公司治理 - 2023年9月15日完成第二届董事会换届选举，两届独董均为3名[2] - 报告期内召开5次董事会、4次审计等各类会议[8] - 2023年续聘德勤华永为审计机构[18] 财务与合规 - 报告期内累计可分配利润为负，未现金分红[19] - 存在为关联方代收代付补助的偶发性关联交易[12] - 公司及子公司无对外担保和资金占用[13] 业务进展 - 报告期内未开展新业务，推进产品管线研发与商业化[26] 信息披露 - 上市后报告期内发布54份临时公告、4份定期报告[22]

股票发行 - 拟发行融资不超3亿且不超去年末净资产20%的股票[1][2][12] - 发行数量不超发行前股本30%[2] - 发行对象不超35名[4] - 发行价格不低于定价基准日前20日均价80%[5] 转让限制 - 普通对象6个月、特定情形对象18个月内不得转让[5] 授权与审议 - 授权期限至2024年年度股东大会[1][11][12] - 2024年4月12日董事会通过发行议案[12] - 需2023年年度股东大会、上交所、证监会通过方可实施[14]

海创药业股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年度，公司董事会严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》《公司章程》《董事会议事规则》等有关法律法规、规范性文件及 公司制度的规定和要求，勤勉尽责，认真贯彻执行股东大会通过的各项决议，推动 公司稳步发展。现将公司董事会 2023 年工作情况报告如下： 一、2023 年公司主要经营情况 公司是一家创新驱动型的国际化创新药企业。公司以靶向蛋白降解 PROTAC 技 术和氘代技术等平台为基础，专注于癌症、代谢性疾病等具有重大市场潜力的治疗 领域的创新药物研发，以"创良药，济天下"为使命，以为患者提供安全、有效、 可负担的药物为重点，致力于研发、生产及商业化满足重大临床需求、具有全球权 益的创新药物。报告期内，公司尚无药品上市销售，公司的新药研发项目持续推进 中，多个创新药物处于临床试验研究阶段，因此公司 2023 年度仍未实现盈利。 报告期内，公司重点开展了以下工作： （一）保持研发投入强度，提升研发效率，在研药物取得重大里程碑进展 2023 年，公司研发投入金额 24,826.80 万元，相较于 2022 年研发投入基本持 平 ...

董监高责任险 - 2024年4月12日会议审议购买议案[2] - 每次及累计赔偿限额5000万元[3] - 保险费用不超50万元/年[3] - 保险期限12个月/每期[3] 决策流程 - 董事会提请股东大会授权办理相关事宜[3][4] - 独立董事同意该议案[5] - 全体监事回避表决，议案提交股东大会[6]

资金使用 - 公司2024年用最高不超9.3亿元自有闲置资金现金管理[6] - 公司2024年用不超2.7亿元暂时闲置募集资金现金管理[7]

人员数据 - 2023年末德勤华永合伙人213人，从业人员5774人，注册会计师1182人[2] - 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超270人[2] 业绩数据 - 德勤华永2022年度审计业务收入总额42亿元，审计业务32亿元，证券业务8亿元[2] - 为60家上市公司提供2022年年报审计服务，收费2.75亿元[2] 未来展望 - 2023年续聘德勤华永为审计机构，聘期一年，费用100万元[3] 审计评价 - 董事会审计委员会认为德勤华永具备审计资质和能力，2023年勤勉尽职[4][5]

募集资金情况 - 2022年获准发行2476万股A股，每股发行价42.92元，募资总额10.626992亿元，净额9.9511331568亿元[2] - 截至2023年12月31日，累计使用募资7.4410138514亿元，报告期内使用2.6927826226亿元[3] - 截至2023年12月31日，未使用募资余额2.7034208914亿元，专户余额1.6179015537亿元[3][4] - 2022年同意用募资置换自筹资金2.72796973亿元[9] 资金管理与使用规范 - 2023年拟用不超5亿元闲置募资现金管理，期限12个月[12] - 截至2023年12月31日，闲置募资现金管理余额1.0855193377亿元[12] - 制定《募集资金管理制度》，与银行、保荐人签三方监管协议[5][6] - 报告期内无募资使用及管理违规情形[17] 项目投入情况 - 研发生产基地建设项目截至期末投入进度71.27%，差额 -7,241.39[20] - 创新药研发项目截至期末投入进度77.69%，差额 -12,862.17[20] - 发展储备资金项目截至期末投入进度69.99%，差额 -4,997.64[20] - 创新药研发项目因全球性公共卫生事件、地缘政治多变进展延缓[22]

募集资金相关 - 公司首次公开发行A股24760000股，发行价42.92元/股，募集资金总额106269.92万元，净额99511.33万元[5] - “研发生产基地建设项目”拟投入募集资金由25205.88万元调减为20205.88万元，调减5000万元用于“创新药研发项目”[3][12] - 截至2023年12月31日，“研发生产基地建设项目”累计已投入17964.49万元[6] - 截至2023年12月31日，“创新药研发项目”累计已投入44789.31万元，剩余12862.16万元及利息收入扣除手续费净额870.40万元用于相关研究[6][7] - 截至2023年12月31日，“发展储备资金”累计已投入11656.34万元[6] - 截至2023年12月31日，HC - 1119已投入15960.77万元，HP558已投入1007.62万元，HP530已投入1144.73万元[7] 研发项目进展 - 公司拟暂停“创新药研发项目”HC - 1119海外、HP558和HP530三个子项目后续研发[6] - 公司拥有7项创新药物在研项目，4项处于新药上市申请评审和不同临床阶段[12] - 2023年初至今公司获5项临床试验批准，中国3项，美国2项[12] - HP518完成澳大利亚Ⅰ期临床试验，2023年1月获FDA批准，11月获NMPA批准并于12月完成首例受试者给药[14] - HP501多项Ⅰ期和Ⅱ期临床研究完成，正推进临床Ⅱ/Ⅲ期试验，2023年12月获FDA批准，2024年4月获NMPA批准[15] - HP537片2024年2月获NMPA批准开展中国临床试验[16] - 公司6项临床前研究入选2024年美国癌症研究协会年会重磅摘要[17] 其他事项 - 2024年4月12日公司董事会和监事会审议通过募投项目调整议案，尚需股东大会审议[20][21] - 独立董事、监事会同意部分募投项目调整，保荐人无异议[22][23] - 公告发布时间为2024年4月13日[26]

会议情况 - 2023年度召开4次监事会会议，审议通过20项议案[2][3] 运营状况 - 报告期内依法运营，三会运作规范[4] - 财务制度健全，状况良好，报告无重大问题[5] 交易担保 - 2023年度关联交易合规，无利益输送[6] - 报告期内无对外担保情况[7] 内控建设 - 已初步建立完善内控并有效执行[9]

审计机构聘任 - 拟聘任德勤华永为2024年度财务及内控审计机构[2] - 续聘议案已通过多会议审议，尚需股东大会通过生效[8][10] 审计机构情况 - 2023年末德勤华永合伙人213人，从业人员5774人，注会1182人[3] - 2022年度业务收入42亿，审计收入32亿，证券业务收入8亿[4] - 为60家上市公司提供2022年报审计，收费2.75亿，职业保险限额超2亿[5] 审计费用 - 2023年度财务报告审计费用100万元（含税含内控）[7]