浙江天册律师事务所 关于 浙江九洲药业股份有限公司 回购注销部分限制性股票相关事项的 法律意见书 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼 邮编 310007 电话：0571-87901111 传真：0571-87901500 法律意见书 浙江天册律师事务所 关于浙江九洲药业股份有限公司 回购注销部分限制性股票相关事项的 编号：TCYJS2024H0431号 致：浙江九洲药业股份有限公司 法律意见书 浙江天册律师事务所（以下简称"本所"）接受浙江九洲药业股份有限公司 （以下简称"公司"或"九洲药业"）的委托，就公司实施 2022 年限制性股票 激励计划（以下简称"本次激励计划"）有关事项担任专项法律顾问，并依据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）等有关法律、法规和规范性文件及九洲药业《公司章程》的相关规 定，已出具了 TCYJS2022H0230 号《浙江天册律师事务所关于浙江九洲药业股份 有限公司 2022 年限制性股票激励计划的法律意见书》、TCYJS2022H ...

华泰联合证券有限责任公司 关于浙江九洲药业股份有限公司 部分募投项目延期的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为浙江九洲药业股份有限公司（以下简称"九洲药业"或"公司"）非公开发行持续 督导阶段的保荐人，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司章程指引》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票 上市规则》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规定，对九洲药业本 次部分募投项目延期事项进行审慎核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江九洲药业股份有限公司非公开发 行股票的批复》（证监许可[2021]97 号）文件批复，公司非公开发行人民币普通 股（A 股）股票 26,171,159 股，发行价格为 38.21 元/股，募集资金总额为人民币 999,999,985.39 元，扣除各项发行费用人民币 9,380,611.68 元（不含税 ...

证券代码：603456 证券简称：九洲药业 公告编号：2024-033 浙江九洲药业股份有限公司 第八届监事会第三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 浙江九洲药业股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第三次会议 于 2024 年 4 月 8 日以现场表决结合通讯表决的方式召开。本次监事会已于 2024 年 3 月 28 日以电子邮件、电话、传真等方式通知全体董事、监事、高级管理人 员。会议由孙蒙生先生主持，会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。本次会 议参与表决人数及召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定， 合法有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过了《公司 2023 年度监事会工作报告》； 表决结果：同意：3 票；反对：0 票；弃权：0 票。 本议案尚需提交股东大会审议。 2、审议通过了《公司 2023 年度财务决算报告》； 表决结果：同意：3 票；反对：0 票；弃权：0 票。 本议案尚需提交股东大会审议。 3、审议通过了《公司 2023 ...

证券代码：603456 证券简称：九洲药业 公告编号：2024-022 浙江九洲药业股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健"） 为公司 2024 年度审计机构和内部控制审计机构。 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 年 月 组织形式 2011 7 | 18 | 日 | 特殊普通合伙 | | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区西溪路 号 楼 128 6 | | | | | | 首席合伙人 | 王国海 上年末合伙人数量 | | | 238 | 人 | | 上年末执业人员 | 注册会计师 | | | 2,272 | 人 | | 数量 | 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | | | 836 | 人 | | 年业务 收 | ...

证券代码：603456 证券简称：九洲药业 公告编号：2024-024 浙江九洲药业股份有限公司 关于公司以自有资产申请银行授信的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上述授信、授权事项的有效期从公司 2023 年度股东大会审议通过之日起 12 个月。 公司预计 2024 年度向各银行申请授信额度情况如下： 单位：万元 币种：人民币 银行名称 授信额度 中国农业银行股份有限公司 145,000.00 中国工商银行股份有限公司 135,000.00 中国银行股份有限公司 45,000.00 中国建设银行股份有限公司 30,000.00 中国进出口银行 20,000.00 招商银行股份有限公司 20,000.00 宁波银行股份有限公司 20,000.00 中国光大银行股份有限公司 15,000.00 | 交通银行股份有限公司 | 15,000.00 | | --- | --- | | 汇丰银行（中国）有限公司 | 10,000.00 | | 上海浦东发展银行股份有限公司 | 10,000.00 | | United ...

证券代码：603456 证券简称：九洲药业 公告编号：2024-026 浙江九洲药业股份有限公司 关于使用部分募集资金向募投项目实施主体增资 实施募投项目的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 999,999,985.39 元，扣除各项发行费用人民币 9,380,611.68 元（不含税），实际募 集资金净额为人民币 990,619,373.71 元。上述募集资金到位情况已经天健会计师 事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2021 年 1 月 29 日出具天健验（2021）36 号《验资报告》验证。 为规范公司募集资金管理，保护投资者合法权益，公司与中国农业银行股份 有限公司台州椒江支行、华泰联合证券有限责任公司共同签署了《募集资金专户 存储三方监管协议》，具体内容详见公司于 2021 年 2 月 5 日在《上海证券报》和 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于签署募集资金专户存储三 方监管协议的公告》（公告编号：2021-007）。 (二) 2022 年非公开发行募集资金 ...

浙江九洲药业股份有限公司独立董事 2023 年度述职报告（李继承） 浙江九洲药业股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告（李继承） 2023年度，作为浙江九洲药业股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 本人严格按照《公司法》、《独立董事管理办法》、《公司独立董事工作制度》、 《公司章程》及相关法律法规的规定，忠实履行独立董事的职责，积极参加会议， 认真审议董事会各项议案并对相关事项发表独立意见，切实维护公司和全体股东 特别是中小股东的合法权益。现将本人履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 作为公司独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域积累了丰 富的经验。本人个人工作履历、专业背景以及任职情况如下： 李继承：男，1957 年出生，中国国籍，硕士，毕业于浙江医科大学，二级教 授，博士生导师。曾先后担任浙江大学基础医学院院长、浙江大学细胞生物学研 究所所长、华南理工大学医学院首任常务副院长和河南大学基础医学院院长。兼 任中国精准医学学会（筹）理事长、中国医药生物技术协会转化医学分会会长、 广东省转化医学学会理事长、浙江省细胞生物学学会理事长，1999 年获国务院 政府特殊津贴；主持国家自 ...

浙江九洲药业股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职报告 浙江九洲药业股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上市 公司治理准则》和《公司章程》及《九洲药业董事会审计委员会工作细则》等相 关规定，浙江九洲药业股份有限公司（以下简称："公司"）董事会审计委员会在 2023 年度恪尽了职守、勤勉尽责，认真审慎地履行了审计委员会的职责。现将审 计委员会 2023 年度履职情况报告如下： 一、2023 年度审计委员会基本情况 本年度期间，董事会审计委员会因第七届董事会任期已满，在 2023 年 12 月 4 日，经过股东大会选举产生了第八届董事会，同时产生了第八届董事会审计委 员会。 2023 年 8 月 7 日前，担任公司第七届董事会审计委员的是：孔德兰女士、 俞飚先生、林辉潞先生，其中主任委员由孔德兰女士担任。 2023 年 8 月 7 日，独立董事兼审计委员会主任委员孔德兰提前卸任，新选 举蒋琦为独立董事，并担任审计委员会主任委员。 2023 年 12 月 4 日后，根据选举结果，第八届董事会审计委员会的审计委员 由蒋琦女 ...

浙江九洲药业股份有限公司 关于调整限制性股票回购价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 浙江九洲药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 8 日召开第 八届董事会第四次会议、第八届监事会第三次会议，会议审议通过了《关于回购 注销股权激励部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》、《关于调整 限制性股票回购价格的议案》等议案，现对有关事项说明如下： 一、本次限制性股票激励计划已履行的相关审批程序 1、2021 年 5 月 18 日，公司召开第七届董事会第七次会议，审议通过了《关 于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董 事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划相关事项的议案》等议案。公司独立 董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东 利益的情形发表了独立意见。同日，公司召开第七届监事会第四次会议，审议通 过了《关于公司<2021 年限 ...

浙江九洲药业股份有限公司独立董事 2023 年度述职报告（孔德兰） 本人于 2017 年 11 月起担任公司独立董事，于 2023 年 8 月 7 日提前卸任。 作为公司的独立董事，本人均拥有专业资质及能力，在从事的专业领域方面积累 了丰富的经验，本人及其亲属均不持有本公司股份，与本公司或本公司控股股东 无关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存 在影响公司独立董事独立性的情况。 浙江九洲药业股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告（孔德兰） 2023年度，作为浙江九洲药业股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 本人严格按照《公司法》、《独立董事管理办法》、《公司独立董事工作制度》、 《公司章程》及相关法律法规的规定，忠实履行独立董事的职责，积极参加会议， 认真审议董事会各项议案并对相关事项发表独立意见，切实维护公司和全体股东 特别是中小股东的合法权益。现将本人履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 作为公司独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域积累了丰 富的经验。本人个人工作履历、专业背景以及任职情况如下： 孔德兰：女，1972 年出生，硕士，二级教授、 ...