锦州神工半导体股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（李仁玉） 作为锦州神工半导体股份有限公司（以下简称"神工股份"或"公司"）的 独立董事，2023年度我按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规、规范性 文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定赋予的权力和义务，积极参 加公司股东大会、董事会及各专门委员会会议，勤勉履职，审议各项议案，发挥 专业特长，为公司经营发展提出合理化建议。通过对董事会审议的重大事项发表 审慎、客观的独立意见，为董事会的科学决策提供有力支撑，促进公司规范运作 和治理水平的提升。现将2023年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司第三届董事会由9名董事组成，其中独立董事3人，占董事会人数三分之 一，符合相关法律法规及公司制度的规定。 （二）独立董事任职董事会专门委员会的情况 审计委员会：吴粒、李仁玉、庄坚毅，吴粒担任主任委员审计委员会 提名委员会：李仁玉、刘竞文、山田宪治，李仁玉担任主任委员 薪酬与考核委员会：吴粒、刘竞文、李仁玉，吴粒担任主任委员 战略委员会：潘连 ...

关于锦州神工半导体股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况的 专项审核报告 锦州神工半导体股份有限公司 容诚专字[2024]110Z0019 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 录 目 Januar | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | | 营业收入扣除情况的专项审核报告 | 1-2 | | 2 | 营业收入扣除情况表 | | 2023 年度营业收入扣除情况的专项审核报告" 容诚专字[2024]110Z0019 号 锦州神工半导体股份有限公司全体股东: 我们接受委托,按照中国注册会计师审计准则审计了锦州神工半导体股份有 限公司(以下简称神工股份)2023年度财务报表,并于 2024年 3月 29 日出具了 容诚审字[2024]110Z0025 号的无保留意见审计报告。在此基础上我们审核了后附 的神工股份管理层编制的《锦州神工半导体股份有限公司 2023年度营业收入扣除 情况表》(以下简称营业收入扣除情况表)。 按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《科创板上市公司自律监管 指南第 9 号 -- 财务类退市指标:营业收入扣除》的有关规定编制营业收入 ...

业绩总结 - 公司预计2023年实现营收14,450.47万元，同比下降73.20%，实现净利润-6,327.12万元，同比下降140.01%[1] - 公司2023年大直径硅材料业务收入大幅下降，产能利用率下滑，归母净利润承压[2] - 公司预计2023/2024/2025年分别实现收入1.45/2.26/6.07亿元，归母净利润-0.63/0.07/1.63亿元，首次覆盖给予"买入"评级[4] 未来展望 - 公司计划通过扩产、优化产品结构、提高技术指标来应对行业周期性疲软，实现业绩修复[3] 投资评级 - 投资评级标准包括买入、增持、中性和回避四个等级[9] 市场基准 - 市场基准指数选取包括A股市场以沪深300指数为基准、新三板市场以三板成指为基准等[10] 数据来源 - 报告数据来源可靠，力求独立客观公平，不受利益相关方干扰和影响[11] 免责声明 - 公司声明不对报告内容准确性和完整性做出保证，报告仅供参考，不构成证券买卖出价或询价[13]

证券代码：688233 证券简称：神工股份 公告编号：2024-006 锦州神工半导体股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 公司于 2023 年 10 月 27 日召开第二届董事会第十五次会议，审议通过了《关 于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞 价交易方式回购公司已发行的人民币普通股（A 股）。公司拟回购的股份将用于 实施股权激励或员工持股计划。回购价格不超过 44.00 元/股（含），回购资金总 额不低于人民币 1,500.00 万元（含），不超过人民币 3,000.00 万元（含），同时 授权公司管理层全权办理本次回购股份的相关事宜。回购期限为自董事会审议通 过本次回购方案之日起 12 个月内。 具体内容详见公司 10 月 31 日及 11 月 10 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）披露的《锦州神工半导体股份有限公司关于以集中竞价交易 方式回购公司股份方案的公告》《锦州神工半导体股份有限公司关于集中竞价交 易方式回购公司股份的回购报告书》。 二、实施回购股份的进展情况 1 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号— ...

锦州神工半导体股份有限公司 第二届监事会第十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 锦州神工半导体股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十六次 会议于 2024 年 1 月 29 日通过现场的方式召开。会议已于 2024 年 1 月 22 日通知。 会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。会议由监事会主席哲凯召集和主持，本次会 议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有 关规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金 永久补充流动资金的议案》 经审议，监事会认为：公司将首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集 资金永久性补充流动资金，有利于提高募集资金使用效率，促进公司发展，其决 策的内容和审议程序符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 ...

锦州神工半导体股份有限公司 独立董事关于第二届董事会第十六次会议 相关事项的独立意见 我们作为锦州神工半导体股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司独立董 事规则》等相关法律、法规和规范性文件的规定，在认真审阅了公司第二届董事 会第十六次会议议案及相关资料后，发表独立意见如下： 一、《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久性补充 流动资金的议案》的独立意见 经审阅，我们认为：公司将首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资 金永久性补充流动资金，有利于提高募集资金使用效率，促进公司发展，其决策 的内容和审议程序符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司监 管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关文件的规定，不 存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。 综上，我们同意《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永 久性补充流动资金的议案》。 锦州神工半导体股份有限公司 独立董事：吴粒、李仁玉、刘竞文 2024 年 1 ...

证券代码：688233 证券简称：神工股份 公告编号：2024-003 锦州神工半导体股份有限公司 第二届董事会第十六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 锦州神工半导体股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十六次会 议（以下简称"本次会议"或"会议"）于 2024 年 1 月 29 日在公司会议室以现 场与通讯表决相结合的方式召开。本次会议通知及相关资料已于 2024 年 1 月 22 日送达全体董事。本次会议由公司董事长潘连胜先生召集并主持，会议应出席董 事 9 名，实际出席董事 9 名。本次会议的召集、召开方式符合相关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。 二、 董事会会议审议情况 经过与会董事认真审议，形成如下决议： （一）审议通过《关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金 永久补充流动资金的议案》 公司拟将首次公开发行股票募集资金投资项目"8 英寸半导体级硅单晶抛光 片生产建设项目"予以结项，并将节余募集资 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于锦州神工半导体股份有限公司 首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金 永久补充流动资金的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 锦州神工半导体股份有限公司（以下简称"神工股份"或"公司"）首次公开发 行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等相关法律、法规和规范性文件的规定和要求，对神工股份首次公开发行股票募 投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金事项进行了审慎核查，核查情况 及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意锦州神工半导体股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可［2020］100 号）核准，公司采用战略配售、 网上网下方式发行人民币普通股（A 股）4,000 万股，发行价格为每股 21.67 元， 募集资金总额 866,800 ...

锦州神工半导体股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年 1 月 29 日召开第 二届董事会第十六次会议和第二届监事会第十六次会议审议通过了《关于首次公 开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公 司将首次公开发行股票募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）"8 英寸半导体 级硅单晶抛光片生产建设项目"予以结项，并将节余募集资金用于永久补充公司 流动资金。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，公司保荐机构国泰君安证 券股份有限公司（以下简称"国泰君安"）发表了核查意见，本事项无需提交公司 股东大会审议。现将相关事项公告如下： 证券代码：688233 证券简称：神工股份 公告编号：2024-005 锦州神工半导体股份有限公司 关于首次公开发行股票募投项目结项并将节余 募集资金永久补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意锦州神工半导体股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可 2020[100]号）核准， ...

重要内容提示： 截至 2023 年 12 月 29 日，锦州神工半导体股份有限公司（以下简称"公司"） 通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计回购公司股份 538,635 股，占公司总股本 170,305,736 股的比例为 0.3163%，回购成交最高价为 35.12 元/股，最低价为 32.75 元/股，支付的资金总额为人民币 18,561,199.47 元（不含 印花税、交易佣金等交易费用）。 证券代码：688233 证券简称：神工股份 公告编号：2024-001 锦州神工半导体股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 公司将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第7号——回购股份》等相关规定及公司回购股份方案，在回购期限内 根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，同时根据回购股份事项进展情况及 时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 一、回购股份的基本信息 公司于 2023 年 10 月 27 日召 ...