证券代码：688110 证券简称：东芯股份 公告编号：2024-023 东芯半导体股份有限公司 关于作废 2022 年及 2023 年限制性股票激励计划部分 限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日召开 第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于 作废 2022 年及 2023 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。现将有 关事项说明如下： 一、公司 2022 年限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 （四）2022 年 2 月 14 日，公司召开 2022 年第二次临时股东大会，审议通 过了《关于<公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关 于<公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提 请股东大会授权董事会办理公司 2022 年限制性股票激励计划有关事项的议 案》。并于 2022 年 2 月 15 日在上海证券交易所网站（ ...

东芯半导体股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"）为了进一步建立、健全公司 长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心团队的积极性，有 效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注和 推动公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照激励与约束对等的原 则，公司制定了《东芯半导体股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"本次激励计划"）。 为保证本次激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号— —股权激励信息披露》等有关法律、法规、规范性文件和《东芯半导体股份有限 公司章程》等的规定，结合公司实际情况，特制订《东芯半导体股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称"本办法"）。 第一条 考核目的 为进一步完善公司的法人治理结构，促进公司建立、健全长效激励约束机制， 充分调动公司核心团队的积极 ...

东芯半导体股份有限公司 一、 独立董事的基本情况 （一） 独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 施晨骏，男，1983 年 3 月 15 日出生，中国国籍，无境外永久居留权，上海 交通大学硕士，2008 年 7 月至 2014 年 10 月任德勤华永会计师事务所有限公司 税务经理，2014 年 11 月至 2017 年 3 月任上海仁恒置地集团有限公司高级税务 经理，2017 年 5 月至 2017 年 9 月任致同会计师事务所（特殊普通合伙）高级税 务经理，2017 年 10 月至今任上海简七信息科技有限公司财务总监；2022 年 5 月至今任公司独立董事，为会计专业人士。 (二) 独立性说明 作为公司的独立董事，经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职 务，本人及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，也未在公司 主要股东单位担任任何职务，亦不存在为公司及其控股股东、实际控制人或者其 各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的情形，不存在妨碍本人进行独立 客观判断的情形，亦不存在影响独立董事独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会、股东大会会议情况 报告期内，公司共召6次董 ...

东芯半导体股份有限公司 2023年度独立董事述职报告（黄志伟） 本人作为东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理 办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规章、规则及 《公司章程》、《独立董事工作制度》等有关规定赋予的权利和义务，在 2023 年度的工作中，充分发挥和运用自身的专业优势和独立性，严格诚实、勤勉、独 立的履行独立董事的职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公 司重大事项发表了独立、客观、公正的独立意见，切实维护公司和全体股东的合 法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用。现将 本人 2023 年度任职期间履行独立董事职责情况汇报如下： 一、 独立董事的基本情况 （一） 独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 黄志伟，男，1949 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，南京大学 硕士。1965 年 10 月至 1985 年 4 月任江苏省吴江县手工业局二工局业务员、副 局长；1985 年 4 月至 1989 年 4 月任中国银行吴江支行行长；198 ...

东芯半导体股份有限公司 内部控制审计报告 二、注册会计师的责任 立信会计师事务所(特殊普通合伙) do china shu lun pan certified public accountants LLP 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZB10441 号 东芯半导体股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了东芯半导体股份有限公司(以下简称东芯股份) 2023年 12月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评 价其有效性是东芯股份董事会的责任。 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.c 户24DEROLIER 报告编码: 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。 此 ...

章 程 二〇二四年四月 东芯半导体股份有限公司章程 东芯半导体股份有限公司 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 发起人、认购股份数、持股比例和出资方式 5 | | 第三节 | 股份增减和回购 5 | | 第四节 | 股份转让 7 | | 第四章 | 股东和股东大会 8 | | 第一节 | 股东 8 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 10 | | 第三节 | 股东大会的召集 14 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 15 | | 第五节 | 股东大会的召开 17 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 19 | | 第五章 | 董事会 23 | | 第一节 | 董事 23 | | 第二节 | 独立董事 26 | | 第三节 | 董事会 29 | | 第四节 | 董事会秘书 33 | | 第六章 | 总经理和其他高级管理人员 34 | | 第七章 | 监事会 35 | | 第一节 | 监事 35 | | 第二节 | 监事会 36 | | 第八章 | 财务会计制 ...

东芯半导体股份有限公司 2023 年度会计师事务所的履职情况评估报告 及审计委员会履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》和《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等相关规范性文件的规定，以及《东芯半导体 股份有限公司公司章程》、《东芯半导体股份有限公司董事会审计委员会议事规 则》的有关规定，现将东芯半导体股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度 会计师事务所的履职情况评估报告及审计委员会履行监督职责情况报告汇报如 下： 一、2023 年度会计师事务所的履职情况评估报告 （一）会计师事务所基本情况 会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市黄浦区南京东路 61 号四楼 首席合伙人：朱建弟 2023 年度末合伙人数量：278 人 2023 年度末注册会计师人数：2,533 人 2023 年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：693 人 2023 年度收入总额（经审计）：50.01 亿元 2023 年度审计业务收入（经审计）：35.16 亿元 2023 年度证券 ...

东芯半导体股份有限公司 注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票 均未超过公司股本总额的 1.00%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总 数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的 20.00%。 2、本激励计划拟首次授予激励对象不包括公司独立董事、监事，除蒋学明先生和蒋雨 舟女士外，首次授予激励对象不包括公司其他单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东 及其配偶、父母、子女。 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 一、限制性股票激励计划分配情况表 公司 2024 年限制性股票激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配 情况如下表所示： | 序 | | | | 获授的限制 | 占拟授予 限制性股 | 占本激励计 划公告日公 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 性股票数量 （万股） | 票总量的 | 司股本总额 | | | | | | | 比例 | 的比例 | | | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | 1 ...

东芯半导体股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2023/5/11，由实际控制人、董事长蒋学明提议 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 2023/5/9~2024/5/8 | | 预计回购金额 | 10,000 元~20,000 元 | | 回购用途 | 用于员工持股计划或股权激励 | | 累计已回购股数 | 3,218,219 股 | | 累计已回购股数占总股本比 | 0.7277% | | 例 | | | 累计已回购金额 | 元 100,062,741.68 | | 实际回购价格区间 | 22.80 元/股~38.77 元/股 | 证券代码：688110 证券简称：东芯股份 公告编号：2024-012 二、 回购股份的进展情况 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》的相关规定，公司在回购期间，应当在每个月的前 3 个交易日 内公告截至上月末 ...

公司基本信息 - 证券代码为东芯股份，证券简称为 688110 [1] - 投资者关系活动时间为 2024 年 3 月 19 日，地点为策略会、公司会议室 [1] - 上市公司接待人员有投资者关系王佳颖、董事副总经理董事会秘书蒋雨舟、证券事务代表黄沈幪 [1] 经营情况介绍 - 公司副总经理、董事会秘书蒋雨舟向投资者介绍公司近期经营情况 [1] 行业竞争格局 - SLC NAND 领域，海外存储巨头专注大容量 3D NAND Flash，其他供应商有中国台湾华邦电子、旺宏电子等，国内企业因国产化需求提高迎来发展契机 [1] 产品特性及市场情况 - SLC NAND 受周期性影响，但震荡幅度小于大容量存储产品，面向 5G、工业等长尾应用，市场间可互补 [1] - MCP 主要针对模块客户，应用于工业、车载等领域，需求稳定，5G 模块是增量市场，未来需求将成倍增长，且随着 3G、4G 向 5G 转换，MCP 单价和容量提升 [2] 库存情况 - 公司存货处于相对较高水位，但产品多为通用型，原材料占比高，半成品和产成品占比低，库存基本可控，未来终端需求恢复后存货情况有望改善 [2] 技术工艺及发展方向 - 公司在 NOR Flash 领域使用 ETOX 工艺，开发更大容量产品拓展工业和电信设备等应用领域，提高产品可靠性，从工业级标准向车规级标准迈进 [2]