会议情况 - 2023年度召开4次监事会会议，审议通过20项议案[2][3] 运营状况 - 报告期内依法运营，三会运作规范[4] - 财务制度健全，状况良好，报告无重大问题[5] 交易担保 - 2023年度关联交易合规，无利益输送[6] - 报告期内无对外担保情况[7] 内控建设 - 已初步建立完善内控并有效执行[9]

募集资金相关 - 公司首次公开发行A股24760000股，发行价42.92元/股，募集资金总额106269.92万元，净额99511.33万元[5] - “研发生产基地建设项目”拟投入募集资金由25205.88万元调减为20205.88万元，调减5000万元用于“创新药研发项目”[3][12] - 截至2023年12月31日，“研发生产基地建设项目”累计已投入17964.49万元[6] - 截至2023年12月31日，“创新药研发项目”累计已投入44789.31万元，剩余12862.16万元及利息收入扣除手续费净额870.40万元用于相关研究[6][7] - 截至2023年12月31日，“发展储备资金”累计已投入11656.34万元[6] - 截至2023年12月31日，HC - 1119已投入15960.77万元，HP558已投入1007.62万元，HP530已投入1144.73万元[7] 研发项目进展 - 公司拟暂停“创新药研发项目”HC - 1119海外、HP558和HP530三个子项目后续研发[6] - 公司拥有7项创新药物在研项目，4项处于新药上市申请评审和不同临床阶段[12] - 2023年初至今公司获5项临床试验批准，中国3项，美国2项[12] - HP518完成澳大利亚Ⅰ期临床试验，2023年1月获FDA批准，11月获NMPA批准并于12月完成首例受试者给药[14] - HP501多项Ⅰ期和Ⅱ期临床研究完成，正推进临床Ⅱ/Ⅲ期试验，2023年12月获FDA批准，2024年4月获NMPA批准[15] - HP537片2024年2月获NMPA批准开展中国临床试验[16] - 公司6项临床前研究入选2024年美国癌症研究协会年会重磅摘要[17] 其他事项 - 2024年4月12日公司董事会和监事会审议通过募投项目调整议案，尚需股东大会审议[20][21] - 独立董事、监事会同意部分募投项目调整，保荐人无异议[22][23] - 公告发布时间为2024年4月13日[26]

公司治理 - 2023年9月完成董事会换届选举，第二届审计委员会由3名董事组成[1] - 2023年共召开4次审计委员会会议，全体委员出席并通过所有议案[2] 审计工作 - 2023年监督评价德勤华永审计工作，对质量满意[3] - 认为2023年财务报告真实准确完整，无重大差错[4] 未来展望 - 2024年审计委员会将继续发挥监督职能，促进规范运作[6]

审计机构聘任 - 拟聘任德勤华永为2024年度财务及内控审计机构[2] - 续聘议案已通过多会议审议，尚需股东大会通过生效[8][10] 审计机构情况 - 2023年末德勤华永合伙人213人，从业人员5774人，注会1182人[3] - 2022年度业务收入42亿，审计收入32亿，证券业务收入8亿[4] - 为60家上市公司提供2022年报审计，收费2.75亿，职业保险限额超2亿[5] 审计费用 - 2023年度财务报告审计费用100万元（含税含内控）[7]

会议情况 - 海创药业第二届监事会第三次会议于2024年4月12日召开，3名监事实到[2] 议案表决 - 《2023年度监事会工作报告》等多议案同意3票，需提交2023年年度股东大会审议[3][4][5][13][16] - 《2024年度关联交易预计的议案》同意1票，关联监事回避表决[8] - 《关于使用部分暂时闲置资金进行现金管理的议案》同意3票[9][10] 利润分配 - 2023年累计未分配利润为负，不进行利润分配和资本公积转增股本[5] 项目调整 - 监事会同意首次公开发行股票部分募投项目调整[16]

业绩总结 - 2023年度公司归属于母公司股东的净亏损为29415.84万元[10] - 2023年度利润分配预案为不派发现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本[10] 资金使用计划 - 计划使用最高不超过9.3亿元的暂时闲置自有资金进行现金管理[14] - 计划使用不超过2.7亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理[15] 议案审议情况 - 多项议案获董事会同意，部分尚需提交2023年年度股东大会审议，如《2023年度董事会工作报告》《2024年度财务预算报告》等[4][8][9][18][21][22][24] - 为公司及董事、监事、高级管理人员购买责任保险议案全体董事回避表决，直接提交2023年年度股东大会审议[23] 会议相关 - 2024年4月12日召开第二届董事会第四次会议，应到董事7名，实到7名[2] - 提请召开公司2023年年度股东大会议案获董事会同意[28]

公司治理 - 2023年9月15日完成第二届董事会换届选举，两届独董均为3名占比超三分之一[2] - 报告期内召开5次董事会、4次审计委、1次薪酬与考核委、2次提名委、3次股东大会[8] - 2023年召开5次董事会、7次专门委员会会议[26] 业务与财务 - 报告期内存在为关联方代收代付政府补助偶发性关联交易[14] - 报告期内无对外担保和资金占用情况[16] - 报告期内按制度存放、使用、管理募集资金[17] - 报告期内未进行并购重组[18] - 报告期内累计可分配利润为负未现金分红[22] - 报告期内未开展新业务[28] 合规与信息披露 - 报告期内公司及股东遵守承诺无违规[23] - 报告期内发布54份临时公告、4份定期报告[24] - 2022年4月12日在科创板上市[24] - 2023年独董认为公司运作规范无需改进[29]

关联交易审议 - 2024年4月10日审计委员会审议通过2024年度关联交易预计议案[3] - 2024年4月12日董事会、监事会会议审议通过该议案[3] 关联交易数据 - 2024年代收关联方政府补助预计190万元，占比55%，上年实际152.43万元，占比72.55%[5] - 2024年代付关联方政府补助预计150万元，占比50%，上年实际152.43万元，占比42.42%[5] - 2023年代收、代付关联方政府补助预计均为170万元，实际均为152.43万元[7] 关联交易说明 - 关联交易具必要性，遵循市场原则，定价公允，不损股东利益[12][13] - 关联交易可降经营风险，不影响公司独立性[14] - 保荐人对2024年度关联交易预计事项无异议[16]

合规情况 - 2023年度公司无任何形式对外担保事项[1] - 无以前期间延续到2023年的对外担保事项[1] - 公司无违规担保行为，未损害股东利益[1]

股东大会信息 - 2024年5月10日14点在成都高新区公司会议室召开2023年年度股东大会[2] - 网络投票2024年5月10日，交易系统9:15 - 15:00，互联网9:15 - 15:00[2][3] - 股权登记日为2024年5月7日[8] 会议议案 - 审议12项议案，含《2023年度董事会工作报告》等[4] - 特别决议议案为第10项，5、6等项对中小投资者单独计票[5] 参会登记 - 现场出席预约登记2024年5月8日9:30 - 15:00，邮件登记[9] - 不同身份股东出席或委托需持相应证件及文件[9][10] 会期安排 - 股东大会会期半天，股东提前半小时签到[11]