证券代码：601689 证券简称：拓普集团 公告编号：2025-066 宁波拓普集团股份有限公司 第五届董事会第二十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 宁波拓普集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第二十五次 会议于 2025 年 8 月 28 日 9 时在公司总部 C-105 会议室以现场会议方式召开。公 司董秘办已于 2025 年 8 月 18 日以通讯方式发出会议通知。本次会议由董事长邬 建树先生召集并主持，会议应出席董事九名，实际出席董事九名。公司监事、高 级管理人员列席了会议。会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公 司法》及《公司章程》等规定，合法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于<2025年半年度报告>的议案》 董事会认为：《拓普集团2025年半年度报告》（全文及摘要）的编制和审核程 序符合法律、法规和中国证监会的规定；报告的内容真实、准确、完整地反映公 司2025年半年度的财务状况和经营成果；确认该报告及其摘要不存在 ...

宁波拓普集团股份有限公司 内部审计制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第二条 本制度所称内部审计，是一种独立、客观的确认和咨询活动。它通过运用 系统、规范的方法，审查和评价组织的业务活动、内部控制和风险管理的适当性和有 效性，以促进组织完善治理、增加价值和实现目标。本制度所称被审计单位，指公司 各内部机构、控股子公司以及依照有关制度应当接受内部审计的其他单位。 第三条 审计工作应当以国家法律法规及公司内控管理制度为准绳，坚持独立、客 观、公正的审计原则。 第四条 审计工作应当根据审计项目内容采用相适应的审计方法，以利于提髙审计 工作效率。 审计方法包括：复核法、核对法、调査法、审阅法、顺查法、逆查法、分析法、 抽样法、盘存法等。 第五条 各单位应当依照本制度接受审计，积极配合提供一切相关资料；审计工作 涉及的有关部门和领导应当配合开展审计工作。 第六条 本制度适用于公司及控股子公司。 第二章 内部审计机构和审计人员 第七条 审计部是公司行使内部审计职能的专门机构，对公司业务活动、风险管理、 内部控制、财务信息等事项进行监督检查。审计部独立行使职权，不得置于财务部门 的领导之下，或者与财务部门合署 ...

宁波拓普集团股份有限公司 董事会秘书工作制度 董事会秘书工作制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为指导公司董事会秘书之日常工作，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法"）、《上海证券交易所股票上市规则》和《宁波拓普集团股份有限公 司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书作为公司与上海证券交易所之间的指 定联络人，是公司董事会聘任的高级管理人员，对公司和董事会负责。 第四条 董事会秘书应当遵守公司章程，承担公司高级管理人员的有关法律责任， 对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第二章 选 任 第五条 董事会秘书由董事长提名，经董事会决定聘任或者解聘。法律、法规及公 司章程对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。公司董事或者高级管理 人员可以兼任董事会秘书。董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘 书分别作出的，则该兼任董事及董事会秘书的人不得以双重身份作出。 第六条 公司董事会应当在公司首次公开发行股票上市后三个月内，或原任董事会 秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。 第七条 担任 ...

宁波拓普集团股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 宁波拓普集团股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范宁波拓普集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员离职程序，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司章程指引》等法律、法规、规章和《宁波拓普集团股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）及高级管理人员的辞任、任 期届满、解任等离职情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应向公司提交书面辞职报 告，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在 2 个交易日内披露有关情况。 如因董事的辞任导致公司董事会成员低于法定最低人数，在改选出的董事就 任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》规定，履行 董事职务。 第五条 股东会可以决议解任董事，决议作出之日解任生效。 无正当理由，在任期届满前解任董事的，董事可以要求公司予以赔偿 ...

宁波拓普集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范宁波拓普集团股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露暂缓与 豁免行为，确保公司依法合规履行信息披露义务，根据《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免 管理规定》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、等法律、 法规、规范性文件的相关规定以及《宁波拓普集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及公司《宁波拓普集团股份有限公司信息披露管理制度》的有关内容，特 制定本制度。 第二条 公司按照相关法律、法规、规范性文件、《股票上市规则》及上海证券交 易所其他相关业务规则的规定，暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、临时报告中 豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和上海证券交易所规定 或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司应当披露的信息存在《股票上市规则》及上海证券交易所其他相关业 务规则中规定的暂缓、豁免情形的，可以无须向上海证券交易所申请，由公司自行审 慎判断，并接受上海证券交易所对有关信息披露暂缓、 ...

宁波拓普集团股份有限公司 董事会战略与 ESG 委员会议事规则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划， 健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大决策的效率和决策水平，完善公司 治理结构，提升公司环境、社会和企业管治（ESG）管理水平，根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 14 号 ——可持续发展报告》《宁波拓普集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，公司特设董事会战略与 ESG 委员会并制定本规则。 第二条 战略与 ESG 委员会是董事会下设的专门工作机构，负责对公司长期发展 战略和重大投资决策进行研究并向公司董事会提出建议、方案；负责公司环境、社 会和公司治理相关事宜的战略发展及管理，指导并监督公司关于环境资源保护、社 会责任承担以及公司治理工作的有效实施。 第二章 人员组成 第三条 战略与 ESG 委员会委员三名董事组成，其中至少应当包括一名独立董 事。 第四条 战略与 ESG 委员会委员由董事长、二分之一以上的独立董事或者全体董 事的三分之一提名 ...

委员会构成与任期 - 薪酬与考核委员会由三名董事组成，独立董事应过半数[4] - 委员任期与董事会董事任期一致，独立董事委员连续任职不超六年[4] 会议规则 - 每年至少召开一次会议，提前一日发通知[11] - 三分之二以上委员出席方可举行[11] - 决议须全体委员过半数通过[12] 职责与方案审批 - 负责制定考核标准、审查薪酬政策与方案[6] - 董事薪酬计划经董事会同意后报股东会审议[7] - 高级管理人员薪酬分配方案须董事会批准[7] 资料提供 - 薪酬与考核工作组提供主要财务指标等资料[9] 规则执行 - 本规则自董事会决议通过之日起执行[14]

制度修订 - 制度将于2025年8月修订[1] 独立董事职责 - 独立董事会同审计委员会维护公司整体利益[2] - 独立董事参与年审见面会沟通内容及初审意见[4] - 2名以上独立董事认为资料问题可书面要求延期[5] - 独立董事关注改聘会计师事务所并发表意见[11] - 全体独立董事二分之一以上同意可独立聘请外部机构[12] - 独立董事对年度报告签署书面确认意见[13] - 独立董事向年度股东会提交年度述职报告[14] 报告工作 - 公司制订年度报告工作计划并提交独立董事审阅[3]

会议召开 - 至少每年召开一次定期会议，1/2以上独立董事可提议临时会议[2] - 定期提前5天、临时提前3天通知，全体同意可不受限[2] 会议举行 - 需2/3以上独立董事出席方可举行[2] - 由过半数独立董事推举一人召集和主持[3] 事项审议 - 特定事项经全体过半数同意可提交董事会[3] - 行使特别职权前需专门会议且全体过半数同意[3] 其他规定 - 会议记录保存不少于十年[4] - 公司提供便利支持并承担费用[5] - 出席董事有保密义务[5] - 制度经董事会通过生效，由董事会解释[5]

制度修订 - 公司于2025年8月修订年报信息披露重大差错责任追究制度[1] 适用范围 - 制度适用于与年报信息披露有关人员，如董事等[2] 责任追究 - 六种情形应追究责任人责任，四种情形从重或加重处理[4][5] - 四种情形从轻、减轻或免于处理[7] 追究形式 - 追究责任形式包括责令改正、通报批评等[8] 其他规定 - 董监高责任追究可附带经济处罚，结果纳入绩效考核[9][10] - 季度报告、半年报参照本制度执行[11]