营业收入及利润 - 2024年第一季度公司营业收入为2,376,916,655.23元，同比下降42.99%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为328,204,971.32元，同比下降60.38%[4] - 公司基本每股收益为0.0350元，同比下降63.50%[4] - 公司营业收入下降主要原因是国内外形势复杂，A股市场表现不佳[6] 资产状况 - 公司总资产为251,853,903,914.31元，同比下降7.95%[5] - 资产负债表中，应收款项增加主要系应收清算款余额增加[9] 政府补助及投资收益 - 非经常性损益项目中，政府补助收入为5,528,984.04元，同比增加[5] - 利润表中，投资收益同比减少661.77%，主要系交易性金融工具投资收益减少[9] 费用及现金流 - 利润表中，业务及管理费同比下降37.22%，主要系人力成本下降[9] - 公司2024年第一季度财报显示，经营活动产生的现金流量净额为-1,656,537,121.61，同比增加[10] - 公司2024年第一季度，公司经营活动现金流入小计为112.21亿，较去年同期下降12.5%[18] - 公司投资活动现金流出小计为18.04亿，较去年同期减少52.8%[18] - 公司筹资活动现金流出小计为152.76亿，较去年同期略微下降1.3%[19] 股东情况及资金 - 公司前十名股东中，福建省财政厅持股数量最多，为1,769,854,917股，占比20.49%[10] - 公司2024年第一季度财报显示，货币资金为60,382,517,987.05元，较上期有所下降[14] - 公司2024年第一季度资产总计为2736.11亿元，较上一季度增长8.1%[15] - 公司2024年第一季度营业总收入为237.69亿元，较去年同期下降43.1%[16] - 公司2024年第一季度净利润为48.79亿元，较去年同期下降53.8%[17]

会议安排 - 投资者可在2024年5月6日至5月10日16:00前提问[1][6] - 公司计划于2024年5月13日下午16:00 - 17:00举行业绩说明会[1][3][6] - 会议召开地点为上海证券交易所上证路演中心[3] - 会议召开方式为上证路演中心网络互动[2][3][4] 参与人员 - 参加人员有公司总裁刘志辉等及线上投资者[5] 联系方式 - 联系部门为公司董监事会办公室[7] - 联系邮箱为xyzqdmc@xyzq.com.cn[1][6][7] - 联系电话为0591 - 3850 7869[7] 会后查看 - 说明会后投资者可通过上证路演中心查看情况及内容[7]

财务数据 - 2023年末集团资产总计273,611,445,298.37元，较2022年末增长11.29%[36] - 2023年末公司资产总计218,046,869,536.93元，较2022年末增长12.06%[36] - 2023年末集团负债合计212,640,803,742.39元，较2022年末增长12.50%[39] - 2023年末公司负债合计167,499,727,981.84元，较2022年末增长13.43%[39] - 2023年末集团股东权益合计60,970,641,555.98元，较2022年末增长7.27%[42] - 2023年末公司股东权益合计50,547,141,555.09元，较2022年末增长7.77%[42] - 2023年末集团货币资金为69,478,945,520.69元，较2022年末下降13.53%[36] - 2023年末集团融出资金为30,042,496,433.38元，较2022年末增长4.87%[36] - 2023年末集团交易性金融资产为82,772,699,641.84元，较2022年末增长32.17%[36] - 2023年末集团卖出回购金融资产款为49,141,685,982.00元，较2022年末增长63.22%[39] - 2023年度集团营业收入为106.27亿元，同比下降0.21%[46] - 2023年度集团手续费及佣金净收入为61.50亿元，同比下降13.82%[46] - 2023年度集团利息净收入为18.21亿元，同比下降5.32%[46] - 2023年度集团投资收益为7561.56万元，同比下降69.88%[46] - 2023年度集团营业利润为29.63亿元，同比下降28.09%[46] - 2023年度集团净利润为26.68亿元，同比下降20.18%[46] - 2023年度归属于母公司股东的净利润为19.64亿元，同比下降25.52%[48] - 2023年度集团其他综合收益的税后净额为2.26亿元，同比增长576.91%[48] - 2023年度集团综合收益总额为28.94亿元，同比下降14.27%[50] - 2023年度基本每股收益为0.23元，同比下降34.29%[50] 现金流量 - 2023年集团经营活动现金流入小计368.53亿元，2022年为461.24亿元[54] - 2023年集团经营活动现金流出小计472.14亿元，2022年为234.68亿元[54] - 2023年集团经营活动现金流量净额为 - 103.60亿元，2022年为226.56亿元[54] - 2023年集团投资活动现金流入小计16.51亿元，2022年为11.24亿元[56] - 2023年集团投资活动现金流出小计130.80亿元，2022年为109.72亿元[56] - 2023年集团投资活动现金流量净额为 - 114.29亿元，2022年为 - 98.47亿元[56] - 2023年集团筹资活动现金流入小计600.68亿元，2022年为506.01亿元[59] - 2023年集团筹资活动现金流出小计493.52亿元，2022年为478.46亿元[59] - 2023年集团筹资活动现金流量净额为107.16亿元，2022年为27.55亿元[59] - 2023年集团现金及现金等价物净减少额为110.58亿元，2022年增加155.30亿元[59] 子公司情况 - 截至2023年12月31日，兴证创新资本管理有限公司注册资本25亿元，公司持股100%[149] - 截至2023年12月31日，福建省兴潭私募股权投资管理有限公司注册资本1000万元，公司间接持股80%[149] - 截至2023年12月31日，兴证(香港)金融控股有限公司公司持股100%[149] - 截至2023年12月31日，兴证咨询服务(深圳)有限公司注册资本1000万港币，公司间接持股100%[149] - 截至2023年12月31日，兴证国际金融集团有限公司注册资本20亿港币，公司间接持股56.30%[149] 其他数据 - 2023年公司某业务增长5%，另有业务增长25%[147] - 截至2023年，公司某数据为16，相比2022年31有变化[145] - 截至2023年12月31日，公司市值为100.92，2022年为4.44[154]

公司基本信息 - 兴业证券注册资本为8,635,987,294元[5] - 本次证券上市时间为2022年9月2日[5] 持续督导情况 - 配股公开发行股票持续督导期至2023年12月31日届满[2] - 履行保荐职责期间无重大事项需处理[8] - 公司规范运作、准确披露信息，配合保荐工作[9] 募集资金使用 - 公司对募集资金专户存储、专项使用，无投向变更和违法违规情形[12][13]

审计机构聘任 - 2023年公司聘任毕马威华振为外部审计机构[2] 审计机构情况 - 2023年12月31日毕马威华振有合伙人234人，注册会计师1121人，签署过证券服务业务审计报告超260人[2] - 2022年毕马威华振业务收入超41亿元，审计业务收入超39亿元，证券业务收入超19亿元[3] - 2022年毕马威华振上市公司年报审计客户80家，财务报表审计收费4.9亿元，同行业上市公司审计客户17家[3] 审计团队情况 - 项目合伙人黄小熠等从2019年开始为公司提供审计服务[5] - 项目相关人员最近三年未受相关处罚[5] 审计工作安排 - 毕马威华振配备专家团队，制定方案和时间安排，范围覆盖充分[5][6] - 毕马威华振实施全面项目质量复核程序[8] - 毕马威华振履职遵循准则，满足报告披露时间要求[10]

公司治理 - 公司控股股东为福建省财政厅，持有公司20.49%的股份，为公司第一大股东[98] - 公司独立自主地开展业务，具有独立完整的业务体系，业务运营不受股东单位及其关联方控制和影响[98] - 公司严格按照法律法规及公司章程的规定选聘董事、监事、高级管理人员，不存在超越股东大会、董事会、监事会的职权任免公司董事、监事和高级管理人员的情形[98] - 公司拥有并独立运营开展证券业务所必须的资产，不存在违法违规占用公司资金、资产的情形[98] - 公司建立了独立的财务部门，财务负责人由董事会聘任，并配备了专职财务人员，公司银行账户单独开立，不存在共用账户的情况[98] - 公司董事会审议通过了多项议案，包括关于公司2023年日常关联交易、变更经营范围、证券投资规模等议案[102] - 公司股东大会审议通过了多项议案，包括关于公司2023年度工作报告、财务决算报告、利润分配预案等议案[102] - 公司举行的临时股东大会审议通过了关于选举公司独立董事和修订公司章程部分条款的议案[102] - 公司审议通过了2023年第一季度报告，修订内幕信息知情人管理制度、信息披露事务管理制度等议案[145] - 公司通过了2022年度反洗钱专项审计报告、上半年募集资金存放与实际使用情况专项报告等议案[146] 财务状况 - 公司2023年度利润分配预案：拟向全体股东每10股派送现金红利1元，共分配现金红利863,598,729.40元，占可分配利润比例为74.42%[4] - 公司2023年度合并报表归属于上市公司股东净利润比例为43.96%[4] - 公司未进行资本公积金转增股本，剩余可进行现金分红的未分配利润为6,149,437,534.47元[4] - 公司2023年度营业收入为106.27亿人民币，较上年同期下降0.30%；归属于母公司股东的净利润为19.64亿人民币，较上年同期下降25.51%[30] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为-103.60亿人民币，较上年同期下降145.73%[30] - 公司净资本为347,311,320,81.40元，较上年度末增长14.9%[31] - 公司净资产为505,471,415,55.09元，较上年度末增长7.9%[31] - 公司风险覆盖率为320.95%，较上年度末增长41.9%[31] - 公司净资本/净资产比率为68.71%，较上年度末增长6.1%[31] - 公司第四季度营业收入为1,770,774,957.80元，较第一季度下降57.5%[31] - 公司归属于上市公司股东的净利润为383,186,193.88元，较第二季度增长60.5%[31] - 公司经营活动产生的现金流量净额为-14,587,145,722.83元，较第二季度下降475.2%[31] - 公司2023年度报告显示，负债合计为167,499,727,981.84，同比增长13.43%[38] - 公司2023年度报告显示，营业收入为5,851,500,774.51，同比下降7.27%[38] - 公司2023年度报告显示，净利润为1,657,659,155.85，同比下降17.67%[38] - 公司2023年度报告显示，证券经纪业务净收入为17.25亿元[40] - 公司2023年度报告显示，股票基金交易总金额为6.69万亿元[40] 业务发展 - 公司两大领域数字服务品牌“兴证知己”“兴证智达”整合集团全业务链资源的一站式服务平台提质升级[11] - 公司发布一站式综合金融服务平台“兴证智达”，主经纪商服务体系初显成效[44] - 公司未来，公司将持续深化总部集约化服务体系建设，推动财富管理业务高质量发展[41] - 公司未来，海峡股交将持续打造“一体两翼”业务框架体系，重点抓“专精特新”专板建设和“海峡股交台资板”创新升级[46] - 公司在2023年年度报告中强调了海峡股交依托四大基地资源优势，持续深化从“交易”向“服务”转型发展[46] - 公司报告期内市场股权融资总规模约9705亿元，同比下降34%[45] - 公司报告期内完成16单股权主承销项目，主承销金额99.51亿元，其中IPO主承销项目7单，主承销金额58.60亿元[45] - 公司报告期内股权融资业务表现获得业界认可，荣获多项投行奖项[45] 社会责任 - 兴业证券在2023年度生产经营中减少排放二氧化碳当量为17115.99吨，通过购买福建林业碳汇等产品进行抵消[3] - 兴业证券提出“2022年实现运营碳中和”目标，持续推动绿色低碳办公、节能减排改造等碳减排措施[4] - 公司在报告期内在产业、教育、生态、文化等多个领域落地乡村振兴公益帮扶项目50余个，投入资金1700余万元，主动链接上期所、大商所、当地政府等专项帮扶资金550余万元[191] - 公司长期坚持助学助教、改善农村办学条件与发展素质教育、促进城乡教育均衡化相统一，开展闽宁兴证

募集资金 - 兴业证券本次配股实际配售1,939,315,620股，价格5.20元/股，募资10,084,441,224.00元，净额10,026,732,315.79元[1] 持续督导 - 中金公司对兴业证券持续督导期为2022年9月2日至2023年12月31日，本次年度为2023年1月1日至12月31日[1] 合规情况 - 2023年度兴业证券在督导期未发生违法违规等须声明事项[5] - 督导期兴业证券及其相关人员未违法违规或违背承诺[5] 制度执行 - 兴业证券内控制度符合法规要求并有效执行[5] 信息披露 - 保荐机构认为兴业证券按规定披露信息，确保真实准确完整及时有效[8]

募集资金情况 - 2022年8月公司完成A股配股发行，实际募资总额100.84441224亿元，净额100.2673231579亿元[15] - 截至2023年12月31日，累计使用募资100.8763035995亿元，2023年使用12.8778178739亿元[16] - 截至2023年12月31日，募资全部使用完毕，专户全部销户[16] - 公司实际收到募集资金1002963.65万元[24] 资金管理 - 公司制定《兴业证券股份有限公司募集资金管理办法》，对募资实行专户管理[17] - 2022年8月公司与保荐机构、多家银行签订三方监管协议[17] 资金使用方向及进度 - 募资扣除费用后用于增加资本金等，发展融资融券业务不超70亿元、投行业务不超18亿元、投资交易业务不超45亿元、信息系统和合规风控投入不超7亿元[18] - 发展融资融券业务承诺投资不超70亿元，已投入515721.5万元，进度100%[24] - 发展投资银行业务承诺投资不超18亿元，已投入3048.8万元，进度100%[24] - 发展投资交易业务承诺投资不超45亿元，已投入50000.0万元，进度100%[24] - 信息系统和合规风控投资承诺投资不超7亿元，已投入29992.678万元，进度100%[24] 费用情况 - 承销保荐费用5480.47万元（不含税）[24] - 律师费、会计师费及法定信息披露等其他发行费用290.42万元（不含税）[24] - 2023年12月31日累计投入募资较净额支付对公账户维护费648.51元[24] 合规情况 - 截至2023年12月31日，募资实际使用无违反公司公告情形[18] - 截至2023年12月31日，公司不存在募资投向变更情况[19] - 公司严格按规定存放、使用和管理募资，未发生违法违规情形[20]

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2024-010 兴业证券股份有限公司 第六届监事会第十七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 兴业证券股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第十七次会议于 2024 年 4 月 15 日以电子邮件的方式发出会议通知，于 2024 年 4 月 25 日在福州 以现场方式召开。公司现有监事 4 名，黄浩先生因其他公务安排，委托张秀凤女 士代为出席本次会议并表决。会议由余志军先生主持，部分高级管理人员列席会 议。会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》及《兴业证券股份有限公司章 程》的相关规定。 本次会议审议并通过了以下议案： 一、《兴业证券股份有限公司监事会 2023 年度工作报告》 表决结果：同意 4 票；反对 0 票；弃权 0 票。 本报告尚需提交公司股东大会审议。 二、《兴业证券股份有限公司 2023 年年度报告》及其摘要 表决结果：同意 4 票；反对 0 票；弃权 0 票。 四、《兴业证券股份有限公司 2024 年第一季度报告》 表 ...

会议情况 - 兴业证券第六届董事会第二十一次会议于2024年4月25日召开，9名董事全体参会[1] - 多数议案表决结果为同意9票、反对0票、弃权0票[1][2][3][6][7][8][9][11][12][13][14][15][16] 业务决策 - 公司2024年自营权益类证券及其衍生品最大投资规模低于净资本80%，非权益类低于400%[13] 待审议事项 - 《兴业证券股份有限公司关于预计2024年日常关联交易的议案》提交股东大会审议[5] - 《2023年度工作报告》等多项议案尚需提交公司股东大会审议[1][2][8][9][12][13] 人员情况 - 2023年度在公司担任董事并领薪人员有杨华辉等，未领薪有耿勇等[17] - 多位董事2023年度绩效考核及薪酬情况表决通过[17] 报告表决 - 多个委员会2023年度工作报告及独立董事述职报告表决同意[19] - 2023年度履职独立董事有潘越等[20]