 第二条 ...

关于修改《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2023 年 12 月 22 日，公司第七届董事会第二十二次会议审议通过《关于修 订<公司章程>的议案》，同意公司对《公司章程》部分条款进行修改。上述议案 尚需提交公司股东大会审议通过，提请股东大会授权董事会并转授权公司经营管 理层办理相关工商变更登记，并上报中国证监会河南监管局备案。现就《公司章 程》的具体修改情况公告如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第一条 为维护中原证券股份有限 | 第一条 为维护中原证券股份有限 | | 公司（以下简称"公司"）、股东和债 | 公司（以下简称"公司"）、股东和债 | | 权人的合法权益，规范公司的组织和行 | 权人的合法权益，规范公司的组织和行 | | 为，根据《中华人民共和国公司法》…… | 为，根据《中华人民共和国公司法》…… | | 《到境外上市公司章程必备条款》《关 | 中国证监会《上市公司章程指引》和其 | | 于到香港上市公司对公司章程作补充 | 他有关规定，制定本章 ...

中原证券股份有限公司第七届董事会第二十二次会议材料之 2 之附件 中原证券股份有限公司章程 中国·郑州 1 | 第一章 | 总 | 则 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 6 | | 第三章 | 股 | 份 7 | | 第一节 | | 股份和注册资本 7 | | 第二节 | | 股份转让 9 | | 第三节 | | 股份回购 12 | | 第四节 | | 股份的增减 16 | | 第五节 | | 股票和股东名册 17 | | 第四章 | | 股东和股东大会 21 | | 第一节 | | 股 东 21 | | 第二节 | | 股东大会 30 | | 第三节 | | 股东大会提案 42 | | 第四节 | | 股东大会决议 43 | | 第五节 | | 类别股东表决的特别程序 52 | | 第五章 | | 党的基层组织 55 | | 第六章 | 董 | 事 会 57 | | 第一节 | | 董 事 57 | | 第二节 | | 董 事 会 64 | | 第三节 | | 董事会专门委员会 71 | | 第四节 | | 董事会秘书 78 | | 第七章 | | 总经理、 ...