华熙生物科技股份有限公司 对外担保管理制度 （2025 年 5 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范华熙生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担 保行为，严格控制公司对外担保风险，保护股东和投资者合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《上市公司治理准则（2018 年 修订）》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》（证监会公告〔2022〕26 号）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《华熙 生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制 定本制度。 第二章 担保的原则 第二条 公司为他人提供担保应当遵循平等、自愿、公平、诚信、互利的原 则。任何单位和个人不得强令公司为他人提供担保，公司对强令其为他人提供担 保的行为有权拒绝。 第三条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人银行债务或其它债务 提供担保责任，包括公司对控股子公司的担保。担保方式包括但不限于保证、抵 押或质押。具体种类可能是银行借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、 开具保函的担 ...

华熙生物科技股份有限公司 董事、高级管理人员及核心技术人员 所持本公司股份及其变动管理制度 （2025 年 5 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强对华熙生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员及核心技术人员所持本公司股份及其变动的管理,根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《华熙生物科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定,特制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司董事、高级管理人员及核心技术人员所持本公 司股份及其变动的管理。 第三条 公司董事、高级管理人员及核心技术人员在买卖本股票及其衍生品 种前,应知悉有关法律法规关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规 定 ...

重大事项报告制度 华熙生物科技股份有限公司 （2025 年 5 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范华熙生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的重大事 项报告工作的管理，明确公司各部门、分支机构、控股和参股子公司的重大事项 收集和管理办法，保证公司及时、准确、全面、完整地披露信息，依据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》（以下简称"《股票上市规则》"）和《华熙生物科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）、《华熙生物科技股份有限公司信息披露管理制度》（以下 简称"《信息披露管理制度》"）等相关的规定，结合公司实际情况，特制定本制 度。 第二条 本制度适用于公司各部门、分公司、控股和参股子公司。 第三条 公司重大事项报告制度是指达到《股票上市规则》所要求的披露标 准事项，或其他可能对公司股票及衍生品种价格产生较大影响的事项，在可能发 生、将要发生或正在发生时，按照本制度相关规定负有报告义务的人员，应及时 将相关事项向公司董事会和董事长报告的制度。 第四条 公司董事会秘书为公司接受信息的联络人。 第五条 公司重大事项报告义务人包括： （一） 公司董 ...

华熙生物科技股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 5 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范华熙生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及其 成员的行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《" 公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》、《上市公司治理准则》和《华熙生物科技股份有限公司章程》 （以下简称《" 公司章程》"）等有关规定，特制订本规则。 第二条 公司董事会及其成员除遵守《公司法》、其他法律、法规、规范性文 件和《公司章程》外，亦应遵守本规则规定。 第三条 在本规则中，董事会指公司董事会；董事指公司董事会成员。 第四条 公司设董事会，董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全 体股东的利益，负责公司发展目标和重大经营活动的决策。 公司设董事会办公室，处理董事会日常事务。董事会秘书兼任董事会办公室 负责人，负责保管董事会和董事会办公室印章。 第二章 董事会 第五条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不得担任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 ...

华熙生物科技股份有限公司 第三条 本制度适用于下列人员：公司董事、高级管理人员、各子公司负责人， 公司控股股东、实际控制人，公司各部门的负责人及与年报信息披露有关的其他人 员。 第四条 本制度所指年报信息披露重大差错包括年度财务报告及附注存在重大 会计差错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在 重大差异、或出现被证券监管部门认定为重大差错等情形。 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025年5月修订） 第一章 总则 第一条 为提高华熙生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作水 平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度， 增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性, 根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《中华人民共和国会计法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所 科创板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）和《华熙生物科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，并结合公司的实际情 况，特制定本制度。 第二条 本制度是指年报信息披露工作 ...

股东会议事规则 （2025 年修订） 第一章 总 则 华熙生物科技股份有限公司 第一条 为规范华熙生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东会及股东 行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则 （2025 年修订）》、《上市公司股东会规则（2025 年修订）》及《华熙生物科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制订本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定召 开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉 尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。 年度股东会每年召开 1 次，并应于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 1 第五条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东会： （一） 董事人数不足《公司法》规定人数或者《公司章程》所定人 ...

华熙生物科技股份有限公司 (2025 年 5 月修订) 第一章 总则 第一条 为促进和完善华熙生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，规范公司投资者关系管理工作，促进公司与投资者之间建立长期、 稳定的良性关系，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 和《华熙生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关 规定，并结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者（以下统称"投资者"） 之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整 体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第二章 投资者关系管理的基本原则与目的 第三条 投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，客观、真实、 准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免在投资者关系活动中做出发布 或者泄露未公开重大信息、过度宣传误导投资者决策、对公司股票价格公开做 出预期或承诺等违反信息披露规则或者涉嫌操纵 ...

华熙生物科技股份有限公司 关联交易决策制度 （2025 年 5 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范华熙生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易 行为，提高公司规范运作水平，保护投资者合法利益，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》以及《华熙生物科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制订本制 度。 第二条 公司发生关联交易，应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性 和公允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易输送利益或调节财务指标，损 害公司利益。 第三条 公司在确认和处理关联交易时，应遵守下列基本原则： (一) 尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； (二) 对于必须发生之关联交易，应当具有商业实质并如实披露； (三) 确定关联交易价格时，应遵循公平、公正、公开和诚实信用原则； (四) 关联董事在董事会审议与其相关的交易事项时，应当回避表决；关联 股东在股东会审议与其相关的交易事项时，应当回避表决； (五) 公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公 ...

（2025 年 5 月修订） 华熙生物科技股份有限公司 利润分配管理制度 第一章 总则 第一条 为规范华熙生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的利润分 配行为，建立持续、稳定、科学的利润分配机制，增强利润分配透明度，保护 中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司监管指 引第 3 号——上市公司现金分红》《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项 的通知》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《华熙生物科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司将牢固树立回报股东的意识，严格依照《公司法》《证券法》 和《公司章程》的规定，自主决策公司利润分配事项，健全现金分红制度，保 持现金分红政策的一致性、合理性和稳定性，充分维护公司股东依法享有的资 产收益等权利。 第三条 公司制定利润分配政策时，应当履行《公司章程》规定的决策程 序。董事会应当就股东回报事宜进行专项研究论证，制定明确、清晰的 ...

华熙生物科技股份有限公司 公司章程 二〇二五年五月 | | | | | | 第一章 总则 第一条 为维护华熙生物科技股份有限公司（以下简称"公司"或者"本公 司"）、股东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）和其他有关规定，参照《上市公司章程指引》，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。公司 由原华熙福瑞达生物医药有限公司依法整体变更设立；在济南高新技术产业开发 区管委会市场监管局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码： 913701007207237766。 第三条 公司于 2019 年 9 月 29 日取得中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）同意注册的决定，首次向社会公众发行人民币普通股 49,562,556 股，公司股票于 2019 年 11 月 6 日在上海证券交易所科创板上市。 第四条 公司注册名称： 中文全称：华熙生物科技股份有限公司 英文全称：Bloomage Biotechnology Corporation Limite ...